业主方施工索赔管理.doc

中国地质大学（武汉）远程与继续教育学院本科毕业论文（设计）题目： 业主方的施工索赔管理 姓 名： 龙国庆 学号：014309210584院 （系）： 继续教育学院 专业： 工程管理 指导老师： 张宏 职称： 讲师 评 阅 人： 职称： 2010 年 11 月原创性声明本人呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，所有数据、图片资料真实可靠。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确的方式标明。本学位论文的知识产权归属于培养单位。本人签名： 日期： 摘要在工程建设活动中，施工索赔是最为常见也是最为主要的一类索赔。本文从业主方的角度出发，对施工索赔的预防和处理进行了一系列的分析与验证，主要的研究内容包括：（1）什么是施工索赔；（2）业主在各阶段对承包商索赔的预防；（3）反驳承包商的索赔要求；（4）业主方队承包商索赔。本文着重于预防和处理施工索赔，以及怎样向承包商进行索赔。其目的是为了增强业主对施工索赔管理的认识，提高其自身的管理水平，确保自身的合法权益不受侵害。 关键词：施工索赔 业主 预防 反索赔ABSTRACTIn the engineering construction activities, construction claims are the most common is also the most main kind of claim for compensation. This article from owner square Angle, to the construction claims to prevent and handle conducted a series of analysis and verification, the main research contents include: (1) what is construction counterclaim, (2) owner at various stages for the contractor to claim prevention, (3) refuted contractors claim; (4) owner square contractor claim. This paper focuses on prevention and treatment construction claims, and how to sample to contractors for the compensation. Its purpose is to enhance the owner of the construction claims management knowledge, improve its own management level, ensure their lawful rights and interests shall not be violated. Keywords: Construction claims，The owner ，prevention ，Counter claim for目录1引言2 业主方的施工索赔管理概述21 施工索赔概述22.1.1 施工索赔的基本概念22.1.2 施工索赔的起因22.1.3 施工索赔的作用22.1.4 施工索赔的分类3 22 业主方的施工索赔管理 32.2.1 业主方施工索赔管理的任务32.2.2 业主方施工索赔管理的步骤43业主方施工索赔的预防31 综述532 图纸准备阶段53.2.1 图纸准备阶段易发生的问题53.2.2 图纸准备阶段的预防措施53.3 招标投标阶段63.3.1 招标投标阶段易发生的问题63.3.2 招标投标阶段的预防措施63.4 施工阶段63.4.1 施工阶段易发生的问题63.4.2 施工阶段的预防措施64 业主方施工索赔的处理4.1 业主处理施工索赔的基本原则84.2 反驳索赔报告84.3 在索赔中主动提出反索赔85 业主方的索赔5.1 业主方索赔的目的105.2 业主方索赔的分类10结束语12致谢13参考文献141 引言工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。长期以来，中国工程界没有严格意义上的工程索赔。20世纪80年代中期云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击。其核心内容就是索赔，索赔的概念由此开始进入中国。改革开放以来，我国的索赔管理水平虽然迈出了很大一步，但依然存在着诸如索赔意识淡薄，对索赔概念存在模糊认识，缺乏相关专业人才等问题。本文从业主方出发，是为了加强业主的索赔管理，维护其的合法权益。让其了解什么是施工索赔？施工索赔管理又包括哪些？该如何防范承包商的索赔要求？又该如何应对承包商的索赔要求？2 业主方的施工索赔管理概述21施工索赔概述2.1.1 施工索赔的基本概念 施工索赔就是在施工的过程中，承包商依据相关合同和法律的有关规定，对于并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同相关规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主方提出在经济或者时间上要求补偿的权利。从广义上讲，根据合同法的相关规定，施工索赔还应包括业主对承包商提出的索赔，我们通常称之为反索赔。2.1.2 施工索赔的起因 在现代工程建设活动中，引起施工索赔的因素多且复杂，本文主要分析了以下几个方面的原因。一，工程项目具有其特殊性。现代工程项目普遍存在规模大、技术性强、投资额大、施工周期工期长、材料和设备价格变化快等方面的问题。而合同却必须在工程开始之前就签订，因而它不可能对工程建设过程中所发生的问题都做出合理的预见和规定，而且业主方在工程建设过程中还会根据自身的要求，做出许多新的决策，这必然会引起合同的变更，使得工程成本和工期不断变化。承包商会由此而向业主提出索赔要求。二，参与工程建设主体的多元性。每个工程项目，往往会有业主、监理工程师、总承包商、分包商、材料设备供应商等众多参建单位。各方面的技术、经济关系错综复杂，既相互联系又相互影响。往往只要一方出现失误，不仅会造成自己的损失，而且会影响其它方，造成他人的损失，从而导致施工索赔的发生。三，工程项目内外部环境的复杂性和多变性。在工程实施过程中，工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境等都可能发生变化。而诸如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、国家政策、法规的变化等，在施工过程中也会经常发生。而这些都会使得工程的计划与实际产生偏差，从而导致工程工期和费用的变化，引起施工索赔。 四，工程合同的复杂性及易出错性。建设工程合同文件往往多且复杂，经常会发生措词不当、缺陷、图纸错误，以及合同文件内容前后自相矛盾或者可以作出不同解释等问题。这样极易造成合同双方对合同文件理解不一致，从而出现施工索赔。2.1.3 施工索赔的作用施工索赔与工程承包合同是同时存在的。施工索赔的主要作用有： 一，保证合同的实施。合同一经签订，合同双方即产生相应的权益和义务关系。这种权益是受法律的保护和制约。索赔能对违约者起到最直接的警戒作用，能最大限度的避免违约的产生。二，它是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。在拥有权力和利益的同时，也有相应的责任和义务。谁未履行责任，构成违约行为，造成了对方的损失，侵害了对方的权利，则就应当承担起相应的合同处罚，给予对方赔偿。离开了索赔，合同责任就不能体现，合同双方的责权利关系就不平衡。三，索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。对于双方来说，索赔是一种保护自己、维护自己正当权益、避免损失的手段。索赔往往不可避免，为了自身合法权益，就应当熟悉和精通索赔。 2.1.4 施工索赔的分类施工索赔的范围比较广泛。根据不同的角度，有着不同的分类方法。主要包括以下几个方面：一，按索赔的有关当事人可分为：承包商同业主之间的索赔；承包商同分包商之间的索赔；承包商同供货商之间的索赔；承包商向保险公司索赔。二，按索赔的业务范围分类可分为：施工索赔，即在施工过程中的索赔；商务索赔，指在物资采购、运输过程中的索赔。三，按索赔的对象分类可分为：索赔和反索赔等等。四，按索赔的目的，索赔可分为：工期索赔和经济索赔。五，按索赔处理方式和处理时间不同，可分为：单项索赔和一揽子索赔。单项索赔是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承包商为此一事件提出的索赔；一揽子索赔，又称总索赔。它是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。六，按索赔发生的原因分类：延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。七，依据合同的索赔分类可分为：合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。2.2 业主方的施工索赔管理2.2.1 业主方施工索赔管理的任务业主方的索赔管理包括索赔和反索赔两方面。业主索赔是指因承包商方面的原因，使业主受到损失时，向承包商提出的索赔；业主方的反索赔就是指业主预防和反驳承包商提出的索赔。主要包括：1，预测索赔机会。虽然工程活动中的干扰因数很多，但其根本却在招标文件、合同、设计、计划中，因而总会有迹可循；2，在合同实施的工程中，把握好索赔的机会；3，处理索赔事件，解决索赔争执；4，反驳对方不合理的索赔要求，并防止对方提出索赔，使自己不受或少受损失。2.2.2 业主方施工索赔管理的步骤业主方索赔管理的目的是为了维护自身的合法权益。因而进行有步骤的规划是很有必要的。一，确定自身的定位。由于索赔的不可避免，在某些索赔问题上必须进行一定的取舍，只有保持大方向不变，一切问题都可以进行协商。二，合同管理。作为索赔的主要依据，合同的重要性不言而喻。只要在日常管理中仔细地收集和整理，就能在索赔中占得先机。三，索赔谈判。在确保大方向的前提下，通过相关合同证据，以及相关的法律法规，确定出双方都能满意的解决方案，并使其圆满完成。3 业主方施工索赔的预防3.1 综述在施工承包中，索赔是正常现象，一般都是难以避免的。对于业主来说，都是希望工程能够按照合同的要求，顺利的完工的。而索赔必然会引发承包商与业主间的矛盾，从而影响工程的施工。那么，作为建设工程合同主导方的业主，如果能够积极主动地采取防范措施，认真履行合同中所规定的责任，客观公正的对待施工过程中所发生的问题，必然能极大地减少索赔争议的发生。那么在保证业主自身合法权益不受侵害的而同时，业主又该怎样预防施工索赔呢？本文根据施工索赔发生时的特点，将整个施工索赔分为三个阶段。它们分别是图纸准备阶段、招标投标阶段和施工阶段。本文对发生在这三个阶段的施工索赔，进行了有针对性的研究，并提出了预防措施。3.2 图纸准备阶段设计图纸是确定职工招标范围、编制标底、编制工程量清单、编制招标文件、确定施工方案的重要依据。同时，它也是施工合同的重要组成部分，直接影响着整个工程建设。因为整个工程项目的施工，都是严格按照施工设计图所进行的。所以业主方若随意设计图纸，则必然会引起整个工程费用和工期的改变，从而引发承包商的施工索赔。因此在设计阶段，业主必须高度重视。3.2.1 图纸准备阶段易发生的问题施工设计图是工程施工的重要基石，理论上不应该发生变更。但理论毕竟只是理论，而在实际的施工过程中，业主方经常会因为各种各样的问题，不得不改变早已确定好的施工设计图。这些问题有的是可以避免的，而有些却是不可避免的。但不管是否能够避免，业主都应该做好充分的准备。在这一阶段，主要的问题包括：1，由于设计单位的原因造成的缺陷，或设计内容不够完善，而引起的设计变更；2，由于地形地貌等自然条件发生改变，而造成设计偏差的；3，由于业主不断改变设计要求而引发设计变更。3.2.2图纸准备阶段的预防措施 为了预防因上述原因而造成的施工索赔，业主方应做好以下几个方面：1，选好设计单位。设计单位作为施工设计图的设计方，直接影响着施工设计图的好坏。因而选择的设计单位，应该有着良好的信誉和丰富经验。业主不能贪图便宜，选择一些价格便宜的设计单位。不然一旦施工设计图出现错误，则必然会给业主带来更大的损失；2，预留好足够的设计时间。一些业主因为自身的原因，不断要求设计单位加快设计速度。而设计单位为了满足业主的要求，很难在加快设计的同时保证设计质量，因而难免会出现失误。所以业主应当留给设计单位足够的时间，以便设计单位能够顺利的完成设计任务；3，对设计图纸进行严格审查。对于已完成的设计图纸，业主应该严格按照相关部门的规定，对其进行严格的审查。3.3 招标投标阶段建设工程的招标投标，是我国当前建设工程施工合同中最为普遍也是最为重要的订立方式，是建设工程合同体系中不可忽视的一类合同。它也是整个合同文件系统中的一部分，是施工索赔的重要依据。3.3.1 招标投标阶段易发生的问题在招标投标的过程中，一些承包商和业主，为了自身的利益，有时会运用一些违背公平竞争原则的手段，来操纵招标投标的过程。但这样最终会导致双方所签订的合同失效。这些问题主要包括：1，招标文件本身的不合理或不科学；2，招标投标中存在不正当的竞争行为；3，招标投标缔约失误。3.3.2 招标投标阶段的预防措施为了预防和减少由此类原因所引起索赔事件，业主方应做好以下工作：1，科学合理的完成招标文件。业主应当本着互利互惠的基本原则，运用先进的科学技术手段，来完成招标文件；2，妥善管理招标文件，不得以任何方式泄露。业主在招标时应该公平公正，不能因为与某位承包商的关系好，而向其泄露招标文件；3，自觉遵守相关的法律法规。在制作招标文件时，业主应当严格遵守相关法律法规，严格按照招标文件中评标方法进行评标。3.4 施工阶段3.4.1 施工阶段易发生的问题在施工阶段，由于其周期长、范围广的特性，主要会发生以下问题：1，业主未按照合同规定，给予承包商良好的施工条件；2，业主没有完成相应的施工证件，而影响施工；3，因业主提供的材料问题，而影响施工的；4，业主方无故拖欠应付款项；5，诸如自然灾害、社会动乱等不可抗拒的不确定因素。3.4.2 施工阶段的预防措施 对于施工阶段所发生的诸多为题，业主可以通过如下方法进行预防：1，认真履行合同，防止自己违约。合同的签订，必然是业主与承包商双方你情我愿的情况下进行的。因此业主有义务且有责任严格履行合同上对业主的要求，不能随意推脱；2，发现自己违约后，应当及时补救以减少损失。要知道即使做好了预防措施，业主也不可能从不犯错误。关键是在于错误发生后，业主要及时发现，并且给予解决。这样才能最大程度的减少业主的损失；3，办理工程保险。作为一种最古老的风险管理方法之一，保险的作用毋庸置疑。而对于业主来说，一份合理的保险，完全能够有效地降低业主的风险，解决业主的后顾之忧。4 业主方施工索赔的处理 在工程项目实施的过程中，当承包商提出索赔，业主方对于对方提出的索赔要求和索赔文件，有三种选择：1，全部否认对方的索赔，包括索赔值数额；2，全部反驳对方的索赔；3，部分否决对方的索赔。如果对方提出的索赔依据充分，证据确凿，计算合理，业主方就应实事求是地认可对方所提出地索赔要求，赔偿或补偿给对方所造成的经济损失。反之则应拒绝对方的索赔要求或索赔要求中的不合理部分。4.1 业主处理施工索赔的基本原则 业主对承包商施工索赔的处理必须保持公平公正的原则，从大局出发，努力保持双方良好的合作氛围。业主方在处理施工索赔时应遵循以下原则：1，合同原则。合同作为业主与承包商间最为关键的枢纽，其规范是合同双方最高的行为准则，业主应当客观公正的运用这些合同，不可断章取义；2，赔偿原则。赔偿的最终目的是为了减少自身所承受的损失，因而也不应该存在额外受益；3，证据原则。一切赔偿都因具备相应的证据，且合同双方都有权验证证据的真实性；4.2 反击或反驳索赔报告反击或反驳索赔报告，就是根据双方签订的合同以及事实依据，找出承包商索赔报告中的漏洞或薄弱环节，进而全部或部分否决对方的索赔要求。对于对方的索赔报告的反驳，一般可从以下方面进行：1，索赔要求或报告的时限性。审查承包商是否是在合同规定的时限内提出的索赔要求或报告，如果不是在规定的时限内，则其将失去索赔的机会和权利，索赔不能成立；2，索赔事件的真实性。索赔事件必须真实可靠，符合实际情况，否则承包商不能就该事件提出索赔；3，干扰事件原因及责任分析。如果干扰事件确实存在，则应通过调查分析出事件产生的原因和责任归属，从而判断承包商的索赔是否成立；4，索赔理由分析。就是分析对方的索赔要求是否符合相关合同法规的规定；5，索赔证据分析。就是分析对方所提供证据的真实性，判断其能否证明索赔要求的合法性，；6，索赔值审核。是在进过上述条件，还未能从根本上否定承包商的索赔要求，则必须对索赔报告中的索赔值进行细致的审核。审核的重点是索赔值的计算方法是否符合实际情况。要注意，审核时应尽量使用有利于业主方的审核方法。4.3在索赔中主动提出反索赔实践中，最主动的做法就是直接抓住承包商的违约事实，直接向对方提出索赔，以抗衡对方的索赔要求，以次作为理由达到最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的。对于承包商反索赔的方式可分为：1，工程质量反索赔。工程质量的好坏与业主的利益紧密相关，而业主只承担其直接负责设计所造成的质量问题，其它质量问题则直接由承包商负责。实际上，对于土木承包合同，都严格规定了工程质量标准，有着严格细致的技术规范和技术要求。正是因为这种规范要求，业主才有可能由此提出有关的工程质量的反索赔；2，担保反索赔。包括了预付款担保反索赔和履约担保反索赔；3，拖延工期的索赔。此项索赔，是业主要求承包商补偿拖期完工给业主造成的经济损失；4，保修期内的反索赔；5，保留金的反索赔。是业主向承包商反索赔的手段之一；6，承包商未遵循监理工程师指示的反索赔；7，工程变更或放弃时的反索赔；8，不可抗力的反索赔。5 业主方的索赔5.1 业主方索赔的目的业主方向承包商提出索赔要求，其目的一般包括以下几个方面：1，向承包商追回因承包商违约，或不能完美地履行合同所造成的损失，以获得补偿。但在实际的施工过程中，以此作为第一目标的业主较少；2，在合同中明确规定业主索赔条款，能够对承包商起威慑作用，以加强承包商的合同责任，保证承包商按照合同规定的质量和时间要求圆满地交付工程；3，平衡承包商的索赔要求，达到不向或尽可能地少向承包商支付。当承包商提出比较高的索赔要求时，业主一般可以用这一方法进行反索赔。5.2 业主索赔的分类一，延期损失赔偿这是由于承包商责任所造成竣工时间拖延，承包商应向业主赔偿误期损害赔偿费。通常情况下，若工程合同有误期违约条款，则承包商应按照合同要求补偿业主，若违约金超过业主因工期拖延产生的损失，按照合同法，则不具备强制力，应进行调整。当无误期违约条款存在，或在条款无效的情况下，承包商对业主的工期延误责任使用于一般损害赔偿原则。二，工程缺陷损失赔偿若竣工工程没有达到合同规定的要求，存在缺陷，则业主有权拒收，要求承包商修复工程缺陷，达到合同要求。但在如下情况下，业主从自身的利益出发，可接收有缺陷的工程，如：1，工程虽有缺陷但并不影响安全和使用功能的要求；2，缺陷修复时间较长，而业主不能等待的；3，承包商修复工程缺陷达到合同要求，可能造成很大的损失，或根本不肯的。在这些情况下，业主可以要求颁发接受证书，接受由缺陷的工程，但合同价格应相应减少，以弥补业主的损失。三，承包商没有圆满履行合同导致业主损失若因承包商未能圆满履行合同，最终导致业主费用增加，则业主应及时使用自己的权利，及时让承包商知道自己的违约责任，让其补偿由此引发的经济损失。对此，一般都按照业主的实际损失赔偿。四，业主对工程的修复费用无论在工程施工期间或者保修期间，如果在工程中发生事故，工程师指令承包商进行紧急补救或其他工作；或者工程师指令承包商更换不合格的材料，拆除不合格的工程等，而承包商不积极主动或不愿意执行工程师的指令时，业主可在工程师认为有必要时，雇佣其他人员从事该工作。如果按照合同的相关规定，这些工作本应由承包商承担完成的，则承包商应赔偿业主的费用损失，由业主从应支付给承包商的款项中扣除。五，承包商违约导致合同终止根据合同的相关规定，由于承包商严重的违约行为或因承包商的原因而导致业主终止合同，而工程并未完工，则业主有权向承包商索要因此造成的经济损失，以及完成工程的任何额外费用。六，其他费用索赔的情况按照FIDIC工程施工合同，在如下情况下业主可向承包商提出其他费用索赔：1，承包商在工程中使用了业主现场提供的水、电、气等；2，承包商使用了并非应该由业主提供的设备和其他设施的。在这些情况下，一般按照业主的实际开支，有承包商支付。结束语本文主要研究了业主方施工索赔的管理，其主要包括了预防施工索赔、施工索赔处理和业主方的索赔。业主对于索赔的预防应当做到：1，熟悉合同知识，不断完善合同内容；2，在公平合理的原则上签订合同，减少合同缺陷；3，认真履行合同，防止自己违约；4，发现自己违约后，应及时