贵州省对监理企业巡查表格.doc

2省外监理企业资质资格及在监项目市场行为核查情况通报表 受检监理单位： 1、广州宏业金基监理有限公司 序号检查项目检查依据和要求核 查 情 况1分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）1、资质情况：房建、市政工程甲级，营业执照、组织机构代码证未年检。2、检查组核查时，分公司负责人上报了响应住建厅401号文件要求编制的“监理业务自查报告”。2、负责人王诗龙到场，技术负责人杨忠诚因病（已办理请假手续）未到场，项目机构无人在场。3、因办公地点搬迁，核查时未提供分支机构管理制度、对项目进行管理资料。新办公地点为商住楼，符合有关要求。2在监项目名称 ：花果园彭家湾 危旧房棚户区项目一期 地点：南明区花果园后街彭家湾依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）项目核查基本情况1、该项目手续齐全，规模为261722.14，投资为261722.22万元；取费按6.0元/，监理合同收费为537.18万元；2、总监沈维有任命书，总监及总代在现场；现场人员到位共23人，专监1人，13人持本企业岗位证书，6人无证，均到位。3、已办理12-20#及21#楼单项项目备案。3项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监理规划、监理实施细则、监理日记、旁站记录、监理月报、监理工程师通知单、工序、材料报审表、会议纪要等资料。1、监理规划、监理实施细则均按规范编制，审批手续符合相关规定。有图纸会审记录，未见监理单位书面意见；施工组织设计及专项方案已审批，审批意见及签认手续符合要求；工地例会内容基本符合规定，结论性意见少。2、监理通知单及回复单闭合，有复查意见。监理日记记录太简单，巡查记录不详细，监理日记格式不符合要求；监理月报内容符合要求；旁站记录不完整，无发现问题及处理记录。基础分部工程评估报告内容不完整。 3、项目部监理资料整理基本规范。4项目监理机构设置依据建设工程监理规范第3.1.3条，建立项目监理机构。检查监理人员数量和人员资格。1、监理机构配置基本满足要求，主要人员均持本企业岗位证书上岗；总监沈维任命手续齐全，并到位主持工作；总监代表马盼发为注册监理工程师并到场；2、现场监理员均持本企业岗位证上岗，监理员到位。见证取样人员为马杰，有记录。5监理规划、监理实施细则依据建设工程监理规范第4.1，4.2条，制定监理规划和监理实施细则。检查监理规划和实施细则的内容、审批程序等是否符合要求。监理规划、监理实施细则已编制，内容及审批程序符合要求；6工地例会实施情况依据建设工程监理规范第5.3，总监理工程师定期主持召开工程例会。检查会议纪要和人员签字情况。第一次工地例会上有总监交底内容，同时还有监理给施工单位的函，会议内容基本符合规定。7工程开工（复工）审查情况依据建设工程监理规范第5.2，具备开工（复工）条件后予以开工或复工。检查工程开工/复工报审表。总监已签发开工报告报审表，审批程序符合要求。8对施工组织设计和专项施工方案的管理依据建设工程监理规范第5.3，工程项目开工前，总监理师工程组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计。检查施工组织设计（方案）报审表。总监已签审施工组织设计及专项方案资料；施工组织设计及专项方案审查符合相关规定。9对施工企业资质和人员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市2006248）对施工企业包括分包企业的资质、安全生产许可证和安全管理人员的资格进行审查。 1、有对施工单位及分包单位安全、质量管理体系及安全生产许可证、企业资质进行审查，审查程序符合相关规定。2、对管理人员和特种作业人员岗位资格进行审查（其中特种作业人员徐明敏证件2011.6.1到期；电工、电焊工周小清证件2011.8.18到期）。10对危险性较大分部分项工程施工方案的管理依据建设工程安全生产管理条例第十四条， 检查监理单位的审查意见并抽查危险较大分部分项工程专项施工方案是否符合强制性标准的规定，是否有计算书，是否内容齐全。1、 已对施工单位的专项方案进行审查，对施工起重机械设备安装、拆卸方案进行审批，审批符合规定。2、施工起重机械设备经有资质质检检测机构检验合格有安全合格证及验收手续。11安全监理情况依据建设工程安全生产管理条例第十四条。检查监理工程师通知单和回复单。1、 监理通知单回复单闭合，有回复审批意见。2、 安全监理日记针对安全生产状况记录与监理日记内容相仿，未针对安全危险源、隐患情况的巡查检查进行描述。3、 对现场发现的问题有描述，但未追踪到底，有不闭合情况。4、 下发的安全监理通知单均有回复及复查意见，签发人不在现场。5、 对三类人员的相关证件进行了审查；有对施工现场定期进行安全检查及整改处理记录资料。12质量监理情况依据建设工程质量管理条例、建设工程监理规范，检查监理工程师通知单和回复单、监理日记、工序、材料报验表、会议记录等。1、 总监已审批签发开工报告；监理对施工项目管理机构、管理制度、特种人员岗位资格审查签认符合要求；对三家分包单位审查签认符合要求；2、 监理通知单由无证人员张友荣以总监名义签发。3、 原材料、构配件审查签认符合要求，见证取样签证手续齐全； 4、 工序报验为无证人员李明理代专监签字，对存在的质量缺陷及质量问题有追踪及回复。13总监理工程师及其他监理人员到位情况检查监理日记等项目现场监理资料。1、总监沈维有任命书，总监到场；总监代表马盼发为注册监理工程师并到场，；2、主要现场监理人员持本企业岗位证上岗，监理员到位，人员配置基本满足工作要求。省外监理企业资质资格及在监项目市场行为核查情况通报表 2、受检监理单位：深圳市广厦工程顾问有限公司序号检查项目检查依据和要求核 查 情 况1分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）要求1、资质情况：房屋建筑、市政公用工程甲级；营业执照未年检。 2、分支机构负责人张代剑、技术负责人闫权福到场。 3、未建立组织机构，无管理人员、无分支机构管理规章制度；4、办公地点与设计共用，未明确监理办公区，未见监理办公设施及相关管理资料。2在监项目名称 ：花果园彭家湾危旧房棚户区项目13#、15#-19#楼地点：南明区花果园后街彭家湾依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）要求项目核查基本情况1、建筑面积为445039.53，投资额为44503.95万元；2、合同监理取费为617.58万元.3、备案人员10人，目前仅总监闫权福及一名安全监理员进入现场，其余人员均未到位。3项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监理规划、监理实施细则、监理日记、旁站记录、监理月报、监理工程师通知单、工序、材料报审表、会议纪要等资料。1、监理规划、监理实施细则未按照监理规范要求编制，内容不完整；施工组织设计及专项方案审查签批程序符合规定，图纸会审记录 无参会监理单位及设计单位人员签字； 工地例会纪要内容基本完整，无参会单位签字盖章。2、监理通知单及回复单闭合，有复查意见；监理日志基本反应监理工作情况，无总监签字。有监理月报及旁站记录。4项目监理机构设置依据建设工程监理规范第3.1.3条，建立项目监理机构。检查监理人员数量和人员资格。1、有总监闫权福任命书，备案专监3人不到位；“专监”朱道万不具资格，监理员证为省内监理公司证件 ；2、现场监理人员周朝芬岗位证为富友监理公司证件，未备案登记，现场8个监理员6个为无证人员，其余2人持省建院及富有监理公司证书，未变更、未备案。5监理规划、监理实施细则依据建设工程监理规范第4.1，4.2条，制定监理规划和监理实施细则。检查监理规划和实施细则的内容、审批程序等是否符合要求。监理规划、监理实施细则已编制，但未严格按照监理规范要求编制，内容不完整；6工地例会实施情况依据建设工程监理规范第5.3，总监理工程师定期主持召开工程例会。检查会议纪要和人员签字情况。工地例会纪要内容基本完整，无参会单位签字盖章。7工程开工（复工）审查情况依据建设工程监理规范第5.2，具备开工（复工）条件后予以开工或复工。检查工程开工/复工报审表。该项目已办理施工许可证，审查签认符合程序。8对施工组织设计和专项施工方案的管理依据建设工程监理规范第5.3，工程项目开工前，总监理师工程组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计。检查施工组织设计（方案）报审表。已对施工组织设计及专项方案进行审查，签批程序符合规定；9对施工企业资质和人员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市2006248）对施工企业包括分包企业的资质、安全生产许可证和安全管理人员的资格进行审查。 1、已对分包劳务公司资质进行审查，审查签认符合程序。2、已对安全生产许可证、安全管理人员及特种作业人员岗位资格进行审查，但审查签认人员无专监资格； 10对危险性较大分部分项工程施工方案的管理依据建设工程安全生产管理条例第十四条，检查监理单位的审查意见并抽查危险较大分部分项工程专项施工方案是否符合强制性标准的规定，是否有计算书，是否内容齐全。1、危险性较大专项方案有专家论证意见，审查及签批手续符合规定；2、对施工起重机械设备安装、拆卸方案审签批人无专监资格 ；11安全监理情况依据建设工程安全生产管理条例第十四条。检查监理工程师通知单和回复单。1、人工挖孔桩、临电安全施工方案已审批，但审批人不具资格；已审核施工起重机械设备检验合格证及验收手续。 2、安全监理日记记录中安全生产状况描述成施工记录，无危险源和隐患检查描述，有口头指令要求施工方整改的内容，未见正式通知及整改回复，未形成闭合。3、安全监理通知中有施工方未整改到位的安全隐患，监理方未继续该隐患的追踪，未形成闭合。 4、对施工单位安全管理体系及安全生产许可证、三类人员的相关证件进行了审查，但签批人无专监资格。12质量监理情况依据建设工程质量管理条例、建设工程监理规范，检查监理工程师通知单和回复单、监理日记、工序、材料报验表、会议记录等。1、 对施工单位项目组织机构、管理制度进行审查；2、 监理工程师通知单有回复单，无对质量隐患进行追踪检查记录；3、 对原材料、构配件进行审查签认，但签认人非专监本人。周转材料无人管理；4、 工序报验签字和结论不符合规定要求。13总监理工程师及其他监理人员到位情况检查监理日记等项目现场监理资料。 1、 现场总监理工程师闫权福到场，专监不到位。2、 现场监理人员周朝芬非本企业人员，见证取样人员曾益未培训无证，其余监理员无岗位证。省外监理企业资质资格及在监项目市场行为核查情况通报表 3、受检监理单位：广州联嘉建设监理有限公司序号检查项目检查依据和要求核 查 情 况1分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）要求1、资质情况：房屋建筑工程甲级； 2、核查时分支机构负责人平成相在场，技术负责人黄超未到场。3、管理机构不健全，人员配置不够，有部分相关管理制度； 4、办公地点属商住楼，符合有关规定。2在监项目名称 ：贵阳美的一期三标段项目A21-A22栋地点：金阳依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）要求项目核查基本情况1、建筑面积为20.8万，监理取费12元/，手续基本齐全； 2、总监平成长、总代黄超有任命书，均不在现场；监理员6人均为备案人员并持本企业监理员证上岗。资料员未经培训无证。3项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监理规划、监理实施细则、监理日记、旁站记录、监理月报、监理工程师通知单、工序、材料报审表、会议纪要等资料。1、监理规划内容基本满足规范要求，审批手续符合规定；监理实施细则有一定针对性和可操作性，审批符合规定。2、有监理对施工图纸审核意见，并汇总到施工方提出的记录表中；施工组织设计及专项方案审查签批手续符合规定；工地例会纪要较全面、完整。3、监理工程师质量、安全通知单及回复单闭合，监理有复查意见。4、监理日志记录基本反映监理工作，有总监签阅。监理月报内容较完整，且经总监签批；旁站记录存在问题及问题处理栏时有时无，意见不准确。5、资料归档基本规范，便于查阅。4项目监理机构设置依据建设工程监理规范第3.1.3条，建立项目监理机构。检查监理人员数量和人员资格。1、项目部组织机构已建立，办公场所及设备、资料归档符合要求。人员配备中缺专业监理工程师。 2、有总监平成长、总监代表黄超任命书，总监及总监代表未到场；3、现场人员证件资料齐全，均为入黔备案登记人员。5监理规划、监理实施细则依据建设工程监理规范第4.1，4.2条，制定监理规划和监理实施细则。检查监理规划和实施细则的内容、审批程序等是否符合要求。监理规划、监理实施细则内容及审批程序符合有关规定；内容有一定针对性。6工地例会实施情况依据建设工程监理规范第5.3，总监理工程师定期主持召开工程例会。检查会议纪要和人员签字情况。按期组织召开工地例会，会议纪要内容较全面，记录较完整。7工程开工（复工）审查情况依据建设工程监理规范第5.2，具备开工（复工）条件后予以开工或复工。检查工程开工/复工报审表。该项目已办理施工许可证，无施工单位开工报告，无审批意见。8对施工组织设计和专项施工方案的管理依据建设工程监理规范第5.3，工程项目开工前，总监理师工程组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计。检查施工组织设计（方案）报审表。已对施工组织设计及专项方案审查，签批手续符合规定； 9对施工企业资质和人员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市2006248）对施工企业包括分包企业的资质、安全生产许可证和安全管理人员的资格进行审查。 1、对施工企业及分包企业的资质资格进行审核，资料齐全。2、已对施工企业管理人员、安全生产许可证及特种作业人员岗位资格进行审查签认。 10对危险性较大分部分项工程施工方案的管理依据建设工程安全生产管理条例第十四条， 检查监理单位的审查意见并抽查危险较大分部分项工程专项施工方案是否符合强制性标准的规定，是否有计算书，是否内容齐全。1、对施工起重机械设备安装、拆卸单位资质及安装、拆卸方案已审查签认符合有关规定； 2、对施工单位专项方案（有专家审查的高支模方案）审查签认符合有关规定，总监签字有代签情况。11安全监理情况依据建设工程安全生产管理条例第十四条。检查监理工程师通知单和回复单。1、安全监理日记较完整；对安全监理通知单的回复未逐条批复，不规范。塔吊已经特检所验收。 2、对施工现场进行定期检查，有相关检查、整改记录。3、施工起重机械设备有检验合格报告。针对施工单位使用壁厚小于3钢管的问题下发了暂停令，施工方已处于停工状态。4、对施工单位安全管理体系、管理制度、人员资格进行审核。12质量监理情况依据建设工程质量管理条例、建设工程监理规范，检查监理工程师通知单和回复单、监理日记、工序、材料报验表、会议记录等。1、监理工程师通知单有回复单及复查意见；2、对原材料、构配件进行审查签认，见证取样签证手续齐全；工序报验签认由监理员代专监签字。3、 对质量问题下发监理工程师通知单不具体，回复简单。13总监理工程师及其他监理人员到位情况检查监理日记等项目现场监理资料。 3、 总监平成长及总监黄超代表未到场。4、 现场有五名监理员及一名安全监理员均持本企业岗位证上岗。3、未配备专业监理工程师。省外监理企业资质资格及在监项目市场行为核查情况通报表 4、受检监理单位： 深圳市恒浩建工程项目管理有限公司 序号检查项目检查依据和要求核 查 情 况1分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）1、资质情况：综合资质，营业执照及机构代码无年检记录。2、分支机构负责人李天吉到场，技术负责人杨宁瑄未到场。3、分支机构管理规章制度不健全，组织机构中未配置技术管理人员，未见对现场项目进行管理资料。2在监项目名称 ：贵阳美的一期二标段第三标项目A25栋-A30栋地点：金阳依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）项目核查基本情况1、该项目已办理施工许可证、安全监督手续，但安监站未盖章。2、总建筑面积为10.3万，监理取费按9.8元/；3、项目监理部设备、人员配备表齐全，总监季震国未到场，总监代表李正桥无岗位证不具资格，现场监理人员无岗位证，无人员资料。3项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监理规划、监理实施细则、监理日记、旁站记录、监理月报、监理工程师通知单、工序、材料报审表、会议纪要等资料。1、监理规划、监理实施细则签字为代签，未见监理单位图纸审核意见；施工组织设计及专项方案已审查；工地例会纪要编写不符合要求。2、质量安全通知单及回复单闭合，对回复单上仍需继续整改内容未追踪。监理日志记录不规范，无总监签阅；旁站记录内容不全。3、工程资料整理基本规范4项目监理机构设置依据建设工程监理规范第3.1.3条，建立项目监理机构。检查监理人员数量和人员资格。1、已设置监理部，总监季震明总监未到场；总监变更无手续。3、总监代表李正桥是本企业人员，不具备总监代表资格。4、现场人员2人持省内监理公司岗位证，其余监理员无证件，未办理备案登记手续。5监理规划、监理实施细则依据建设工程监理规范第4.1，4.2条，制定监理规划和监理实施细则。检查监理规划和实施细则的内容、审批程序等是否符合要求。1、 监理规划内容未完全对应监理规范条文规定，有审批手续，但疑为代签。2、监理实施细则内容基本满足要求，但非总监本人签字。6工地例会实施情况依据建设工程监理规范第5.3，总监理工程师定期主持召开工程例会。检查会议纪要和人员签字情况。工地例会纪要内容不准确，用词不当，结论性意见少。7工程开工（复工）审查情况依据建设工程监理规范第5.2，具备开工（复工）条件后予以开工或复工。检查工程开工/复工报审表。无施工许可证，无开工报告，总监开工令无审批内容且无总监签字。8对施工组织设计和专项施工方案的管理依据建设工程监理规范第5.3，工程项目开工前，总监理师工程组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计。检查施工组织设计（方案）报审表。1、施工组织设计已审批，有监理单位意见，基本符合要求；2、有部分专项方案，但未见对应87号文的危险性较大的分部分项工程一览表。3、监理单位对方案审批及签署均由无资格人员所为。9对施工企业资质和人员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市2006248）对施工企业包括分包企业的资质、安全生产许可证和安全管理人员的资格进行审查。 已对施工单位安全、质量管理体系及安全生产许可证、企业资质进行审查；已对管理人员和特种作业人员岗位资格进行审查。10对危险性较大分部分项工程施工方案的管理依据建设工程安全生产管理条例第十四条， 检查监理单位的审查意见并抽查危险较大分部分项工程专项施工方案是否符合强制性标准的规定，是否有计算书，是否内容齐全。 1、未见对施工起重机械设备安装、拆卸单位资质审查资料；施工起重机械设备有检验手续。2、未见边坡施工安全方案，监理已进行审批。3、外脚手架方案审查不严谨，方案中有两种卸料平台的搭设方案，监理未指出即签署“该方案可行”。11安全监理情况依据建设工程安全生产管理条例第十四条。检查监理工程师通知单和回复单。1、安全监理日记对每天的安全监理情况、安全隐患无描述；2、施工现场使用壁厚小于3的钢管属重大安全隐患，监理下发三份通知单，施工方未重视，监理未下工程暂停令，也未向建设方及主管部门报告3、未见审查施工现场安全文明施工措施费用的使用情况资料。12质量监理情况依据建设工程质量管理条例、建设工程监理规范，检查监理工程师通知单和回复单、监理日记、工序、材料报验表、会议记录等。1、监理审核批准的施工单位质量安全体系抄范本内容，审批人员不具备资格，无针对性 。2、质量安全通知单及回复单闭合，对回复单上仍需继续整改内容未追踪。对进场原材料、构配件审查签认符合要求；未安排专职见证取样工作人员，见证取样签证手续资料基本齐全。3、工序报验资料不齐全；对检验批、分项工程、分部工程质量验收不规范。13总监理工程师及其他监理人员到位情况检查监理日记等项目现场监理资料。1、有总监季震明任命书，总监不到位，无总监工作痕迹；现场项目部配置的总监代表、专业监理工程师均不具备相应资格；2、到位监理人员8人，监理员均无岗位证。省外监理企业资质资格及在监项目市场行为核查情况通报表 5、受检监理单位：珠海市城市建设监理有限公司 序号检查项目检查依据和要求核 查 情 况1分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）1、资质情况：房建、市政甲级，营业执照未年检。2、核查时分支机构负责人李文勇、技术负责人郭楠到场；3、分公司组织机构不健全，无相应管理人员，无管理规章制度，无对项目进行管理资料；总公司未对分支机构进行管理。4、办公地为住宅类建筑。 2在监项目名称 ：1、贵阳客流园枢纽总站A区地点：贵阳市鸿通城 2、贵州省高级人民法庭项目工程地点：金阳新区林城东路依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）项目核查基本情况贵阳客流园枢纽总站1、该项目施工许可证、质量安全监督手续齐全；建筑规模为5.44万，造价7800万元，监理取费按0.8% 2、总监李文勇到场，与投标文件一致，专监为本企业人员，未到场；监理员持本企业岗位证，配备表5人，2人未到现场。贵州省高级人民法庭项目1、该项目施工许可证、安全监督手续及单项备案手续齐全。2、监理取费符合国家收费标准。3、总监到场，现场监理人员均持本企业岗位证上岗，并已备案，人员变更手续不完善。3项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监理规划、监理实施细则、监理日记、旁站记录、监理月报、监理工程师通知单、工序、材料报审表、会议纪要等资料。贵阳客流园枢纽总站1、监理规划编制不规范，无审核人签字，内容基本符合要求。监理实施细则未分类编制，无建筑节能内容，编审符合规定。2、施工组织设计及专项方案签审手续不符合要求；无图纸会审相关资料；无监理交底书；3、基本按时召开工地例会，有记录，未形成会议纪要，监理工程师通知单及回复单闭合。监理日记记录内容简单，不能反映监理工作情况，且无总监审阅痕迹。监理月报内容简单，无针对性，无总监签认。3、旁站记录内容真实，不完整，对监理工作无描述，签章不全。评估报告内容基本能反映监理控制质量的情况。4、监理资料整理不符合规范要求，较为杂乱无序，不便于查阅。贵州省高级人民法庭项目1、监理规划及监理实施细则的编审程序符合要求，实施细则编制基本涵盖所有分部分项工程；施工组织设计及专项方案审核符合要求，签批手续完善，审核意见签署不规范。2、总计88份会议纪要，会议纪要不规范；总监参加图纸会审，图纸会审纪要较详细，建设方未盖章。监理工程师通知单及回复单按质量、安全分类，资料闭合，但复查意见签署不规范。3、监理日记格式不符合要求，内容不能反映监理情况，等同于施工日记。监理月报按月饱建设单位，内容符合要求，但格式不符合监理规范规定。4、旁站记录记录齐全，内容基本反映监理工作情况，签字齐全；评估报告内容基本符合要求，但审批人未签字。5、现场有资料柜，资料归档较好。4项目监理机构设置依据建设工程监理规范第3.1.3条，建立项目监理机构。检查监理人员数量和人员资格。贵阳客流园枢纽总站1、总监李文勇未本企业注册人员，任命手续符合要求，总监代表曾挺未到现场。 2、项目监理机构配置不全，设置通知书中未配置专监；监理员变更有手续，三个监理员中一个无证，一个证件过期； 3、专监纪钦武证件为广东省证件，不符合401号文件要求。贵州省高级人民法庭项目1、现场设置项目监理部，总监任命书与投标书相符，总监到位主持监理部工作；总监代表是本企业有资格人员。2、现场监理人员均持本企业岗位证上岗，并已备案，人员变更手续不完善。见证取样人员到位。3、监理部缺少有资质的专业监理工程师，所有专监的签字资料均由总监签认。5监理规划、监理实施细则依据建设工程监理规范第4.1，4.2条，制定监理规划和监理实施细则。检查监理规划和实施细则的内容、审批程序等是否符合要求。贵阳客流园枢纽总站 监理规划编制不规范，内容基本符合要求，无审核人签字。监理实施细则编审符合规定，内容针对性和可操作性。 贵州省高级人民法庭项目 监理规划内容符合规范要求，编审程序符合要求；监理细则编制基本涵盖所有分部分项工程，并有针对危险性较大工程监理细则6工地例会实施情况依据建设工程监理规范第5.3，总监理工程师定期主持召开工程例会。检查会议纪要和人员签字情况。贵阳客流园枢纽总站 基本按时召开工地例会，但未形成会议纪要 。贵州省高级人民法庭项目 总监每周主持召开一次工地例会 ，总计88份会议纪要，会议纪要不规范，实为会议记录。7工程开工（复工）审查情况依据建设工程监理规范第5.2，具备开工（复工）条件后予以开工或复工。检查工程开工/复工报审表。贵阳客流园枢纽总站 有开工报告审查，总监签发开工令，签认符合要求。贵州省高级人民法庭项目 该项目已办理施工许可证，有开工报告审查，总监签认手续符合要求8对施工组织设计和专项施工方案的管理依据建设工程监理规范第5.3，工程项目开工前，总监理师工程组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计。检查施工组织设计（方案）报审表。贵阳客流园枢纽总站 施工组织设计签审有代签情况，未进行针对性及符合性审查；专项方案审查签批存在代签情况。贵州省高级人民法庭项目 总监组织对施工组织设计及专项方案进行审核，签批手续完善，审查程序符合要求，审核意见签署不规范。9对施工企业资质和人员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市2006248）对施工企业包括分包企业的资质、安全生产许可证和安全管理人员的资格进行审查。 贵阳客流园枢纽总站 未见对施工方安保体系、生产许可证及三类人员证件进行审查意见；未见对安全员等三类人员审查记录。贵州省高级人民法庭项目 已对施工单位质量、安全管理体系及施工方三类人员相关证件进行审查；对七家分包单位资格审查符合要求。10对危险性较大分部分项工程施工方案的管理依据建设工程安全生产管理条例第十四条。检查监理单位的审查意见并抽查危险较大分部分项工程专项施工方案是否符合强制性标准的规定，是否有计算书，是否内容齐全。贵阳客流园枢纽总站 现场有高支模体系作业，监理未对高支模体系的专家论证及专项方案签署审核意见，对专家论证4点补充意见是否补充在方案中监理未进行复核审查。未见对施工起重机械设备安装、拆卸方案审核资料。贵州省高级人民法庭项目 已对施工起重机械设备安装、拆卸方案进行审核，审查签认符合要求。现场起重设备（塔吊）已经特检所检验合格。11安全监理情况依据建设工程安全生产管理条例第十四条。检查监理工程师通知单和回复单。贵阳客流园枢纽总站1、对施工组织设计中的安全技术措施或专项方案进行审查程序不符合要求，未进行符合性及无针对性审查，监理审查意见简单。2、安全监理工程师通知单由总监下达，总监签字为代签，通知单回复简单。未见监理参加施工方安全措施验收资料。3、未见对施工起重机械设备安装、拆卸单位资质进行审核，未见验收手续，未见对起重设备进行安检记录及相关资料；4、未对施工现场安全生产、文明施工措施费用使用情况进行审查，现场安全监理工作流于形式。贵州省高级人民法庭项目1、已对施工单位的施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查，审查程序符合要求；施工起重机械设备安装、拆卸单位资质进行审核签批。对三类人员的相关证件进行了审查，人、证一致，人员到位。 2、安全监理工程师通知单及回复单闭合，存在问题整改到位。3、每月一次安全检查，有汇总记录，有问题整改回复，有复查。4、未见对施工现场安全生产、文明施工费用的使用情况审查相关资料。12质量监理情况依据建设工程质量管理条例、建设工程监理规范，检查监理工程师通知单和回复单、监理日记、工序、材料报验表、会议记录等。贵阳客流园枢纽总站1、已对施工方质量安全管理体系进行审查签认；监理工程师通知单及回复单闭合，监理签署的复查意见不反映整改是否符合要求；2、材料资料签认只盖章不签字不符合规定。3、工序报验资料均满足要求；见证取样抽检手续不齐全。贵州省高级人民法庭项目1、对施工到位质量管理体系文件及管理人员资格进行审查；2、对质量缺陷及事故下发监理工程师通知单，有施工方回复及监理复查意见，资料闭合，签认符合要求。对原材料、构配件进行审查签认，签认符合要求，见证取样签证手续合格，缺59层砂浆抽样试验报告；工序报验签证资料齐全，签认手续符合要求。13总监理工程师及其他监理人员到位情况检查监理日记等项目现场监理资料。贵阳客流园枢纽总站1、总监李文勇为本企业注册人员，总监到位主持工作，总监代表曾挺未到现场。 2、项目监理机构配置不全，“专监”纪钦武证件为广东省证件，不符合401号文件要求，不具专监资格。监理员变更有手续，现场三个监理员中一个无证，一个证件过期；贵州省高级人民法庭项目1、总监曾挺到位主持开工报告审批、图纸会审、工地例会、质量、安全文件审核签发等监理工作。2、到场专监2人，其中王效锋为注册监理工程师，持安全生产考核合格B证，符合有关规定，另一人持监理员岗位证，不具专监资格。3、见证取样人员、监理员1人持证上岗，符合要求。省外监理企业资质资格及在监项目市场行为核查情况通报表 6、受检监理单位：重庆联盛建设项目管理有限公司 序号检查项目检查依据和要求核 查 情 况1分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）1、资质情况：综合资质；营业执照未年检，无机构代码证。2、分支机构负责人郭浩、技术负责人兼总监刘杰在场；3、分支机构工作人员5人，无中层技术管理人员，无总公司对分支机构进行管理的工作痕迹，无分支机构管理制度、措施；工程资料归档不全。2在监项目名称 ：贵阳市西瓜村廉租房16栋地点：贵阳市西瓜村依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）项目核查基本情况1、未见该项目规划、用地许可、施工许可证及质量安全手续；2、建筑面积为18362.8，工期300天，监理取费43.32万元。3、有总监任华琼任命书，总监未到场，总监代表陈坤无证，监理员曾进不具备专监资格。 3项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监理规划、监理实施细则、监理日记、旁站记录、监理月报、监理工程师通知单、工序、材料报审表、会议纪要等资料。1、监理规划及监理实施细则内容无针对性，审核审批不符合要求；有图纸会审记录及书面意见，未形成会审纪要。对施工组织设计审批，审批人资格不符合要求，总监代签。2、召开工地例会，有记录未形成会议纪要；监理工程师通知单及回复单闭合，复查意见签署不规范；监理日记不符合要求，记录内容不能反映监理工作情况；监理月报内容基本符合要求，总监签署为代签；旁站记录内容真实，但不够全面。3、评估报告内容不能满足要求，不能反映监理控制质量的情况。4、监理工程资料整理不符合规范要求，较为杂乱，不便于收集和查阅。4项目监理机构设置依据建设工程监理规范第3.1.3条，建立项目监理机构。检查监理人员数量和人员资格。1、有总监任命书，总监任华琼不到位。2、总监代表陈坤有任命书，但非注册监理工程师，不具备资格。3、曾进不属本企业人员，不具资格。4、未配备专职安全监理人员5监理规划、监理实施细则依据建设工程监理规范第4.1，4.2条，制定监理规划和监理实施细则。检查监理规划和实施细则的内容、审批程序等是否符合要求。监理规划、监理实施细则内容格式化，无针对性，编审不规范，审核审批不符合要求，。6工地例会实施情况依据建设工程监理规范第5.3，总监理工程师定期主持召开工程例会。检查会议纪要和人员签字情况。工地例会形成的会议记录无有效性，未形成会议纪要。 7工程开工（复工）审查情况依据建设工程监理规范第5.2，具备开工（复工）条件后予以开工或复工。检查工程开工/复工报审表。该项目未办理施工许可证，无开手续。8对施工组织设计和专项施工方案的管理依据建设工程监理规范第5.3，工程项目开工前，总监理师工程组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计。检查施工组织设计（方案）报审表。未对施工单位的施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行程序性、符合性及针对性审查，施工组织设计内容未针对本项目编制，审批人资格不符合要求，专监不具资格，监理审查意见简单，总监签字为代签。9对施工企业资质和人员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市2006248）对施工企业包括分包企业的资质、安全生产许可证和安全管理人员的资格进行审查。 已对施工方安全保证体系、安全生产许可证及三类人员证件进行审查，但施工到场人员与报验人员不相符，监理未作记录。10对危险性较大分部分项工程施工方案的管理依据建设工程安全生产管理条例第十四条，检查监理单位的审查意见并抽查危险较大分部分项工程专项施工方案是否符合强制性标准的规定，是否有计算书，是否内容齐全。对施工起重机械设备安装、拆卸专项方案及单位资质进行审核，但审核人陈坤不具备专监资格。11安全监理情况依据建设工程安全生产管理条例第十四条。检查监理工程师通知单和回复单。1、安全监理工程师通知单由总监下达，总监签字为代签，检查内容反映监理人员不懂安全，看不出问题。2、未见对起重设备进行安检记录及资料；未见定期安全检查记录，安全巡检由无安全监理证人员郭高峰记录；未见监理参加施工方安全措施验收资料；未对施工现场安全生产、文明施工措施费用使用情况进行审查。3、已对施工方安保体系、生产许可证及三类人员证件进行审查，但到场人员与报验人员不相符，监理未作记录。4、现场安全监理人员无有效证书，安全巡检、记录工作均不到位。12质量监理情况依据建设工程质量管理条例、建设工程监理规范，检查监理工程师通知单和回复单、监理日记、工序、材料报验表、会议记录等。1、监理工程师通知单用词不专业，陈坤不具备签字资格，有对质量隐患进行追踪检查记录。 2、对原材料、构配件进行审查签认，有漏项 ( 防水砂浆、保温砂浆、界面剂、抗裂砂浆等无实验报告)，见证取样签证手续符合要求；3、工序报验签证资料有漏项，检验批验收不规范，资料签认不符合要求；13总监理工程师及其他监理人员到位情况检查监理日记等项目现场监理资料。1、有总监任华琼任命书，总监未到位；总监代表陈坤有任命书，不是注册监理工程师，不具备总监代表资格，到场；监理员曾进不属本企业人员，不具专监资格。2、到场人员总监理工程师代表陈坤（无证）、“专监”曾进持本省其他企业监理员岗位证、监理员郭高峰到场 。3、现场项目部组织机构不完善，未配备专监。省外监理企业资质资格及在监项目市场行为核查情况通报表 7、受检监理企业：重庆林鸥监理咨询有限公司 序号检查项目检查依据和要求核 查 情 况1分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）1、资质情况：房建、市政公用工程甲级2、办公室与设计单位共用，面积不足。分支机构负责人黄建到场，技术负责人宋挺未到场。3、分支机构未配备专职技术人员对监理项目进行检查管理。2在监项目名称 ：1、“梦想典城”一期G、H、J栋地点：宅吉小区2、兴隆城市花园 沐风园13、15、16栋地点：小河漓江路依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知（黔建建通2011401号）项目核查基本情况“梦想典城”一期 规模为29.437万，投资额为3亿元；监理取费按12元/取费。未见单项备案手续。总监陈福来不到位，总监代表李道芳为湄潭立达注册人员，未变更注册，专监持监理员证，无专监资格；兴隆城市花园沐风园 该项目手续齐全，建筑面积为4.2万，工期24个月，监理取费按12.5元/，已办理单项备案手续。总监陈福来未到场、总监代表初洪波注册证不是本企业，未变更注册。未配备专业监理工程师，未见其他个人资料。3项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监理规划、监理实施细则、监理日记、旁站记录、监理月报、监理工程师通知单、工序、材料报审表、会议纪要等资料。“梦想典城”一期 1、监理规划、监理实施细则编制，已对施工组织设计及专项施工方案进行审核；无施工图审查书面意见；工地例会记录不完善。2、质量、安全通知单有回复单，复查意见不反映是否整改到位；旁站记录欠完整，监理机构未盖章，施工单位未签字盖章。3、监理日志记录不规范，记录简单；监理月报内容基本满足要求，总监签字为代签。质量评估报告不符合要求，签字总监不具备资格。兴隆城市花园沐风园 1、监理规划内容基本符合有关规定，监理实施细则未针对本项目特点编制，内容无针对性，总监签字为代签。监理对施工组织设计及专项方案程序性审核不符合要求2、工地例会纪要不规范；质量、安全通知单回复单闭合，复查意见签署不规范。3、监理日记名称为“施工监理日记”，为贵阳宇建监理公司格式，内容仅有“施工情况”及记录人，无记录人签字，由无证非工程类专业学生记录，记录不规范，总监签字为无证人员代签。监理月报内容较简单，总监签字为代签。旁站记录内容基本齐全，未盖章。14项目监理机构设置依据建设工程监理规范第3.1.3条，建立项目监理机构。检查监理人员数量和人员资格。“梦想典城”一期 现场项目监理机构不完整，未配置专监，总监不到位，无总监工作痕迹；总监代表李道芳注册证不是本企业，违规跨企业执业；主要监理人员均不到位。现场在建三栋高层，29万 小区，人员配备不满足现场监理工作要求，现场仅三个监理员，所有资料签字均为监理员代签。兴隆城市花园沐风园 未建立项目监理机构，总监陈福来不到位，现场无总监工作痕迹；总监代表初洪波注册证不是本企业，未变更注册，违规跨企业执业。4.2万规模的监理现场，所有监理日常工作及资料的签署全部是初洪波一人痕迹，未配备专监，无监理员，有两个监理员证书复印件，无两人工作痕迹；现场除总监代表外，仅有无证非工程类专业人员一人。 5监理规划、监理实施细则依据建设工程监理规范第4.1，4.2条，制定监理规划和监理实施细则。检查监理规划和实施细则的内容、审批程序等是否符合要求。“梦想典城”一期 监理规划内容及监理实施细则内容基本符合要求，审批手续符合规定，针对性较差，人员配备与现场不相符； 兴隆城市花园沐风园 监理规划内容基本符合有关规定，审批程序缺技术负责人签字，总监签字为代签；监理实施细则未针对本项目特点编制，内容无针对性，总监签字为代签；安全监理规划编审程序不符合要求。6工地例会实施情况依据建设工程监理规范第5.3，总监理工程师定期主持召开工程例会。检查会议纪要和人员签字情况。“梦想典城”一期 工地例会纪要记录不完整。兴隆城市花园沐风园 有部分工地例会纪要，会议纪要不规范，只有初洪波一人参会。 7工程开工（复工）审查情况依据建设工程监理规范第5.2，具备开工（复工）条件后予以开工或复工。检查工程开工/复工报审表。“梦想典城”一期 开工报告总监陈福来未签字，签认不合规定。兴隆城市花园沐风园 开工报告签审符合程序。8对施工组织设计和专项施工方案的管理依据建设工程监理规范第5.