高速公路管理政策法规类.doc

甘谷高速公路收费管理所稽查监督管理办法（试行）第一章 总则 第一条 为规范和完善高速公路运营管理工作，强化内部管理，保证政令畅通，严肃工作纪律，促进廉政建设，提高工作效能，根据有关法律法规、规章制度、结合我所实际，待制定本办法。第二条 本办法适用于甘谷高速公路收费管理所内部稽查监督管理工作。是对管理所各部门（包括职能股（室）、收费管理站、隧道管理站）及全体工作人员遵守各项规章制度进行的稽查监督和违规违纪查处的基本依据。第三条 稽查监督工作遵循“实事求是，照章办事“的原则，实行所站两级管理。 管理所稽查大队是负责全所稽查监督的工作。 收费站稽查小组具体负责所在部门的稽查监督工作。第二章 稽查大队职责及工作纪律 第四条 管理所稽查大队职责：一、贯彻执行党的路线、方针、政策和国家有关法律、法规及省运营中心、天水管理处、甘谷管理所各项规章制度，坚持“预防为主、查处为辅“的工作思想。 二、对全体职工进行廉政、勤政教育，做好有关法律、法规，政策和文件的宣传工作，增强全体职工遵守法意识。三、建立健全内部稽查监督网络，指导协调所属各站的稽监工作。四、制定所内部稽查监督工作制度和违纪人员的处理规定，监督检查各项规章制度的贯彻落实情况。五、受理对各部门以及全体职工违纪问题的检举、控告。六、查处各部门以及全体职工违纪问题，写出调查报告，提出处理意见。七、负责对各部门违纪处理案件的核查及复核工作。八、参于对干部，职工的考核，评议工作。九、参于人事、财务、设备材料和办公用品采购等方面的监督。十、负责协调处理突发事件，即交通事故引发的占道压车、暴力抗费等事件。十一、积极完成上级交办的其他工作。第五条 收费站站级稽查小组结合收费、隧道管理工作实际，按照第四条第一、二、五、六、八、九、十、十一项规定职责执行。第六条 稽查监督人员工作纪律：1、遵守国家法律、法规、政策和省运营中心、天水管理处、甘谷管理所各项规章制度、做到秉公执法、照章办事、服从命令、听从指挥。2、坚持原则，公正廉洁，不搞特权，实事求是。3、严禁利用职权向被查单位和个人吃，拿、卡、要。4、严格遵守稽查监督工作保密制度。5、办理的事项与本人或本人亲属有利害关系的，应当回避。第三章 稽查大队工作权限第七条 稽查大队履行职责，有权限采取下列措施：1、要求被稽查的部门和人员提供与稽查有关的文件、资料、财务账目及其他相关资料，进行查阅或者予以复制。2、要求被稽查的部门和人员就稽查事项涉及的问题做出解释和说明。3、责令被稽查的部门和人员停止违反法律、法规和规章制度的行为。第八条 稽查大队要调查群众举报或违规违纪问题时，可以根据实际情况采取下列措施：1、暂时扣留、封存可以证明与违规违纪行为有关的证据、资料、财务帐及其他相关资料。2、责令有违规违纪的人员以调查事项涉及的问题作出解释和说明。3、责令有关部门暂停有严重违规违纪嫌疑人员的工作。第九条 在调查过程中，有人证、物证或其他合法证据足以证明被调查人员违规违纪事实存在，被调查人员不予承认但又不能提供合法证据证明被调查违规违纪事实不存在或其解释与事实不符的，稽查监督大队可以认定被调查人员违规违纪事实存在。第四章 稽查监督程序第十条 稽查监督 稽查监督人员定期或不定期对所属部门和人员遵守法律、法规和省厅、省运营中心、天水管理处、甘谷管理所规章制度和执行情况进行稽查监督。稽查监督采取远程稽查与现场稽查相结合、昼查与夜查相结合，明查与暗查相结合的方主式。第十一条 调查取证稽查大队稽查中发现的问题或群众举报的问题，应当组织两名以上稽查监督人员参加调查取证工作。调查中应全面收集证据，听取被调查者的陈述和申辩，并可聘请有关技术人员参加调查，调查时应做谈话笔录，调查结束写出详细的调查报告。第十二条 处理决定（意见）的提交和送达稽查大队经过调查认定违规违纪事实存在的，一般性违规违纪事件应依据有关规定迅速做出决定，重大违规违纪事件做出处理意见，上报所务会议研究决定后，将处理结果有时传达给被处理部门或责任人。站级稽查小组认定的一般违规违纪事件应定期将处理结果上报管理所稽查大队，重大违规违纪事件应迅速将处理意见上报管理所审批。第十三条 申诉、复核被处理部门或个人对稽查处理决定不服的，可以自决定下达次日起3日内向站级稽查小组提出申诉，稽查小组应当自收到申诉之日起10日内做出复核决定。站级稽查小组负责对本部门稽查人员做出的处理意见进行复核，有权维持原处理决定或重新做出处理决定。管理所稽查大队负责对所属站级稽查小组做出的处理决定和复核决定进行复核，有维持原处理决定或重新做出处理决定。申诉、复核期间，不停止原处理决定的执行。第五章 违章处理第十四条 对违反本办法违规违纪行为的处理方式，分为经济处罚，行政处分和解除劳务关系等。触犯法律构成犯罪的，移交司法机关处理。第十五条 违章处理实行连带责任：(一)本部门工作人员受到500元以上的经济处罚，记过（含记过）以上行政处分，多次受到500元以下经济处罚或记过以下行政处分的，将追究本部门领导的责任。（二）负有领导责任的，视连带责任违纪问题的轻重和影响的大小，可以给予撤职以下（包含撤职）行政处公和经济处罚额度以下执行。（三）本部门发现自身违规违纪行为并未及时查处上报的，视违规违纪问题的轻重和影响的大小可以轻追究连带责任。第十六条 违规违纪行政处分和经济处罚（一）行政处分稽查大队（小组）应按照本办法对违规违纪行为给予相应的以济处罚。对违反本办法的违规违纪行为应行一次性经济处罚，不得重复处罚，处罚金额在每月管理所组织的绩效工资奖罚考核会后在本人工资扣除。(三)工作人员有下列行为之一者，给予提示教育处分，情节严重的，给予通报批评，同时处罚50100元（含50元和100元），造成经济损失，赔偿以济损失：1、失职、渎职，情节轻微者；2、工作不负责任，相互推诿者；3、不服从管理，有令不行造成影响者；4、擅离职守者；5、无故不参加会议或集体活动、业务培训者；6、不按规定着装（所有衣、袖扣必须全部系扣、按要求着黑色皮鞋、警卫应着装反光背心、戴安全帽）、着装不整洁，标志、证件不齐全，佩带不下确者；7、工作中未使用普通话，不能坚持使用文明用语，唱收唱付、礼貌待人、微笑服务、出现服务忌语或禁忌行为以及其它未按要求进行文明服务者；8、在工作区域的工作人员勾肩搭背、嬉笑打闹者；9、工作期间脱岗、串岗、睡岗者；10、职工职业道德素质差，服务态度生硬，行为不规范者；11、工作场所内物品不整洁，工作环境脏、乱、差者；12、工作期间做与工作无关的事务者；13、在禁止吸烟的工作场所内吸烟者；14、利用办公通迅打私人电话或进行与工作无关的通讯者；15、工作人员上班时间精神面貌差者（站姿、坐姿不端等）16、女同志染发，烫发、长发不盘于颈部上方、短发高于肩部，化浓妆或佩戴饰品上岗者。男同志留长发、长鬓角或染彩发、烫发上岗者；17、将制服送人，借给他人穿着或任意改变制服式样者；18、因保管不善、遗失各类证件（身份卡、上岗证、工作牌）者（同时赔偿工本费）；19、原始记录（含值班日志、考勤记录、工作记录、监控记录等）不如实填写、乱填写、保管不善，有撕毁、改动、空页、或记录不完整、不准确、不清晰、少记、漏记以及交接记录签字不齐全者；20、工作人员不用普通话介绍有关情况及不能回答司乘人员的一般性问题；21、未能熟悉收费政策、收费标准、车型、判别依据，不能为司机提准确路况信息者；23、缺乏团队意识、搬弄是非，散播不利于团结稳定的小道消息者；24、无故出现迟到早退者；25、不能做到节能减耗、浪费公共资源（如水、电、煤、纸张及其它办公用品）者；26、在工作期间有间有意躲避监控者；27、收费工作中不从小号到大号连号售出通行票据者；28、收费人员发出的通行卡或售出票据、票据错误者；29、出现一车多卡情况，未按有关规定处理者；30、进、出口不认真判断车型，经查证属实者；31、不按规定使用收费亭内照明、指示灯、雨棚灯、栏杆机、防雾灯者；32、不服从监控人工作指令或有抵触情绪者；33、警卫人员未维持好站亭周围（收费亭前后100米范围）秩序者;34、警卫人员没能及时指挥车辆疏通交通造成堵塞车道有压车现象者；35、将与工作无关的物品（含通讯工具）带入收费亭或监控室者；36、携私款上岗者；37、私自留存通行卡或通行费发票者；38、表、单上签字、签章不全者；39、原始记账凭单出现涂改或修改者；40、未按规定认真核对票、卡、钱以及装订各类工作报表者；41、票据、凭证不按规定放置者；42、票据柜不上明、暗锁者；43、财务（票务）人员不及时审核、补充票、卡、备用金者；44、监控员对当班收费人员轻微违纪行为未及时提醒纠正者；45、监控人员不按规定对收费设施进行检查、维护者；46、监控人员未及时、正确发布工作指令者；47、未按工作要求审查收费数据、影像、图片者；48、利用计算机操作系统自带播放器听音乐或玩游戏者；49、未将有关文件、通知、司法文书、会议精神等及时上报或传达，未产生后果者；50、站容站貌（值班站长为责任人）以及监控室卫生（当班人员为责任人）不符合要求；51、无关人员进入工作场所不阻止者（含收费亭、票据票款室、财务室、监控室、档案资料室、贵重物品仓库等）；52、未按规定程序进行列队交接班（当班班长为责任人）；53、管理人员工作不主动、热情、快速，出现一线职工投诉者；54、收费站站长对每班收费报表、现金、账单每月审查次数少于45次者；55、内务管理混乱，脏乱不清洁、不标准、不规范、不符合“半军事化”管理要求者；56、未按工作制度完成工作交接，情节轻微者；57、未向上级报备，私自倒班，未造成后果者；58、擅自处理特殊车辆造成逃（漏）通行费者（除补偿损失外）；59、不爱护公物或被损坏的物品在交接班时未发现者（除补偿损失外）；60、在收费站口利用工作之便拦挡过往车辆搭乘便车者；61、电工人员不按规定填写机电系统定期维护及检查记录表、故障处理记录表者；62、电工人员每周少于一次对所辖路段系统进行常规检查者；63、当电工人员接到相关设备发生故障的通知后，由于个人原因，未能及时（以40分钟为限）到达故障现场者；（四）、有下列行为之一者，给予通报批评，同时处罚100300元（不含100元，含300元）。造成经济损失的，赔偿经济损失；1、失职、渎职造成影响或较严重后果者；2、擅离职守造成影响或较严重后果者；3、不服从管理、有令不行造成较严重后果者；4、一日内受到提示教育3次以上（含3次），一月内受到提示教育7次以上（含7次）者；5、打架斗殴、聚众闹事等破坏劳动纪律者；6、有脱岗、睡岗、串岗行为，造成工作延误者；7、工作设施、器材、物品损坏、丢失者（除照价赔偿外）；8、无故迟到早退造成影响者；9、因过错造成单位直接经济损失在500元以下（含500元）的直接责任者（除赔偿经济损失外）；10、当班期间发生的重大问题、事件未及时发现的；11、当班期间发现问题不及时上报、记录或处理者；12、因工作粗心或违反原则、工作态度不端正造成工作失误者；13、未按工作流程操作发生工作失误者；14、车型变更（大变小、交费变免征等），未按规定及时上报登记者（能说明正当原因者）；15、未经站长允许代售他人票据（双方）或使用他人身份卡者（双方）；16、不按规定及时上缴票款者；17、不能正确、快速处理车队和公务车辆造成延误者；18、财务（票务）人员不及时审核、补充票、卡、备用金造成工作延误者；19、不及时做帐或帐本、凭证等未按规定装订存档者；20、库存票据、现金与帐表结存数不符合者；21、有违规记账行为或报表、记录等弄虚作假者；22、不按时、不按要求上报各类报表者；23、上报数据错误或报表改动后不及时报告上级有关部门者；24、擅自调换、转借票据柜、票据箱、卡箱者；25、票款员、票据员核对票、卡、钱发现有差错现象，未及时上报者（情节严重的，按包庇违纪论处）；26、因保管不善，造成定额票据遗失（票据面额损失另计）；27、不据实填写交款人姓名或有代缴款行为者；28、没有认真履行职责使应交款项漏、逃者（除补齐票款外）；29、大额现金（白天1000元以上、间500元以上）未按规定保管者；30、发现系统故障（包括供电系统异常情况，如异常声音、异常气味、跳闸等），未及时记录和上报者；31、未经允许在监控室计算机上使用外来光盘、U盘、移动硬盘等外接设备者；32、未按要求审查收费收据、图片，无正当理由造成工作失误者；33、工作人员违反有关保密纪律者（透露信息、数据、资料等）；34、未按工作制度完成工作交接，造成工作延误者；35、未向上级报备，私自倒班，造成工作延误者；36、不按规定使用照明、取暖设备者；37、未将有关文件、通知、司法文书、会议精神等及时上报或传达，造成后果者；38、缺乏安全防范意识，造成安全事故隐患者；39、机电技术管理人员每半年少于一次对所辖路段设备、软件系统进行常规维护者（特殊情况除外，如某些车道设备）；（五）对有下列违纪行为之一者，给予警告处分，同时处罚300500元（不含300元，含500元），造成经济损失的，应赔偿直接经济损失；1、失职、渎职造成工作延误者；2、年内受到过通报批评两次者；3、工作人员在岗期间酗酒、打麻将、赌博、酒后上岗者；4、被上级单位通报批评者；5、擅离职守，致使单位遭受损失或不良影响者；6、有脱岗、串岗、睡岗行为造成工作延误或损失者；7、利用职权之便吃、拿、卡、要，折价在300元以下者；8、拒绝或不积极配合上级有关部门检查、稽查者；9、通风报信，泄露上级部门有关突击检查、稽查等相关情况者；10、为违纪人员做伪证或包庇违纪者；11、对同事恶意攻击或诬陷制造事端、不能按信访条例规定逐级上访或污告单位造成不良影响者；12、因过错造成单位之间经济损失在5001000元（含1000元）的直接责任者（除赔偿经济损失外）；13、利用工作之便，协助他人逃避缴纳通行费或减少缴纳通行费者；14、收费人员擅自脱离监控范围发卡或收费者；15、收费人员私放人情车者；16、利用职权私自放行肇事、事故车辆和证照，造成经济损失在2000元以下者；17、未尽职责放行禁行车辆上路者；18、不按规定程序处理废、弃票者；19、未经批准使用“车队”键者；20、不按规定将卡箱、票款箱放入指定地点一次者；21、财务（票务）人员不及时审核、补充票、卡、备用金造成工作中断或不良影响者；22、财务账目管理混乱，负有直接责任者；23、票证管理不能做到“三专六防”者；24、监控人员发现收费人员有违纪行为，隐瞒不报或未及时纠正者；25、未按系统正常操作规程进行工作，造成数据丢失或设备损坏者；26、监控人员未尽职责，造成监控资料丢失、损坏者；27、工作人员私自开关电源、更改电路或擅自挪动、拆卸、遮挡监控设备者；28、业务素质差、不能按时保质完成本职工作，累计三次工作失误，造成工作延误、恶劣影响或经济损失者，处罚后调整工作岗位；29、未将有关文件、通知、司法文书、会议精神等及时上报或传达，造成严重后果或恶劣影响者；30、严重违反单位管理制度或影响单位形象的其他行为者；31、违犯财务制度，设立小金库的责任者（除没收小金库资金外）；32、用公款支付营业性歌厅、舞厅、夜总会等娱乐消费者（除追缴所支付费用外）；（六）有下列行为之一者给予记过处分，同时处罚5001000元（不含500元，含1000元），造成经济损失的，应追缴直接经济损失：1、失职、渎职造成严重后果或一定影响者；2、年内受到一次警告处分，再次犯有“警告处分”所列行为之一者；3、擅离职守，致使单位遭受重大损失者或严重影响者；4、有脱岗、串岗、睡岗行为且情节严重，造成重大损失或影响者；5、无理取闹、聚众闹事、打架斗殴，影响工作秩序和社会秩序者；6、损毁、涂改重要文件或公物者（造成经济损失的应负赔偿责任）；7、因过错造成单位直接经济损失在1000元以上的直接责任者（除赔偿经济损失外）；8、年内两次以上（含2次）携私款上岗者；9、索要服务对象财物在300元（含300元）以上者；10、长款不上缴者；11、财务（票务）人员不及时审核、补充票、卡、备用金造成重大损失或严重影响者；12、超越权限更改或删除计算机系统文件及应用文件、文档程序、数据者；13、违反操作规程和安全规程，造成事故，使单位或他人财产遭受损失的（造成损失的应负赔偿责任）；14、机器、车辆、仪器等技术性设备，非经使用者或主管同意，擅自操作者（如有损害同时应负赔偿责任）；15、利用工作之便，逃避缴纳通行费或减少缴纳通行费者；16、受到新闻媒体批评报道，情况属实，造成不良影响者；17、公车私用造成事故或影响者；18、职工食堂管理不善，造成职工集体食物中毒但未造成严重后果的直接责任者及有关责任者；19、受到新闻媒体批评报道，情况属实，造成恶劣影响的直接责任者和领导者；（七）有下列行为之一者，给予记大过行政处分和待岗学习处分，造成严重后果的可解除劳动合同，同时处罚10005000元（不含1000元，含5000元），造成经济损失的，应追缴直接经济损失：1、失职、渎职造成重大后果或恶劣影响者；2、给管理所造成恶劣影响、重大经济损失或严重败坏高速公路声誉者；3、工作相互推诿，造成严重后果及影响者；4、无正当理由不服从工作安排或无理取闹者：5、违纪人员相互窜通、包皮掩盖者：6、因违纪已受处罚又重犯者（半年受到3次以上）;7、工作人员执行公务受到外来人员围攻、无理取闹时，在场工作人员不主动配合协助制止者; 8、打架斗殴或监用机械伤人，直接经济损失在1000元（含1000元）以上者； 9、有严重违反管理所管理制度或影响管理所形象的其他行为者； 10、因过错造成单位经济损失在5000元以上者； 11、私自放行高速公路禁行车辆造成事故者；12、车型变更（大变小、交费变免征等）未按规定及时上报并登记，无正当原因者；13、票据柜、保险柜钥匙交他人保管或他人代开票务据柜、票款箱 、卡箱者； 14、票据柜、保险柜钥匙遗失后，不及时向有关人员汇报而私自撬锁者；15、监控人员破坏、泄露或擅自打印、复制有关监控资料者；16、出现重打票据情况未按规定及时上报登记，无正当原因者；17、未按规定使用身份卡登录工作软件，擅自手工登录，无正当原因者；18、利用职权之便吃、拿、卡、要、折价在300元（含300元）以上者；19、责任人因管理不善或监督不严，发生安全事故、造成经济损失者：20、擅自招收、录用计划外用工及违反人事管理规定者；（八）有下列行为之一者，除没收非法所得或补偿经济损失外，解除劳动关系： 1、在试用期间被证明不符合录用条件者； 2、利用各种手段贪污者； 3、盗窃票、证、钱、物者； 4、多次索要服务对象的财物，累计金额在500元（含500元）以上者； 5、编制虚假报表，隐瞒实情者； 6、受到新闻媒体批评报道，在社会上造成不可挽回的恶劣影响或严重败坏高速公路声誉的责任者； 7、侵占、挪用资金尚不能刑事处罚者； 8、严重失职，营私舞弊，给管理所利益造成重大损害者； 9、一年内记大过满2次者； 10、利用管理所名义在外招摇撞骗，致使单位名誉受损害者； 11、滥用职权，给单位造成恶劣影响者； 12、工作不负责任，浪费工作材料、能源，给单位造成损失，情节恶劣者； 13、对同事暴力威胁、恐吓，殴打同事或相互斗殴，造成恶劣影响者； 14、触犯国家刑律或被追究刑事责任者； 15、以各种形式倒卖通行费发票及通行卡者； （九）有下列情形之一的，管理所可以解除劳动合同，但是应当提前30日以书面形式通知本人； 1、患病或者非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作也不能从事由管理所另行安排的工作者； 2、不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作者； 3、劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经协商不能就变更劳动合同达成协议者；第十七条 违规违纪人员有下列行为者，从轻或减轻处罚：1、 组织发现前主动交待错误，并积极赔偿损失者；2、 积极配合调查，主动揭发检举他人违纪行为经查证属实者；3、 有其它立功表现者第十八条 违规违纪人员有下列行为者，予以待岗学习，发最低生活保障：1、 屡教屡犯、屡犯不改者；2、 伪造、销毁、藏匿证据，嫁祸于人者；3、 事实清楚、证据确凿，不积极配合调查，拒绝交待事实或抗拒检查者；4、 阻止他人检举揭发、提供证据材料者；5、 不认识错误，欺骗组织者；6、 串供、做伪证者；7、 对检举人、揭发人或稽查人员打击报复者；8、 违规违纪行为造成恶劣影响者。第六章 附 则第十九条 本办法由甘谷高速公路收费管理所负责解释。第二十条 本办法未尽事宜可根据省运营中心、天水管理处、甘谷管理所相关制度进行处理，本办法可进行修订或制订补充细则。第二十一条 本办法自下发之日起执行。甘谷收费管理所远程监控稽查工作实施细则（试行）为了加强和规范甘谷高速公路收费管理，严肃稽查纪律，不断促进稽查工作制度化，树立好甘谷高速公路的形象，根据甘谷高速公路收费管理所监控稽查工作制度的有关规定，结合甘谷收费所管理实际，制定本细则。稽查职责：一、甘谷高速公路远程稽查工作由所监控分中心负责监督，所稽查大队负责稽查工作的实施。二、稽查大队每周远程稽查不少于三次，专题稽查计划在稽查前报管理所分管领导审批后实施。三、远程稽查工作采用定期稽查、不定期抽查、专题稽查、必要时辅以现场稽查等方式。四、稽查人员在稽查前和稽查工作实施中不得泄露稽查计划和有关内容。五、两级监控人员在稽查工作实施中要遵循公平、公正的原则、按章稽查，如实记录有关问题。六、远程稽查工作每月定期或不定期出稽查通报，由所分管领导审阅批示后，将稽查出的问题及时发现及时整改。稽查内容：一、收费员微笑服务、文明服务、耐心服务的窗口形象。二、不按操作规程作业，推杆放行或擅自扩大免征范围、放人情车、免费车、降低收费标准的行为。三、收费员教唆、指使车主、司机偷逃通行费并从中谋利贪污的事实。四、收费员在岗期间擅自关闭车道或脱岗，不严守工作纪律，致使车道严重堵车造成的不良影响。五、警卫人员衣帽不整、站姿不正、指挥手势不规范对绿色通道未能仔细查验的工作态度。六、重大突发事件处理及车队保畅通行的稽查。六、收费广场、岗亭、信号灯等设施损坏，不及时上报维修致使收费工作受到影响的职责。七、两级监控室闲杂人员随意出入，聊天、睡岗等行为发生，而不采取措施的行为。八、领导交办的其它远程稽查任务。 甘谷收费