监理实施细则(石油化工安装工程通用部分.doc

天津市博华工程建设监理有限公司 监理实施细则 (石油化工安装工程通用部分) 天津市博华工程建设监理有限公司监 理 实 施 细 则（石油化工安装工程通用部分） 工程名称 编 制 批 准 日 期 17目 录1适用范围12工程项目概况13监理质量控制目标14监理工作依据14.1相关的主要法律、行政法规及部门规章14.2相关的主要标准24.3工程项目的审批文件、设计文件25石油化工安装工程监理工作流程36质量控制要点46.1施工准备阶段质量控制要点46.2施工阶段质量控制要点76.3交工验收阶段质量控制要点137质量监理方法151 适用范围本监理实施细则适用于石油化工安装工程施工质量监理。本监理实施细则仅包括石油化工安装工程施工质量监理的共性内容（通用部分），故在监理实施过程中，应与设备、管道、电气装置、自动化仪表、防腐蚀、绝热、工业炉砌筑等专业安装工程的监理实施细则（专用部分）配合使用。2 工程项目概况1) 工程项目名称：2) 工程项目地点：3) 工程项目质量要求：4) 工程项目特点：3 监理质量控制目标监理质量控制目标：4 监理工作依据4.1 相关的主要法律、行政法规及部门规章 中华人民共和国国务院令第279号建设工程质量管理条例（2000年）。 中华人民共和国国务院令第549号特种设备安全监察条例（2009年）。 建设部令第81号实施工程建设强制性标准监督规定（2000年）。 建设部令第91号建筑工程施工许可管理办法（2001年）。 国家安全生产监督管理总局令第30号特种作业人员安全技术培训考核管理规定。（2010年）。 国家质量监督检验检疫总局令第140号特种设备作业人员监督管理办法（2011年）。 天津市人民代表大会常务委员会公告第二十九号天津市建设工程质量管理条例（2011年）。 天津市人民政府令第70号天津市建设工程监理管理规定（2004年）。4.2 相关的主要标准 工程建设标准强制性条文。 GB50319-2000建设工程监理规范。 DB29-131-2005天津市建设工程监理规程。 SH/T3903-2004石油化工建设工程项目监理规范。 GB50252-2010工业安装工程施工质量验收统一标准。 GB/T50328-2001建设工程文件归档整理规范。 SH/T3543-2007石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定。 SH/T3503-2007石油化工建设工程项目交工技术文件规定。 HG20237-1994化学工业工程建设交工技术文件规定。 TSG R0004-2009固定式压力容器安全技术监察规程。4.3 工程项目的审批文件、设计文件 已批准的监理规划。 与专业工程相关的设计文件和技术资料。 已批准的施工组织设计、专项施工方案。5 石油化工安装工程监理工作流程监理准备（组建监理机构、编制监理规划及监理实施细则）监理交底设计交底及图纸会审单位资质人员资格审查项目管理机构审查特种设备告知审查工程物资审查检测设备审查测量成果审查分包单位审查施工组织设计审查开工条件审查 设备安装工程 管道安装工程 电气装置安装工程 自动化仪表安装工程 设备及管道防腐蚀工程 设备及管道绝热工程 工业炉砌筑工程安装过程监理设备调试监理验分项工程质量验收验收分部工程质量验收单位工程验收工程中间交接工程交工验收编制质量评估报告6 质量控制要点注：应根据工程项目的实际情况，进行相应的删除、增加或修改。6.1 施工准备阶段质量控制要点控制环节控制点控制内容主要控制依据监理方法监理交底监理交底内容明确监理权利和义务，介绍监理工作范围、内容、程序及方法，提出报审、报验及资料管理等要求，会签监理交底文件。（DB29-131-2005）7.6.4监理交底的主要内容：1.明确委托监理合同约定的监理权利和义务；2.介绍监理工作范围和内容；3.介绍监理工作的基本程序和方法；4.明确有关报审、报验的要求及工程资料的管理要求。7.6.5监理交底文件应经施工单位项目经理和建设单位代表签认，并分发与会各方。会议设计交底图纸会审设计交底会及图纸会审会熟悉施工图纸，参加设计交底会及图纸会审会，提出有关意见和建议，审签会议记录及会议纪要。（DB29-131-2005）7.7.1接到建设单位提供的设计文件后，项目监理部应熟悉施工图纸。7.7.2项目监理部应参加由建设单位组织的设计交底，并书面提出有关的意见和建议。7.7.3专业监理工程师应对承包单位整理的本专业设计交底记录进行审核签认；总监理工程师应对建设单位整理的设计交底会议纪要进行审核签认。审签施工单位资质和许可证资质及安全生产许可证施工单位资质和安全生产许可证应合法有效，施工单位应取得相应等级的资质证书，外地企业应具有在津施工备案证明文件，施工单位不得转包或者违法分包工程。（建市2006248号）5.审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。审查（国务院令第279号）第二十五条 施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承揽工程。禁止施工单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。施工单位不得转包或者违法分包工程。（国务院令第397号）第二条 国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。特种设备生产许可证按照相关特种设备安全技术规范规定，识别本安装工程中的特种设备，审查特种设备安装单位的特种设备生产许可证是否合法有效。（DB29-131-2005）9.5.2对特种设备安装工程的安全监理除按本规程9.2节进行审查外，还应审查以下内容：1.特种设备设计单位、承包单位、检验单位、检测单位和特种设备安全保护装置及压力管道元件的制造单位，均应持有特种设备安全监察条例规定的资质证书和专项安全生产许可证。审查施工单位相关人员资格证书特种作业人员操作证书施工单位的特种作业人员的特种作业操作资格证书应合法有效。（建市2006248号）7.审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。审查（国家安监总局令第30号）第五条特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得中华人民共和国特种作业操作证（以下简称特种作业操作证）后，方可上岗作业。特种设备作业人员证书施工单位的特种设备作业人员的特种设备作业人员证应合法有效。（国家质检总局令第140号）第2条 锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内机动车辆等特种设备的作业人员及其相关管理人员统称特种设备作业人员。特种设备作业人员作业种类与项目目录由国家质量监督检验检疫总局统一发布。从事特种设备作业的人员应当按照本办法的规定，经考核合格取得特种设备作业人员证，方可从事相应的作业或者管理工作。审查施工单位现场项目管理机构管理体系管理制度管理人员施工单位现场项目管理机构的质量保证体系、管理制度及管理人员应能保证工程项目施工质量。（GB50319-2000）5.2.4工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容：1.质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；2.质量管理、技术管理制度；3.专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。审查施工组织设计（方案）施工组织设计（方案）内容施工组织设计（方案）的内容应完整并有针对性，编制依据正确，采用的标准有效，审批手续齐全，施工方法先进合理，人员和施工机具的配备满足工程需要，质量保证措施得当，质量控制内容完整准确，费用在控制范围之内，进度计划安排满足工期的要求。（DB29-131-2005）7.8.1项目监理机构应对承包单位编制的施工组织设计（方案）进行审查确认，并报建设单位签署意见。承包单位申报时应按本规程附录A填写津监理A2 施工组织设计（方案）报审表进行报审。7.8.2项目监理部对施工组织设计（方案）应审查的内容：1.施工组织设计已经承包单位技术负责人批准；2.施工总平面布置；3.工期安排及劳动力配置计划；4.承包单位的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系；5.主要施工作业方案和施工工艺流程；6.质量目标、安全措施、环保措施、消防措施和文明施工措施；7.冬雨期施工和专项施工措施。审签（SH/T3903-2004）9.2.4 施工组织设计（方案）应符合下列要求：a）内容完整，编制依据正确，采用的标准版本有效，审批手续齐全；b）施工方法先进合理、施工措施费用在控制范围之内；c）进度计划安排满足工期的要求；d）质量保证体系完善，重点部位、关键工序的质量保证措施得当，质量控制点一览表的内容完整和准确；e）HSE 管理体系完善，保证措施具体可靠，与正在运行的生产装置的隔离措施得当；f）设备材料一览表的内容完整、准确；g）项目管理人员和工程技术人员的配备满足工程需要；h）施工机具、检测仪器和劳动力配备合理、齐全；i）现场平面布置合理；k）施工过程中各专业之间、与其他标段的承包单位之间的衔接配合措施合适。分包单位分包单位资质及业绩分包单位资质和安全生产许可证应合法有效，分包单位应当取得相应等级的资质证书，外地企业应具有在津施工备案证明文件，相关人员的资格及企业业绩应符合要求。（DB29-131-2005）7.10.1项目监理部应对分包、供货、试验单位进行审查，审查内容如下：1.分包单位等级证书和营业执照证书；2.特殊行业施工许可证；3.安全生产许可证；4.外地企业在津施工的备案证明文件；5.国外（境外）企业在国内承包工程的工程许可证及备案证明文件；6.专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证；7.企业业绩证明材料；8.特种产品安全认证资料。7.10.2承包单位应按本规程附录A填写津监理A4 分包（供货、试验）单位资质报审表进行申报。总监理工程师审定确认后报建设单位签署意见。审签测量成果测量成果审签测量人员的岗位证书应合法有效，测量设备的检定证书应在有效检定期内，安装工程开工前的测量成果应完整、合格。（DB29-131-2005）7.9.1项目监理部应检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备的检定证书。7.9.2 项目监理部应审查、核验以下内容：1.施工测量方案；2.红线桩的校核成果；3.基准点的引测成果；4.施工场地设置的平面坐标控制网及高程控制网；5.对红线桩、基准点、控制桩的保护措施。7.9.3承包单位应按本规程附录A填写津监理A7 报验申请表进行报验。审签工程物资（指工程材料/构配件/设备）工程物资进场验收进场工程物资的质量证明文件应完整、正确、合格，工程物资实物进场检验合格，并符合设计及相关标准规定。有复验要求工程物资应复验合格。当工程物资采用进口产品时，应商检合格。（DB29-131-2005）8.3.3 4.对进场的工程物资进行检查验收，工程物资报验工作程序见表8.3.2-1。承包单位应申报工程物资的名称、规格、数量、进场时间、使用部位、合格证明文件等详细资料，专业监理工程师在对工程物资的资料审查和外观检验合格后，对有复验要求工程物资，还应在监理见证人员监督下取样送检，并在复试报告合格后同意进场使用。对不符合使用要求的进场工程物资，项目监理部应要求承包单位限期清场。当工程物资采用进口产品时，还应对商检证明文件进行审查。承包单位应按本规程附录A填写津监理A6工程物资进场报验申请表，参照表8.3.2-1的工作程序申请报验。审签特种设备进场验收产品出厂资料（产品合格证、产品质量证明文件、竣工图及特种设备制造监督检验证书等）应完整、正确、合格，产品实物进场检验合格，并符合设计及相关规程、标准规定。（DB29-131-2005）9.5.2对特种设备安装工程的安全监理除按本规程9.2节进行审查外，还应审查以下内容：2 特种设备产品出厂时应附有质量合格证明、监督检验、检测合格证明、安装和使用维修说明及设计单位提供的安全技术规范要求等文件；审签计量检测设备合格证明文件计量测量设备的检定证书应在有效检定期内（DB29-131-2005）8.3.3 6.对施工过程中直接影响工程质量的计量设备和检测设备，专业监理工程师应要求承包单位提供其技术状态的合格证明文件，并进行定期检查。审查新材料新工艺新技术新设备施工工艺措施和 证明材料新材料新工艺新技术新设备的施工工艺措施和证明材料应完整、正确、先进合理，审批手续齐全并符合相关规定。（GB50319-2000）5.4.3当承包单位采用新材料新工艺新技术新设备时专业监理工程师应要求承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料组织专题论证经审定后予以签认审签特种设备安装告知书面告知特种设备在安装前，特种设备安装单位应当向特种设备使用登记机关书面告知。（DB29-131-2005）9.5.2对特种设备安装工程的安全监理除按本规程9.2节进行审查外，还应审查以下内容： 3特种设备安装、改造的承包单位应提供施工前到特种设备安全监察管理部门办理的告知和备案文件。审查（TSG R004-2009）5.2压力容器在安装、改造与重大维修前，从事压力容器安装改造维修的单位应当向压力容器使用登记机关书面告知。开工条件开工条件审签开工条件：施工许可证已获批准；施工组织设计（方案）已获批准；有关分包单位资格已获审查确认；施工单位现场管理人员已到位、机具、施工人员已进场；主要工程材料已落实；进场道路及水电通讯等已满足开工要求等。（DB29-131-2005）7.11.1项目监理部应对下列开工条件进行核查：1.已取得政府主管部门颁发的施工许可证；2.征地拆迁工作能满足工程进度的需要；3.承包单位现场质量、技术管理和保证体系已获项目监理部审查确认；4.施工图审查机构已出具的审查合格书，施工图会审提出的相关问题已满足施工进度要求；5.施工组织设计（方案）已获总监理工程师审查确认；6.有关分包单位的资格已获总监理工程师审查确认；7.测量放线控制成果及保护措施已经项目监理部验收合格；8.施工现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；9.进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。7.11.2承包单位应按本规程附录A填写津监理A1工程开工报审表进行报审。在总监理工程师审定确认后，报建设单位签署意见。审签6.2 施工阶段质量控制要点控制环节控制点控制内容主要控制依据监理方法施工组织设计补充或变动对调整补充或变动的施工组织设计按要求重新审查签认。（GB50319-2000）5.4.1在施工过程中,当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整补充或变动时应经专业监理工程师审查并应由总监理工程师签认。审签重点部位关键工序施工工艺及 措施重点部位关键工序施工工艺和措施正确、可行并有针对性。（GB50319-2000）5.4.2专业监理工程师应要求承包单位报送重点部位关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施,审核同意后予以签认。审签作业人员持证上岗从事特种作业或特种设备作业的人员必须持证上岗。（DB29-131-2005）8.3.3 3.应检查或抽查按规定有持证要求的施工作业人员持证上岗情况。审查测量成果测量成果审签测量人员的岗位证书应合法有效，测量设备的检定证书应在有效检定期内，安装过程中的测量成果应完整、合格。（DB29-131-2005）7.9.1项目监理部应检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备的检定证书。8.3.3 5.对工程定位、高程、测量和放线成果的控制。承包单位应按本规程附录A填写津监理A7 报验申请表申请报验，专业监理工程师应进行核验。审签现场监理巡视检查重点巡视检查施工用材、操作工艺、操作程序以及质量控制方法等。（DB29-131-2005）8.3.3 7.对在施工程进行巡视和检查。巡视时应重点检查施工用材、操作工艺、操作程序以及质量控制方法等应符合设计图纸和施工组织设计的要求。巡视平行检测对监理合同、监理规划、细则中明示的施工部位进行平行检测。（DB29-131-2005）8.3.3 8.按照监理实施细则的规定，对监理规划、细则中明示的施工部位进行平行检测。平行检测旁站监理对隐蔽工程、吊装、重要部位焊接、设备无负荷试车、专业施工有要求及监理规划中明示的施工过程实施旁站监理。（DB29-131-2005）8.3.3 9.对混凝土浇筑，预应力张拉及灌浆、隐蔽工程的隐蔽过程、结构吊装、钢结构重要部位焊接、设备无负荷试车、专业施工有要求及监理规划中明示的其它重要施工过程实施旁站监理。对旁站工作的要求应满足相关规定。旁站施工质量验收划分施工质量验收划分原则工业安装工程施工质量验收应划分为单位工程、分部工程和分项工程。划分方法应符合相关规定。（GB50252-2010）4.1.1 工业安装工程施工质量验收应划分为单位工程、分部工程和分项工程。检验项目应根据项目的特点确定检验抽样方案，可设置检验批。4.1.2 单位工程应按工业厂房、车间（工号）或区域进行划分。单位工程应由各专业安装工程构成。较大的单位工程可划分为若干个子单位工程。当一个专业安装工程规模较大，具有独立施工条件或独立使用功能时，也可单独构成单位工程。4.1.3 分部工程应按设备、管道、电气装置、自动化仪表、防腐蚀、绝热、工业炉砌筑等专业划分。较大的分部工程可划分为若干个子分部工程。4.1.4分项工程划分应符合有关专业施工质量验收规范的规定。4.1.5 当一个单位工程中仅有某一专业分部工程时，该分部工程应为单位工程。当一个分部工程中仅有一个分项工程时，该分项工程应为分部工程。审查设备安装工程设备安装工程的单位工程、分部工程和分项工程划分应合理。（GB50252-2010）4.2.1 分项工程应按设备的台（套）、机组划分。4.2.2 同一个单位工程中的设备安装工程，可划分为一个分部工程或若干个子分部工程。4.2.3 特大型设备安装工程，可单独构成单位工程或划分为若干个分部工程；其分项工程可按工序划分。审查管道安装工程管道安装工程的分部工程和分项工程划分应合理。（GB50252-2010）4.3.1 分项工程应按管道类别进行划分。4.3.2 同一个单位工程中的管道工程，可划分为一个分部工程或若干个子分部工程。审查电气装置安装工程电气装置安装工程的分部工程和分项工程划分应合理。（GB50252-2010）4.4.1 分项工程应按电气设备、电气线路进行划分。4.4.2 同一个单位工程中的电气装置安装工程，可划分为一个分部工程或若干个子分部工程。审查自动化仪表安装工程自动化仪表安装工程的分部工程和分项工程划分应合理。（GB50252-2010）4.5.1 分项工程应按仪表类别和安装试验工序划分。4.5.2 同一个单位工程中的自动化仪表安装工程可划分为一个分部工程或若干个子分部工程。审查设备及管道防腐蚀工程设备及管道防腐蚀工程的分部工程和分项工程划分应合理。（GB50252-2010）4.6.1 分项工程应按设备台（套）或主要防腐蚀材料的种类进行划分，金属基层处理可单独构成分项工程。4.6.2 同一个单位工程中的设备及管道防腐蚀工程可划分为一个分部工程或若干个子分部工程。审查设备及管道绝热工程设备及管道绝热工程的分部工程和分项工程划分应合理。（GB50252-2010）4.7.1 分项工程中设备绝热应以相同工作介质按台（套）进行划分，管道绝热应按相同的工作介质进行划分。4.7.2 同一单位工程中的设备及管道绝热工程可划分为一个分部工程或若干个子分部工程。审查工业炉砌筑工程工业炉砌筑工程的单位工程、分部工程和分项工程划分应合理。（GB50252-2010）4.8.1 分项工程应按工业炉的结构组成或区段进行划分。当工业炉砌筑工程量小于100m3。时，可将一座（台）炉作为一个分项工程，也可将两个或两个以上的部位或区段合并为一个分项工程。4.8.2 分部工程应按工业炉的座（台）进行划分。较大的分部工程可划分为若干个子分部工程。4.8.3 单位工程应按一个独立生产系统的工业炉砌筑工程（或一个工业建筑物内的工业炉砌筑工程）划分。较大的单位工程可划分为若干个子单位工程。审查施工质量验收质量验收合格标准1检验项目的合格标准：主控和一般项目每项抽检处的施工质量应符合相应规范的规定，具有完整的施工记录及质量检验和试验记录。2 单位工程、分部工程、分项工程的质量验收合格标准：所含工程或检验项目的质量应全部合格，且质量控制资料应齐全。3当检验项目的质量不符合相应规范规定时，处理方法及结果正确。（GB50252-2010）5.0.1 检验项目合格质量应符合下列规定：1.主控项目和一般项目每项抽检处的施工质量应符合相应专业施工质量验收规范的规定。2.具有完整施工依据、施工记录及质量检验和试验记录。5.0.2 分项工程质量验收合格应符合下列规定：1.分项工程所含的检验项目均应符合合格质量的规定。2.分项工程的质量控制资料应齐全。5.0.3 分部（子分部）工程质量验收合格应符合下列规定：1.分部(子分部)工程所含分项工程的质量应全部为合格。2.分部（子分部）工程的质量控制资料应齐全。5.0.4 单位（子单位）工程质量验收合格应符合下列规定：1.单位（子单位）工程所含分部工程的质量应全部合格。2.单位（子单位）工程的质量控制资料应齐全。5.0.5 当检验项目的质量不符合相应专业质量验收规范的规定时，应按下列规定进行处理：1.返工后的检验项目，应重新进行质量验收。2.经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验项目，应判定为验收通过。3.经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算认可能保证安全使用要求的检验项目，可判定为验收通过。4.经返修或加固处理的分项、分部（子分部）工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收。5.0.6 通过返修后仍不能满足安全使用要求的分部（子分部）工程、单位（子单位）工程，严禁判定为验收通过。审查施工质量验收程序1专业监理工程师应对施工单位报送的隐蔽工程、要求旁站的工程、检验批工程、分项工程的质量及施工记录、质量检验和试验记录进行审核，符合要求后予以签认。2总监理工程师应组织监理人员对施工单位报送的分部工程和单位工程的质量及质量控制资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。（GB50252-2010）6.0.1工业安装工程质量验收应按分项工程、分部工程、单位工程依次进行。审签（GB50319-2000）5.4.10专业监理工程师应对承包单位报送的分项工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认；总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。（DB29-131-2005）8.3.3 12.对下列工程，应要求承包单位向项目监理部申请报验。1）隐蔽工程；2）检验批工程；3）分项工程；5）各专业要求旁站的工程；6）项目监理部要求报验的其它工程。8.3.3 14. 承包单位应按本规程附录A填写津监理A7 报验申请表对本条第12、13款的工作申请报验，专业监理工程师对验收未予通过的项目，应按本规程附录B津监理B3下达监理通知单要求承包单位限期整改。承包单位在整改完毕后，应按本规程附录A填写津监理A14监理通知回复单报专业监理工程师复查，并签署意见。8.3.3 15.分部工程施工完毕，对承包单位提出的分部工程报验申请进行审查验收，分部工程质量验收程序见表8.3.2-5。专业监理工程师在审查工程施工资料和验收工程实体合格后，报总监理工程师，由总监理工程师组织有关单位对工程实体验收，并签署审定意见。承包单位应按本规程附录A填写津监理A8分部（子分部）工程报验申请表申请报验。施工过程技术文件审查施工单位应负责施工过程技术文件的编制、整理，并应与工程进度同步进行。施工技术文件的编制、整理等应符合相关规定。（SH/T3543-2007）5.1 施工单位应负责工程承包范围内施工过程技术文件的编制、整理、审核和汇编，并应与工程进度同步进行。5.2 建设单位、工程监理单位和施工单位应按质量管理程序、标准规范要求及时办理过程质量的确认和文件的确认手续。5.3 施工过程技术文件应用符合档案要求的书写工具签字确认，且做到字迹清晰。用于交付建设单位的交工技术文件应按SH/T 3503 要求用计算机编制打印。5.4 施工单位应对施工过程技术文件的真实性、完整性、系统性负责，并确保整理、编目、签证规范。5.5 施工过程技术文件归档装订、用纸规格应符合SH/T3503 的规定。5.6 施工过程技术文件用表格式除按本规定附录A附录H 执行外，还应执行SH/T 3503 和SH/T3903 规定的用表格式：5.7 施工过程技术文件用表格式除应优先采用本规定5.6 条要求的表格外，并应符合下列要求：a）新技术、新产品尚无适用表格的，应由施工单位与建设单位依据设计文件或产品技术文件共同确定；b）本规定虽未列入，但相关标准已有规定时，应采用相关标准列入的表格。5.8 施工过程技术文件应按单项工程编制，按专业工程组卷，可设立分卷。卷内文件按设计文件规定的单元工程或按建设工程项目划分的单位工程组册，也可设立分册。卷册可用阿拉伯数字编序，也可用文字表述，并应符合下列规定：审查质量问题及事故处理质量问题发现违规作业和质量问题时，专业监理工程师应及时下达监理通知单，要求施工单位限期整改。（DB29-131-2005） 8.3.3 11.对施工过程中承包单位的违规作业行为和工程存在的质量问题，专业监理工程师应按本规程附录B津监理B3下达监理通知单，要求承包单位限期整改。承包单位在整改完成后，按本规程附录A填写津监理A14监理通知回复单报专业监理工程师复查。下达监理通知单重大质量隐患或事故出现重大质量隐患或事故时，总监应根据具体情况采取下达监理通知或工程暂停令等控制措施。（DB29-131-2005）8.3.4出现重大质量隐患或质量事故时，专业监理工程师应立即向总监理工程师报告。总监理工程师根据隐患或事故的具体情况采取：下达监理通知或工程暂停令等控制措施、工程暂停应执行本规程第11.2节的规定。下达指令加固补强措施总监应对处理方案进行确认。加固补强过程应旁站监理。（DB29-131-2005）8.3.5工程缺陷或工程事故需采取加固补强措施时，总监理工程师应对设计等相关单位认可的处理方案进行确认。加固补强过程应实施旁站监理。审查旁站事故报告发生质量事故时，监理机构应立即向本单位报告，有关单位应当在24小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。（国务院令第279号） 第五十二条建设工程发生质量事故，有关单位应当在24小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。对重大质量事故，事故发生地的建设行政主管部门和其他有关部门应当按照事故类别和等级向当地人民政府和上级建设行政主管部门和其他有关部门报告。特别重大质量事故的调查程序按照国务院有关规定办理。报告6.3 交工验收阶段质量控制要点控制环节控制点控制内容主要控制依据监理方法工程中间交接工程中间交接的条件、程序及内容工程中间交接前,应进行三查四定工作（三查：查设计漏项、查施工质量隐患、查未完工程。四定：对检查出的问题，定任务、定人员、定措施、定纠正时间）。经核查具备中间交接条件的，在中间交接申请书上签署意见，报建设单位。参加建设单位（使用单位）组织的工程中间交接，并在工程中间交接证书上会签。中间交接的内容应符合相关规定。（SH/T 39032004）9.8.1 工程项目达到中间交接条件,承包单位向项目监理机构申请工程中间交接。总监理工程师应组织专业监理工程师对工程项目进行全面检查，核实是否具备如下中间交接条件：a）工程按设计内容施工完毕；b）工程质量检验合格；c）工艺、动力管道的耐压试验完毕，系统清洗、吹扫、气密完毕，保温基本完成；d）静设备强度试验、无损检验、清扫完毕；e）动设备单机试车合格（需实物料或特殊介质而未试车者除外）；f）大机组用空气、氮气或其它介质负荷试车完毕，机组保护性联锁和报警等自控系统调试联校合格；g）装置电气、仪表、计算机、防毒防火防爆等系统调试联校合格；h）装置区施工临时设施已拆除，工完、料净、场地清，竖向工程施工完毕；i）对联动试车有影响的三查四定项目及设计变更处理完毕，其它未完尾项责任、完成时间已明确。j）经检查认为具备中间交接条件，总监理工程师应在承包单位提交的中间交接申请书上签署意见，报建设单位。9.8.2 项目监理机构应参加建设单位（使用单位）组织的工程中间交接，并在工程中间交接证书上会签。工程中间交接的内容包括：a）按设计内容对工程实物量的核实交接；b）工程质量的初评资料及有关调试记录的审核验证与交接；c）安装专用工具和剩余随机备件、材料的交接；d）工程尾项的清理及完成时间的确认；e）随机技术资料的交接。审查会签工程交工验收工程交工验收条件及程序审查施工单位提交的交工技术文件(根据工程设计文件或合同等要求,按SH/T3503-2007或HG20237-94的规定移交工程建设交工技术文件)。核查具备交工验收条件，投料试车并生产出合格产品或试运行生产标定后，会签工程交工证书。（SH/T 39032004）9.8.3 工程中间交接后,项目监理机构应及时按SH 3503 规定的要求审查承包单位提交的交工技术文件，审查合格后提交建设单位，并在工程交工证书上会签。审查会签（SH/T 3904-2005）5.2.1 建设工程项目交工验收应符合下列规定： a) 建设单位已按工程合同完成工程结算的审核，并签署结算文件；b) 设计单位已完成竣工图；（注：其它标准一般规定由施工单位完成竣工图，变更修改较大的由设计单位完成竣工图）c) 施工单位按SHT 3503的规定向建设单位移交工程建设交工技术文件；d) 施工单位出具工程质量保修书；e) 工程监理单位按GBT 50328的要求向建设单位移交监理文件。5.2.2 建设工程项目投料试车并生产出合格产品或试运行生产标定后，建设、设计、施工、工程监理及相关单位办理工程交工验收手续，签署“工程交工证书”。5.2.3 建设工程项目实行总承包或实行勘察、设计、采购、施工的一项或多项总承包的，由总承包单位按合同约定和本规定5.2.1条、5.2.2条的要求向建设单位交工。交工技术文件审查交工技术文件应收集齐全，文件内容和深度、签字盖章手续、书写材料、纸张和幅面、图纸、竣工图、立卷、文件排列和整理等应符合相关规定。（GB/T 50328-2001）4.1.1 对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全整理立卷后归档。4.1.2 工程文件的具体归档范围应符合本规范附录 A 的要求。4.2.1 归档的工程文件应为原件。4.2.2 工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范标准和规程。4.2.3 工程文件的内容必须真实、准确与工程实际相符合。4.2.4 工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如:红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。4.2.5 工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。4.2.6 工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4 幅面(297mm210mm)。图纸宜采用国家标准图幅。4.2.7 工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。4.2.8 所有竣工图均应加盖竣工图章。1.竣工图章的基本内容应包括:“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位现场监理总监。2.竣工图章示例如下(图4.2.8):3.竣工图章尺寸为:50mm80mm。 4.竣工图章应使用不易褪色的红印泥，应盖在图标栏上方空白处。4.2.9 利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3 的应当重新绘制竣工图。4.2.10 不同幅面的工程图纸应按技术制图复制图的折叠方法(GB/10609.3 89)统一折叠成A4 幅面(297mm210mm) 图标栏露在外面。5.1.1 立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。5.1.2 一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。5.1.3 立卷可采用如下方法: 1.工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件，监理文件，施工文件、竣工图、竣工验收文件5 部分；2.工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单位等组卷； 3.监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；4. 施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；5. 竣工图可按单位工程、专业等组卷；6.竣工验收文件按单位工程、专业等组卷。5.1.4 立卷过程中宜遵循下列要求: 1.案卷不宜过厚，一般不超过40mm。2.案卷内不应有重份文件，不同载体的文件一般应分别组卷。5.2.1 文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。5.2.2 图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。5.2.3 既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前图纸排后。审查（SH/T3543-2007）5.9 施工单位提交建设单位的交工技术文件应按SH/T 3503 的规定单独组卷、组册。5.10 施工图宜按下列需要进行整理：a）GB/T 19001 质量管理体系认证的需要；b）特种设备许可取、换证的需要；c）本单位拓展业绩的需要；d）本单位档案管理的需要。质量评估报告工程交工后，项目监理机构编制工程质量评估报告，总监和单位技术负责人审核签字。(DB29-131-2005) 14.2.7项目监理部应在预验收合格后，提出工程质量评估报告。评估报告的内容应包括：1.工程概况； 2.评估的主要依据；3.程质量保证体系评估；4.主要分部工程的质量评价（含消防、人防、环保等专项工程质量评价）；5.工程质量控制资料检查评价；6.工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查评价；重要的设计变更执行情况评价；7.重要的设计变更执行情况评价；8.施工过程中，质量事故或主要质量问题处理结果（宜附事故分析和处理方案文件）；9.对工程质量的综合评估结论；10 其它。编制（GB50319-2000）5.7.1 工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。7 质量监理方法注：应根据工程项目的实际情况，进行相应的删除、增加或修改。1) 施工准备阶段质量控制方法a) 项目监理机构的监理人员应全面了解工程建设前期情况，熟悉建设单位提供的工程建设文件（各种审批文件、合同文件、协议等）以掌握建设项目的指导思想和工程质量的要求。b) 组织专业监理工程师熟悉设计基础资料（工程原始资料、勘测资料、设备资料等），了解设计分包单位的技术接口资料，掌握上述有关资料以便协调各方关系。c) 参加由建设单位组织的设计交底会，了解设计主导思想和设计原则、设备选型原则、工艺流程原理以及所采用的新技术、新工艺、新设备、新材料对施工的要求。总监理工程师对技术交底会议纪要进行签认。d) 全面复查确认设计单位提供的施工图是否签署齐全，是否符合上级审批文件和国家、地方及行业规程、规范规定，是否符合“工程建设标准强制性条文”要求，设计深度是否符合规定并满足施工要求、采用的设备是否满足配套要求、设计遗留问题等。e) 参加设计图纸会审，提出对设计文件存在的错误、漏洞等和建议设计改进的修改项目，各方达成共识后，由设计单位出具设计变更。f) 专业监理工程师对施工单位报送的拟进场的工程材料、购配件和设备的质量证明资料进行审核，对到场材料、购配件及设备实物进行质量检查（对需要由施工单位按有关规定进行复试的工程材料、购配件和设备，监理人员应进行见证取样，施工单位委托检测机构进行检验），检查合格后专业监理工程师进行签认。对不合格的工程材料、购配件和设备进行封存，并签发监理通知单，要求限期撤出现场。未经监理工程师签认的材料，严禁在工程中使用。g) 专业监理工程师应要求施工单位组织设备开箱验收，检查经运输、装卸后的设备质量，核查随机文件，装箱单和附件，对备件和专用工具清点造册，对设备缺陷和缺件要取得设备供应商的确认。h) 专业监理工程师应要求施工单位按有关规定对现场设备进行维护保管，并进行定期检查。i) 施工单位在分包项目开工前，将分包商的资质证书、营业执照、特殊行业施工许可证、安全施工证书、特殊工种证书、项目经理资格证书，分包单位业绩、进津备案手续及分包范围等，报项目监理机构审查确认并报