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工程项目造价管理,黄奕辉 教授 2011.9,国内外工程造价管理模式 全过程造价管理与阶段造价管理 工程项目全面造价管理 房地产开发全过程成本管理,一、工程造价管理的发展回顾,在我国古代出现了对工程造价管理的最早认识，工程造价管理萌芽。 北宋时期，丁渭修复皇宫工程中采用的挖沟取土，以沟运料，废料填沟的办法，所取得的“一举三得”的效果，可谓古代工程管理的范例。,著名的古代土木建筑家北宋（9601127）李诫编著的营造法式，成书于公元1100年，它不仅是土木建筑技术的巨著，也是工料计算方面的巨著。 清代（1644 1911)，清工部工程做法则例是一部计算工料的书，梁思成先生在清式营造则例一书序言中明确肯定清代计算工程工料消耗的方法和工程费用的方法。,在资本主义发展最早的英国在16世纪诞生了工料测量师，工程造价管理初具雏形。,1986年英国皇家特许测量师协会（rics）的成立，标志着现代工程造价管理专业的正式诞生。,20世纪50年代到60年代，是工程造价管理从理论与方法的研究，到专业人才的培养和管理实践推广等各个方面都有很大发展的时期。 20世纪70年代和80年代是工程造价管理在理论、方法与实践等各个方面全面发展的阶段。,二、工程造价管理发展 的前沿领域,原始工程 造价管理,3.造价管理与 工程经济,5.造价管理 与造价控制主体 组织形式,2.造价管理 深度广度,6.造价管理与 社会经济,1.造价管理与 计算机辅助,4.造价管理与 可持续发展,代,工,管,价,造,来,理,未,程,1.工程造价管理与计算机辅助,工程造价管理的发展进入到当今以信息技术为背景的经济时代以后，计算机技术的辅助就显得尤为必要和重要。,技 术 手 段,借助专业软件进行项目的概预算编制。比如广联达、神机妙算等应用软件,完成经济评价、仿真模拟和风险预测等工程造价管理的分析预测工作。如crystall ball,其他尚待开发的人工智能、专家系统等适合更加庞杂的工程造价管理的处理分析软件,借助autocad、天正、3dmax等图形软件自动识别工程量，告别手算工程量时代,计算机辅助,bim建筑信息模型,操 作 平 台,完成大型工程（如三峡工程）或多个同时进展工程（如小区建设）的可视造价管理和监控,实现网络电子商务，进行网络上的建材交易及其它商务合同的签订,实现双向或多向的信息交换与沟通（如设计方、建设方和监理方等）,借助it网络 信息网络,共享数据库数据和信息（如项目设计和施工文件以及项目设计变更、项目造价变动等报告）,计算机辅助应用的广阔前景,随着计算机辅助和网络信息系统的广泛引入，将会使工程造价的确定和控制更加科学、可靠，更趋现代化、系统化。 将来，计算机辅助和网络系统将会成为工程造价管理的一个必不可少的技术手段和操作平台。,2.工程造价管理深度与广度的发展,对于工程造价管理的认识应该说是一个不断深入和扩宽的过程。 它所涉及的管理内容不断扩展，进行的管理工作不断深入细致。 理论体系和技术方法也就不断的完善和健全。,发展历程,简单的概预算控制,全过程造价管理,全生命周期造价管理,全面造价管理,工程造价管理深度与广度的发展历程图示,形成战略资产时投入的各种造价（资源）,项目全面造价管理,(1) 简单概预算控制,简单的概预算控制主要是为了满足人类大兴土木建设，需要对建设项目的造价成本进行控制的要求应运而生的。 但是所注重的是在施工阶段去确定和控制工程所需的人工、材料和机械，从而达到对项目造价的确定和控制。,简单概预算控制针对范围,我国春秋战国时期的考工记和北宋的营造法式就是最早进行“材料消耗”和“劳动消耗”定额确定的文献。 随着工业革命的发展，一个从事工程项目造价确定与控制的专门职业工料测量师（quantity surveyorqs)在英国诞生。,针对施工阶段的简单概预算发展成果,(2) 全过程造价管理,随着工程造价管理的进一步发展，人们逐渐认识到： 仅靠施工阶段的造价管理远远不能满足对工程项目造价和成本的控制要求。 下面，我们对项目在各阶段，可节约成本的潜在量进行分析。,项目各阶段可节约成本潜在量示意图,专家们指出，在规划设计阶段，影响项目投资的可能性为7595；在技术设计阶段为3575；而在施工阶段，通过技术经济措施节约投资的可能性只有510。 可见，决策及设计阶段是影响工程成本最重要的阶段，是节约可能最大的阶段，也是成本控制的重点阶段。,全过程造价管理理论提出,自20世纪80年代中期开始，我国工程造价管理领域的理论工作者和实际工作者，像龚维丽、徐大图、刘尔成等人，先后提出了对工程项目进行全过程造价管理的思想。,全过程造价管理针对范围,全过程造价管理将前期策划、设计这两个成本控制的重点阶段纳入管理范围，相对于简单的概预算控制更为科学和进步。,简单的、表面的理解： 如:工程多次计价示意图（后附） 所示在工程建设中从投资决策至竣工验收的全过程均存在工程造价的确定、控制工作。 工程造价管理是对于工程项目整个实现过程的全面造价管理。,对全过程造价管理的理解,项目建议书 可行性研究,投资估算,初步设计,设计总概算,技术设计,修正总概算,施工图设计,施工图预算,招 标,合同价,合同实施,结算价,竣工验收,竣工决算,工程多次计价示意图,深入的理解： 一个工程项目的全过程造价是由各个分过程和子过程的造价构成的，而这些分过程或子过程的造价又都是由许多具体活动的造价构成的。 因此，工程项目全过程的造价管理必须是基于活动与过程的，必须是按照工程项目过程与活动的组成与分解规律去实现对于项目全过程的造价管理。,对全过程造价管理的理解,余伟德提出“全过程造价管理是实现工程目标的根本手段之一。” 张瑞宇从工程造价控制的角度提出：“工程造价的控制必须从立项就开始全过程的控制，从前期工作开始抓起，直到工程竣工为止。”,部分理论成果,石秀武：提出“从定额管理到造价管理的根本区别就在于对工程造价开展全过程的跟踪管理，从定额站到工程造价管理站并不是单纯的名称变更，而是任务、职责的扩大和增加。”,应该说工程项目造价管理科学中的全过程造价管理的思想和观念，是我们中国工程造价管理学界提出的。 它所涉及的管理范围已经超出了原来施工概预算定额的控制管理范畴。 是一种基于活动和过程的造价管理方法，而不是传统的基于资源和部门的造价管理方法。,部分实践成果,全国的定额站（处）已改名为建设工程造价管理站（处），正逐步实现由概预算定额管理向全过程造价管理的转变。 1997年建设工程造价管理工作要素中提出“要从建设工程的前期工作开始，采取全过程、全方位的管理方针”。,目前全过程造价管理的 方法研究,量价分离、动态控制 定额量、市场价、竞争费 概预算事前控制,(3) 全生命周期造价管理,产生原因 工程项目在初期投资建设完毕后，进入使用维护阶段，紧接着就会发生一系列的使用营运费用，而这笔费用有时会因前期的设计施工的不同选择或失误等各种原因造成费用剧增，甚至超过初期投资。,于是人们开始思考一问题:,初期投资 vs 使用营运费,地板供暖与各类暖气片投资对照表 单位：元/（建筑）平方米,通过供暖设备举例说明初期投资与使用营运费用的关系,地 板 供 暖,不同采暖方式初始投资及使用费用对比,注：初投资包括系统、设备等全部投资 使用费用含燃料、电力、土建等折旧、维护等费用,全生命周期造价管理理论提出,20世纪70年代末和80年代初英美的一些造价工程界的学者和实际工作者将项目竣工后的使用维护阶段也纳入造价管理范围。 提出了以实现整个生命周期总造价最小化为目标的全生命周期造价管理理论（life cycle costinglcc),全生命周期造价管理针对范围,全生命周期造价管理将使用维护阶段纳入管理范围，相对于全过程造价控制又前进了一步。,对全生命周期造价管理的理解,1） 是工程项目投资决策的一种分析工具，是一种用来选择决策备选方案的数学方法。 2）是计算工程项目整个寿命期的所有成本（直接、间接、社会和环境成本等）确定设计方案的一种技术方法。 3）是实现项目全生命周期各阶段（建设前期、建设期、使用期）总造价最小化的方法。一种可审计跟踪的工程成本管理系统。,全生命周期造价管理的关键核心,全生命造价管理的根本出发点是要求人们从工程项目全生命周期出发去考虑造价和成本问题。 最关键的是要实现工程项目整个生命周期总造价的最小化。,全生命周期和全过程造价管理的比较,主要区别在于从时间跨度和指导思想的不同。 全过程造价管理：是指从工程项目开始到项目实施结束整个实现过程的全部造价管理，不包括对项目使用期的营运与维护成本管理。 全生命周期造价管理：从整个项目生命周期出发侧重于从项目审评、设计、实施、使用、维护各阶段项目全部造价的确定与控制。,部分理论成果,o.orshan的“全生命周期造价：比较建筑方案的工具”从建筑设计方案比较的角度出发，探讨了在建筑方案设计中应该全面考虑项目的建造成本和运营维护成本的概念和思想。 r.flanagan的“全生命周期造价管理所涉及的问题”是从建筑经济学的角度出发，深入探讨了全生命周期造价管理中所涉及的一些主要问题。,r.c.petts和j.brooks的“全生命周期造价模型及可能的应用”不但给出了全生命周期造价管理的一套模型，而且全面探讨了全生命周期造价管理的应用范围。 he zhi的“项目全生命周期造价的仿真分析”则从运用计算机仿真技术，确定工程项目全生命周期造价的方法方面进行了深入的探讨。,l.g.medley的“从全生命周期出发：在造价未发生前就管理它”; r.flanagan的工程项目全生命周期造价核算； p.e.dellasola等人的设计专业的全生命周期造价管理等,上述学术著作都是从不同角度对全生命周期造价管理进行深入探讨的有代表性的文献 。 可以说工程项目全生命周期造价管理在很大程度上是由英国的工程造价管理学会提出、创立和推广的一种现代化工程造价管理的思想与方法。,部分实践成果,1） 先后出版了 全生命周期造价管理：一个能够使用的范例、 建筑师全生命周期造价核算与初略设计手册、 建筑全生命周期造价管理指南 等一系列的权威性行业专著和指南。,2）该方法作为一种指导工程项目投资决策与建筑设计的方法和指导思想，得到了世界银行等国际性投资组织的认可和推广。,目前全寿命周期造价管理的方法研究,投资决策经济分析评价 如：寿命周期评价方法lca 全过程仿真模拟 不确定性风险预测 如：利用crystal ball进行蒙特卡罗模拟 准确地确定、全面的优化全生命周期造价方法尚待研究,二、工程项目全面造价管理,三、相关理论与方法,1. 集成理论与方法 2. 知识管理的理论与方法 3. abc分类及abc成本管理方法，已获价值管理等 4. 内部控制体系（审计与支付） 5. 项目组织治理结构（委托一代理的激励问题） 6. 企业战略系统 7. 不对称信息下的市场、激励等问题 8. “范式”理论的应用 9. “全生命周期”理论与价值工程的再认识 10. “新经济的变革”与“组织理论、管理理论的创新”等 11. “交易费用”理论与制度经济学 12. 定量的数学方法（ahp、dea、多目标决策、系统 分析方法等）,13. 联盟问题、虚拟方式、供应链、物流等问题,14. 薪酬问题、职业生涯等人力资源管理问题 15. 风险分析方法及其应用 16. 统计工具等 17. wbs与dbs及甘特图、s曲线、香蕉曲线等控制方法 18. 博奕论及招投标问题、市场分析方法等 19. 信息港等信息化思想及理念 20. 沟通与冲突管理、危机管理 21. 采购的思想 22. 服务管理 23. 非盈利组织管理 24. 绿色与可持续发展的理念 25. 团队的理念与方法,26、项目的hse(health、safety、environment)管理、分析工具phser,harzop等等 27、benchmarking管理、ipa公司的管理实践 28、项目的增值方法 29、工程保险理论 30、公共项目与非公共项目及准公共项目的管理与融资、监管、治理结构等,一、关于不对称信息前提下的激励理论,（一）有关信息方面的市场假设 第一种假设：有效市场假设，即市场中没有人掌握其 他人所无法知道的信息，每个人在获得信息的能力和可能 性上都是均等的，用信息学的术语，即： 对称信息（symmetric information） 第二种假设：信息不对称市场 一些市场参加者掌握着另一些市场参加者所无法知道 的信息，即存在不对称信息（asymmetric information）,也称为“私人信息”,第一部分 不对称信息下工程招标与合同的激励,不对称信息理论的基本内容： （1）有关交易的信息在交易双方之间分布不对称，即 一方比另一方占有较多的相关信息； （2）交易双方对于各自在信息占有量多少的情况是清 楚的。 （3）这种信息占有量的差别会导致在交易前后发生“逆 向选择”和“道德风险”。 逆向选择（adverse selection）:招标人更倾向于把合 同授于低标价者，但低标价者往往是信誉较差者。 道德风险(moral hazzard)：得标后，中标者可能采取 偷工减料等不道德行为。,逆向选择：旧车市场 阿可劳夫（akerlof,1970)的旧车市场模型（lemons model)开创了逆向选择理论的先河，在旧车市场上，逆向选择问题来自买者和卖者有关车的质量信息的不对称。卖者知道车的真实质量，买者不知道，只知道车的平均质量，因而只愿意根据平均质量支付价格，但这样一来，质量高于平均水平的卖者就会退出交易，只是质量低的卖者进入市场。结果是，市场上出售的旧车的质量下降，买者愿意支付的价格进一步下降，更多的较高质量的车退出市场，如此等等。在均衡的情况下，只有低质量的车成交，在极端情况下，市场可能根本不存在，交易的帕雷托改进不能实现。,保险市场的逆向选择问题 如同“道德风险”一样，“逆向选择”这一术语最初也是来自对保险市场的研究。在保险市场上，道德风险来自保险公司不能观察到投保人在投保后的防范措施（如是否把车停在安全的地方），从而投保人的防范措施偏离没有保险或没有事后信息不对称时的防范措施；逆向选择来自保险公司事前不知道投保人的风险程度（与是否参加保险无关）从而保险水平不能达到对称信息情况下的最优水平（即高风险的消费者把低风险的消费者赶出保险市场）。当然，在现实中的保险市场上，道德风险和逆向选择是同时存在的，保险公司既缺乏投保人的风险程度的事前信息，也难以观察到投保人的事后防范措施。,解决信息不对称的方法： 人们在没有主动了解经济学原理时也自觉不自觉地采 用了一些行之有效的方法。 1. 利用“信息公开制度”； 2. 利用“企业资质”与“信誉评级”制度； 3. 利用招标时的“资格预审”，特许承包商名册与特许供 应商名册； 4. 利用咨询专家； 5. 利用事后监督即监理工程师制度制止交易后道德风险。 6. 利用黑名单制度，那些在承包时有违约行为的承包商 将再也无法参与投标竞争。 但是人们需要用理论的指导来有效地解决问题。,解决“逆向选择”的方案,逆向选择产生于外生的私人信息 1. 利用“信号”（signalling）或称“示意” 信号由拥有信号一方作出，比如设置较长保修期，号 称“百年老店”，投标者交纳“投标保证金”。 信号的机理在于：使信息弱势方相信这种不对称不会 给他带来损失。 2. 利用“价格” 消费者可以利用价格来对产品进行质量判断。一般来 说平均质量随着价格的增加而增加,由价格判别质量,筛选（screening），筛选是由缺乏信息的一方做 出的，没有信息的一方可以列出许多方案。,解决“道德风险”的方案,道德风险产生于内生的私人信息。 道德风险与逆向选择不同，它产生于交易后，解决 道德风险的方案，经济学家推荐“激励”方法。 斯蒂格利茨列举了四种激励方案：,在信息不对称条件下，主要可以采用后两种激励方 式，但前两种传统方式也是非常有效的。,每个人都在力图应用他的资本，来使其生成品能得到最大的价值。一般地说，他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。,西方经济学的开山鼻祖亚当斯密提出的“看不见的手”的原理,摘自：亚当斯密国富论下册，246页，伦敦丹特公司，1955。,（二）亚当斯密关于市场机制的论述,后来的经济学家从亚当斯密的论述中总结出：,1. 资本主义制度是一种有自我完善功能的自适应机制, 它能自动地达到供给与需求的平衡； 2. 每个人在从事经济活动时，总是“主观为自己，客 观为他人的”； 3. 经济学对人的基本假设是“经济人”。 4. 人是自利的，他可以利用信息为自己谋利，因此， 存在着“激励问题”。,（三）关于组织治理结构中的“内部人控制”原理,1. 由于现代企业组织中存在着“两权分离”（即所有权与经 营权分离）。所以容易出现企业经理人“内部人控制”现 象。即所谓经理人串通，隐瞒企业经营真相，用虚假经 营成果欺骗企业所有权人，从而获得不正当利益的行为； 2. 内部人控制现象产生的原因有： 委托代理关系的激励和监督出现问题； 所有权人和经理人之间在企业经营上存在着信息不 对称现象。,3. 工程项目实施中，也存在着项目经理人的“内部人控 制”现象，这时项目经理由于掌握着很大的控制项目 权力，而所有人对其激励不足，因此产生项目经理的 “寻租”行为。项目经理在采购和成本控制中欺瞒承包 商，争取不正当利益，从而使业主和承包商两方面都 蒙受损失。 工程项目的“内部人控制”在政府投资项目和国有 大中型承包商中尤其严重。,4. 为了纠正“项目内部人控制”，应当采取以下措施：,改善“委托代理”关系中的激励； 实行严格的“内部控制制度”，即“内部审计”； 加强工程监理； 利用经济学的“信号”和“信誉”机制，信号即项目经 理的“承诺”，信誉即营造项目经理自由流动的“市场 选择机制”，使项目经理自身利用“信誉”筑成进入障 碍来避免项目经理市场的竞争。,二、招标与工程合同的激励 （一）合同是信息不完备时的激励手段 传统的信息完备经济学认为对于企业或个人的激励是 私有财产 产权激励 价 格 利润激励 现代的不充分信息时经济学认为激励有四种 私有财产 价格 合同：利用奖励和惩罚激励人们遵守约定 信誉：信息不对称时，有时竞争不能使价格下降是 因为消费者相信“信誉”是一种质量保障。,即在信息不充分时，新经济学提供了两种新的激励 手段：合同与信誉，以促使人们遵守市场交易的新“规 则”。 合同是一种负面的激励，它强调市场参与方必须遵 守一种约定。你若遵守则会得一定奖励，而违约则会得 到某种惩罚如违约金和赔偿金。 信誉（reputation）则是一种正面的激励，它强调 在不对称信息时，人们为了降低“搜寻成本”，会主动相 信那些有良好声誉或口碑的“产品及服务”从而使有良好 记录的厂商销量上升，这就是信誉的激励。,（二）招投标运用了信息经济学中的激励理论： 1. 资格预审的加分制度，是“信誉”的激励手段。 招标单位在招标程序中往往增加一个资格预审阶段， 在这一阶段中“信誉”不佳者会被淘汰，信誉较好者会得到 “加分”奖励，从而增加得标机率，从而激励施工企业会加 倍注重“信誉”，千方百计获奖或提升本企业资质。 企业资质也是一种信息不完备社会中，提醒市场交易 者注意“信誉”的手段。当你不了解承包商时，你会注意承 包商的资质，因为资质是政府对“信誉”的一种客观评判。,2.为什么合同一方会违约，应当怎样制止这种违约行为？ 有时供给者履行合同和所有条款的代价非常大，承 包商为了履行及时交付工程的承诺，它要付出很大成本。 这时，业主哪怕同意一天的延期，对承包商就能有很大 节约。因此我们可以理解承包商为什么会违约，那么解 决违约的经济学方案是什么呢？ 合同的“应变条款”是帮助提供适当激励的方法。即 允许承包商延期，但要附违约金条款。当承包商违约时 的节约大于违约金时，承包商就会继续履行合同。 违约金是对承包商按时交付的激励。,3. “信誉”是一种进入障碍 竞争性市场中，“信誉机制”起作用时，价格必然超过 成本，因为靠信誉生存的企业不会靠降价吸引客户。 事实上，在信誉起作用的市场中，竞争是不完全的。 建立信誉的必要性：信誉可以作为一种重要的进入障 碍来限制行业的竞争程度。,业 主,优先 选择,在价格 很低情况下才选择,4. 鼓励信息占有较多方“说真话”，是招标中评标方 法的精华。为防止投标方方“串标”，美国经济学家维克 里提出了“二级密封价格”，即拍卖中出最高价者得，但 他以第二高拍价支付。 我们改造这个方法，即出最低价者得标，但以第二 标的价格签合同价，从而鼓励承包商在投标时讲真话。 鼓励讲真话的激励因为有私人信息存在，这属 于制度创新的范畴。,第二部分 全生命周期工程造价管理,全生命周期工程造价管理的定义 为什么要采用全生命周期工程造价管理 工程造价管理的全生命周期 工程项目的全寿命管理,全生命周期工程造价管理的定义,全生命周期造价管理是工程项目投资决策的一种分析工具。全生命周期造价管理是一种用来选择决策备选方案的数学方法。 全生命周期造价管理是建筑设计的一种指导思想和手段。全生命周期造价管理是可以计算工程项目整个服务期的所有成本(以货币值)，直接的、间接的、社会的、环境的等等，以确定设计方案的一种技术方法。 全生命周期造价管理是一种实现工程项目全生命周期，包括建设前期、建设期、使用期和翻新与拆除期等阶段总造价最小化的方法。全生命周期造价管理是一种可审计跟踪的工程成本管理系统。,为什么要采用全生命周期工程造价管理,不采用全生命周期工程造价管理的弊端: 只考虑建设成本，而不考虑未来的运营和维护成本，这样，在预算充足时会不考虑服务年限过度使用资金，造成不必要的浪费；在预算紧张时，会片面地降低建设成本，其直接后果是未来运营和维护成本的大幅度提高，甚至出现豆腐渣工程。 把建筑项目的建设和运营与维护割裂开来，容易造成信息传递的不对称性，给未来的运营与维护带来困难，由于维护缺乏针对性，容易造成维护成本的浪费。,为什么要采用全生命周期工程造价管理,事例: 美国veterans affairs（简称va）机构负责全国172家医疗中心共2000栋建筑的运营及维护，va机构采用40年分析周期和5%的折现率进行lcc分析，发现运营及维护费用是建造费用的7.7倍。 美国纽约某多层办公楼群(建筑面积27000平方米,25年寿命周期,20%贴现率)运营及维护费用占lcc的50.4%.,一次性建设成本与运营及维护 成本平衡的实现,工程造价管理的全生命周期,工程项目全寿命的管理,项目全寿命周期,有 建设 意图,项目决策阶段,项目立项,项目实施阶段,准备阶段,设计阶段,施工阶段,项目动用,项目使用阶段,项目拆除,用户,开发者,dm,pm,设计单位,pm,承包商,pm,供货商,pm,投资者,dm,pm,fm,fm,dm - development management (开发管理),pm - project management (项目管理),fm - facility management (物业管理),业主方和工程项目全寿命管理,项目管理的任务 the scope of work of project management,投资控制 (cc) cost control,设计准备 阶段 pre-design phrase,施工阶段 construction phrase,动用前 准备阶段 pre-openning phrase,保修期 maintenance phrse,进度控制(tc) time control,质量控制(qc) quality control,合同管理 (ca) contract administration,信息管理 (im) information management,组织与协调 (o&c) organization and co-ordination,设计阶段 design phrase,第三部分 集成的工程造价信息系统,把工程造价的各个参与方-业主、工程咨询单位、承包商、供货商、物业管理部门、政府工程造价管理部门和民众、其它行业和海外企业之间，工程造价管理的各个阶段-资估算阶段、初步设计概算阶段、施工图预算阶段、招投标阶段、施工阶段、竣工结算阶段、竣工决算阶段、运营阶段八个阶段之间，通过开放性的通信网络（如internet）和分布式的数据库系统实现信息的交换、共享和联结，其目的是实现工程造价管理的各个阶段、各个参与方的信息的标准化、电子化，为有关各方创造便于信息交换、共享和连接的电子化环境，从而实现对工程造价的全生命周期确定与控制，从而实现减少工程费用、提高管理效益和水平等目标。,集成的工程造价管理思想,集成的工程造价管理思想的理论基础为：系统论、控制论和信息论，互联网技术和信息技术的发展为工程造价管理的集成提供了信息支持工具，使得工程造价管理的远程合作和虚拟联盟成为可能。集成的工程造价管理思想包括全生命周期工程造价管理的： 各阶段集成：考虑全寿命周期 各参与方集成：考虑各方的总体利益，利益分割 组织集成：考虑联盟的知识型项目矩阵组织 信息集成：知识管理为基础的信息系统，以共享为 特征 全要素集成：把一切资源集成、共享、分担 全风险集成：集中风险，集中处理，集中转移,工程造价参与方与工程造价全 生命周期各个阶段之间的关系,集成的工程造价信息系统体系结构,cals（continuous acquisition & life-cycle support ）,cals的主要内涵是全寿命管理和全寿命信息支持，即在工程的策划设计施工使用（维护服务）的全寿命过程中，各有关单位和环节综合利用网络、数据库、多媒体等先进信息技术，将工作和工程信息数据数字化、标准化，努力发展网络集成化、实现数据一次生成，多次传递使用，提高数据共享和再利用性，提高工作效率，有效缩短工程的设计、施工周期，降低全寿命费用，提高质量和维护保障水平。,集成的工程造价信息系统 数据库结构,多阶网络法集成计划模型,多阶网络计划系统结构,挣值管理系统的发展背景,挣值管理系统的基本要素,挣值管理系统的实现,第四部分 挣值管理系统evms,一、挣值管理系统的发展背景,挣值管理是由美国国防部组织美国空军等机构从20世纪60年代末开始研究的，直到20世纪90年代末才成型的一项项目管理技术。在以美国国防部为首推出的一系列有关项目工期与项目成本的集成管理方法中，最早的是1958年由美国国防部组织海军研究推出的项目计划评审技术（project evaluation and review technique，pert/time ），随后推出的是pert/cost，一种针对项目成本和工期的集成管理方法，但是不甚成功。随后，美国国防部组织美国空军于1967年研究推出了“成本/工期控制系统规范（cost/schedule control systems criteriac/scsc ）”，这就是项目“挣值”管理的雏形。挣值管理曾经被美国政府以一种顽固的、形式化的方式统治了几十年，阻止了许多组织尝试着使用这项技术。到1995年美国全国担保业协会（national security industrial associationnsia ）为代表的私营部门才获准进行有关挣值管理理论和方法的评价与推广研究工作。经过一年多的调研，他们才制定出适合私营部门项目管理使用的“挣值管理”方法和规范。这一新的规范被称为“挣值管理系统（earned value management system evms ）”，该规范在1996年得到了美国国防部的认可。至此，挣值管理的理论和方法才被名正言顺地用到了各种项目的集成管理之中。,二、挣值管理系统的基本要素,挣值管理系统的基本要素可以在普遍存在的“s曲线图”中显示出来。通过推断曲线和进一步的计算，可以估计出项目工程完工的成本和可能的完工日期。,挣值管理系统的基本要素主要包括： 1.三条曲线 2.两个偏差 3.两个表现指数 4.两个估计成本,挣值,实际成本,计划成本,1.三条曲线,（1）已完成工作的预算费用 已完成工作的费用（budgeted cost of work performed，简称bcwp），是指在某一时刻已经完成的工作（或部分工作），以批准认可的预算为标准所需要的资金总额，又称“已完成投资额”。由于业主正是根据这个值为承包商完成的工作量支付相应的费用，也就是承包商获得（挣得）的金额，故称挣得值（earned valueev） 。当然，已完成工作必须经过验收，符合质量要求。 bcwp已完成工作量预算定额。,（2）计划完成工作的预算费用 计划完成工作的预算费用（budgeted cost of work scheduled，简称bcws），即根据进度计划，在某一时刻应当完成的工作（或部分工作），以预算为标准所需要的资金总额，又称“计划投资额”。这个值对衡量项目进度和项目费用都是一个标尺或基准。一般来说，除非合同有变更，bcws在工作实施过程中应保持不变。如果合同变更影响了工作的进度和费用，经过批准认可，相应的bcws基线也应作相应的更改。 bcws计划工作量预算定额。,（3）已完成工作的实际费用 已完成工作的实际费用（actual cost of work performed，简称acwp），即到某一时刻为止，已完成的工作（或部分工作）所实际花费的总金额，又称“消耗投资额”。,这三个费用值实际上是三个关于时间（进度）的函数，即： bcws(t)，（0tt）。 bcwp(t)，（0tt）。 acwp(t)，（0tt）。 其中t表示项目完成时点，t表示项目进展中的监控时点。理想状态下，上述三条函数曲线应该重合于 bcws(t)。,2.两个偏差,挣值法的四个评价指标: （1）费用偏差cv (cost variance) 。cv是指在某个检查点上bcwp与 acwp之间的差异，即： cv=bcwpacwp 当cv为负值时，即表示项目运行超支，实际费用超出预算费用。 当cv为正值时，表示项目运行节支，实际费用没有超出预算费用。,项目挣值曲线示意图,成本,实际成本曲线acwp,挣值曲线bcwp,日历工期,预算（基线） bcws,实际工期,pv,检查点,计划工期,ev,ac,cv,sv,（2）进度偏差（schedule variance）。sv是指在某个检查点上bcwp与bcws之间的差异，即： sv=bcwpbcws 当sv为负值时，表示进度延误，即实际进度落后计划进度。 当sv为正值时，表示进度提前，即实际进度快于计划进度。,项目挣值曲线示意图,成本,实际成本曲线acwp,挣值曲线bcwp,日历工期,预算（基线） bcws,实际工期,pv,检查点,计划工期,ev,ac,cv,sv,3.两个表现指数,。,费用绩效指数cpi (cost performance index)。cpi是指bcwp与acwp的比值，即： cpi= bcwp/acwp 当cpi1时，表示节支，即实际费用低于预算费用。,进度绩效指数（schedule performed index）。spi是指bcwp与bcws的比值，即 spi= bcwp/ bcws 当spi1时，表示进度提前，即实际进度比计划进度快。,4.两个估计成本,在挣值管理系统中，用挣值来预测未来项目成本和工期的发展变化趋势是挣值管理的一项重要的功能。 剩余工作的估计成本（estimate-to-completeetc）就是通过引用挣值这个中间变量来估计剩余的工作的成本。它与一个表现因数（performance factor）有关。 etc=(bac-ev) / performance factor 其中，bac（budget at completion）是项目的总预算成本。performance factor是一个表现因数。表现因数有很多种，其中最典型的有两种：1和cpi。当现在出现的偏差是由不可预测的原因引起的，并且这个原因不会影响到未来工作的时候，表现因数取1；当现在的偏差是由一个影响未来工作的原因引起的时候，表现因数取cpi。表现因数还可以取其他值，如cpispi，spi，或者80%cpi+20%spi等等。 完工估计成本（estimate at completeeac）就是已完成工作的实际成本与剩余工作的估计成本之和。 eac=ac+etc =ac+(bac-ev) / performance factor 同样地，eac的计算也是与表现因数相关的。,三、挣值管理系统的实现,挣值管理系统的实现主要有以下几步： （1）制定一个集成的底线计划 首先，要制定工程项目的工作范围、工作进度表和资源概算。然后，把这些内容合并在一起成为一个集成的底线计划，称为控制估计计划（control account plancap），它是工程底线计划的一个组成部分。挣值管理系统就是在每个具体的cap中实现的。 每个cap代表工作范围、工作进度表、估计等的一个集成。表现测量也是在具体的cap中进行的，整个工程的表现就是这些具体的cap中的表现的总和。 （2）确定cap的进度表 所定义的每个cap都应使用正式的进度制定系统制定计划和进度表。 （3）为每个cap指定一个表现执行者 每个cap都必须指定一个永久的表现执行者。这样就能有效地监视每个cap的表现了。,（4）建立一个综合cap的底线 需要建立一个总的工程表现测量底线，它是各个具体的cap的综合。 （5）根据进度表测量表现 我们必须周期性地根据计划的控制工程进度表来测量工程的进度表现。 （6）根据发生的成本测量成本的效率 必须阶段性地测量工程的成本表现效率，这代表着在工程的挣值和达到此挣值的实际成本之间的关系。 （7）基于表现的最终预测成本 周期性地，必须在表现的基础上预测工程的最终成本需求。,三、挣值管理系统的实现,价值工程的发展动态,价值工程的基本原理,价值工程在工程项目管理中的应用,第五部分 重新认识价值工程在工程 项目管理中的应用,一、价值工程的发展动态,价值工程（value enaineerringve），又称价值分析，是20世纪40年代后期产生的一门新兴的管理技术,其创始人位美国通用电气公司的麦尔斯，后来被美国国防部采用，在世界范围内产生了巨大的影响。至今，价值工程的应用领域已经有了极大的拓展，价值工程的应用已经深入到我们生活的各个领域。 2002年5月4-9日在美国丹佛市召开的美国价值工程协会（save）2002国际年会上，指出了ve今后应用的主要趋势： （1）由于大型基础设施项目愈趋重要，对项目全系统的整体价值分析日益受到重视； （2）项目全寿命价值和成本的战略研究；同时，ve向项目决策的前期延伸，积极推进价值规划的实施； （3）ve逐步与项目管理相结合； 这次会议再次在全世界范围内掀起了价值工程的浪潮。,二、价值工程的基本原理,价值工程的目的，就是以“对象的最低寿命周期成本，可靠地实现使用者所需功能，以获取最佳的综合效益” 。我们可以用下面的公式简单地描述价值工程的基本原理。 或 其中 价值是从价值的功能角度出发，表现为功能与成本之比。功能是一种产品或作业所担负的职能和所起的作用。成本，是产品或作业的寿命周期的成本。例如：工程项目的寿命周期，是从可行性研究开始到保修期结束，其寿命周期成本就是包括这期间的全部成本。,三、价值工程在工程项目管理中的应用,目前，价值工程的应用领域已经有了极大的拓展，从开始阶段的工业产品开发，拓展到工程项目；从企业的工艺、技术、设备等硬件的改进，扩展到企业的生产、经营、供销、成本等管理软件的开发。特别是在美国价值工程协会（save）2002国际年会之后， ve在工程项目管理中的应用趋势越来越明显了。,1.价值工程在工程项目评标中的应用,评标定标是招标工作中的关键环节。用价值工程的方法来评标，以功能和费用的合理结合即价值的大小为依据，致力寻求最大限度提高价值，提高资源的利用效率，有助于工程造价全过程控制和提高投资的综合效益。因此，应用价值工程方法评标，符合公平、公正、科学评标的原则，是一个公正合理、科学先进、操作准确的评标方法。,应用价值工程方法评标主要步骤,（1）确定价值分析对象，进行功能定义和评价 以评标过程作为价值工程的对象，业主可根据工程性质和自己的特殊要求进行功能定义和评价。 （2）方案创造 将经过资格预审和初步评审的n个合格的方案作为其创造的方案。 （3）计算各投标者方案的成本系数（ci） 某方案成本系数（ci）= 式中：i=1，2，n。,（4）计算各投标者方案的功能系数（fi） 某方案成本系数（fi）= 式中：i=1，2，n。 （5）计算各投标者方案的价值系数（vi） 某方案成本系数（vi）= 式中：i=1，2，n。,2.价值工程在施工项目成本控制中的应用,施工项目成本是施工企业按照招标单位对工程工期、质量的要求，利用自身的技术条件、管理水平和各项技术措施，并针对工程具体条件、材料供应、价格变动等情况，完成工程项目的最终成本，包括管理成本、质量成本和材料消耗成本等。在对施工项目成本运用价值工程原理进行分析时，主要途径在于功能不变或略有提高，成本降低或不变，针对施工项目成本中不同组成部分的特点，功能和成本有着不同的含义。,（1）对管理成本的功能配置进行价值分析,在管理成本的价值分析中，价值的分析应以项目部的功能为核心，成本应为现场管理费和公司管理费之和，即项目实施过程中所需的各项管理成本。,（2）对施工项目质量成本的价值分析,施工项目质量成本，是指施工项目部为保证和提高质量而发生的一切费用，以及因未达到质量标准而蒙受的经济损失。在质量成本的价值分析中，成本应为项目质量成本，功能为建筑产品的使用价值。,（3）对材料消耗成本的价值分析,材料消耗成本的价值分析中，功能和成本分别是材料的功能和材料的消耗成本。在实际中，材料的功能可改进的余地比较小，主要是对材料消耗成本进行控制。,第六部分 项目知识管理,知识管理问题的提出 员工的知识可否被组织拥有或租用； 当员工为客户提供服务时，他们的知识属于谁？ 组织和信息系统中的知识属于组织毋庸置疑，但 员工分享这些知识又流向新的组织并引用这些知 识时，知识又属于谁？ 共享知识组织通过培训、通讯、媒体、交流、工 作会议等方式进行知识传递和共享能够为组织节 约开支并创造财富。 组织的知识如何获取？,关注知识的绩效,关注知识的真相,（我们并不关心如何对知识进行定义，而更关心的是知识的用途。 关注的焦点不是对真理的发现，而是真理的的实施与它的性能。）,认可的能够使实体绩效增长的信念,信息是知识的粗产品，可以增加、重构或改变知识,数据,信息,知识,实施,knowledge management knowledge management is the collection of processes that govern the creation, dissemination, and utilization of knowledge. in one form or another, knowledge management has been around for a very long time. practitioners have included philosophers, priests, teachers, politicians, scribes, liberians, etc.(brian newman, 1991 )（知识管理是知识创新、知识传播和知识应用的过程集合。其应用者包括哲学家、牧师、教师、政治家、抄写员等等）,two tracks of activities （两条知识管理的途径） track km = management of information.（信息管理）-it的应用 track km = management of people.（人员管理）-世界银行的沿改 two levels（知识管理的两个层面） level: individual perspective.（个人层面） level: organizational perspective.（组织层面）,three perspectives（三个角度看待知识管理）,business perspective （战略规划、产品市场战略、业务重组、风险购并相关） plan corporate strategy made possible by better knowledge management plan, create & market new products that rely on better knowledge redirect the business to create, deploy & exploit knowledge assets create joint ventures to facilitate knowledge exploitation management perspective （推动、监控管理进程和操作、制定政策、决定行为和资源提供） facilitate knowledge creation, acquisition, retention, transfer & usage monitor knowledge management processes & related hands-on functions. create knowledge management policies & practices determine required knowledge related activities & provide for resources. hands-on operational perspective （调查、建立、指导、汇集、配置、应用） survey knowledge status & available knowledge build human resources via education & training conduct r & d, lessons learned programs, educational programs etc. pool knowledge with exper