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需求不确定供应链协调契约研究进展 摘要：本文综述了协调需求不确定供应链的契约模型，并给出了几个未来研究方向。 关键词：契约；供应链协调；需求不确定 一、引言 供应链管理研究主要集中在控制集中的供应链协调上。集中控制仅适用于供应链中只存在唯一决策者，并且决策者拥有整个供应链的与制定决策有关的全部信息以及使得此决策能够付诸实施的契约能力。集中控制保证获得系统功效渠道协调。 事实上，局部合理的行为可能是全局低效的。因此，协调机制是必需的，以使得局部决策者追求渠道协调。此协调机制包括形式地规定供应链参与者之间交易的供应链契约。后者利用激励使得供应链参与者的决策彼此相关。 供应链契约可以达到两个主要目标：（1）增加供应链的总利润，以使得它更接近于集中控制（即渠道协调）所产生的利润；（2）供应链合作者共同分担风险。 在设计供应链协调契约时必须考虑的一个更重要的论点是考虑所谓的双赢条件：如果契约条件发生，每个供应链参与者都将获得高于没有契约时的利润。不然的话，供应链参与者就不会采用契约。 到目前为止，有大量文献已经提出了许多供应链契约模型。这些契约概括起来包括数量弹性契约，备份协议、回购或返还策略、奖励机制、收益共享契约、配给规则、数量折扣、退货回购策略、期权合同等以及这些契约的变形或组合。 二、需求不确定供应链协调契约 供应链契约是被用来取得分散决策方式下供应链运作中的渠道协调的工具。有关文献提出了许多契约模型。 文献提出了一个基于规定供应链内部企业关系条款的评论，确定了下列契约方案：（1）决策权的分配；（2）定价；（3）最小购买承诺；（4）数量弹性；（5）回购或返还策略；（6）分配规则；（7）提前期；（8）质量。文献给出了更为广泛的通过契约协调供应链的评论。 本文的重点在于评述处理需求不确定的供应链契约，即数量折扣、数量弹性、备份协议、返还策略、收益共享机制、退货回购策略、期权合同等。 数量折扣契约是一种使得买方和卖方都能找到联合最优订货批量的协调机制。事实上，在此机制下，供应商通过提供一个价格折扣以引导买方订购全部的最优数量。目前存在着不同类型的折扣，即全部折扣和增量折扣等（参见文献的综述）。 数量弹性模型是将需求不确定性的成本在供应链参与者之间进行分配的协调机制。在这些模型中，零售商购买不少于预测需求的一个确定百分比，制造商保证交付高于预测需求的一个确定百分比。制造商和零售商之间的数量弹性关系可以用参数来描述，是转移价格。 备份协议是目录公司和制造商之间的契约，与数量弹性契约相似。在备份协议之下，目录公司在销售季节之前提交购买单位，制造商持有委托的一部分并且交付剩余部分。通过观察需求之后，目录公司可以以相同的购买价格订购不多于备份数量的订购量，但对于不买的备份货物，它必须支付每单位备份货物为的惩罚成本。备份协议旨在帮助目录公司减少需求不确定性的影响。 在返还策略之下，零售商可以将未出售的商品退还给制造商。这种契约可以用在零售商通过目录向顾客出售时尚商品、制造商具有较长的产品交货期、销售季节短的供应链中。需要零售商决定的是订货数量和零售价格，而制造商需要决定的是批发价格和回购零售商未出售商品的回购价格。 文献提出收益共享契约并且研究了其对供应链性能的影响。契约可以用两个参数来描述：供应商向零售商收取的单位批发价格为，低于供应商的边际成本，作为交换，供应商得到零售商收入的。保证渠道协调，而决定了全部利润在供应商和零售商之间的分配。作者同时证明，收益共享契约可以协调具有多竞争零售商的系统。 退货回购策略是指供应商在销售季节结束后，将销售商没有售完的货物按一定的价格收购。其目的是给销售商一定的保护，引导销售商增大采购量，使需求不确定性产生的风险由供应商和销售商共同承担，平衡供应商和销售商的边际收益和边际成本，从而协调供应链。 关于期权合同。供应链的供求关系可以建立在两个不同的交易方式上，一种是通过在线市场，一种是通过合同市场。合同市场是建立在长期、稳定合作关系基础上的传统市场，供求双方一般都通过显性或隐性的合同来明确双方长期的供应关系。销售商既可以和购买者签订长期契约并在事后为他提供固定数量的产量，也可以试图将其产量在现货市场上出售。类似地，购买者可以签订一个包括他们预期需求的长期合同，也可以通过在现货市场上采购以满足他们的需求。 有不少文献在以上契约的基础上提出了更加复杂的契约模型。文献构建了单一卖方与一个或多个买方之间的长期签约和现货市场交易在战略上相互影响的模型。文献设计了一个利用退还数量折扣契约处理一个三阶段完整库存模型的一般情形。文献考虑一个制造商和一个供应商在保留各自的个人信息和自主决策权时，设计了一种供应链内部协调的最优契约方法,重点关注契约的两种重要类型，即整体订货交付约束和基于激励的运作协调。文献基于文献提出的收益共享契约模型，提出了基于收益共享契约协调的三阶段供应链协调契约模型，将重点集中在收益共享的供应链契约的特定类型上，它被用来协调在分散控制下的面临随机客户需求的三阶段供应链。尤其关注的是支持契约参数的细微调整以妥善处理双赢条件。 三、进一步研究方向 根据前面的讨论，今后的研究方向将集中在以下几方面： 对市场需求的不确定性，大都认为是由外界环境引起的，且固定不变。实际上，供应链中的实体有可能通过自己的行为对这种不确定性产生影响。研究实体具有主动性时契约对于系统的影响，这将成为今后的一个研究热点。 目前，对协调需求不确定供应链的契约模型研究，一般采用随机理论来描述需求的不确定性。在实际应用中，需求的不确定性往往不能用随机理论来表达，而更多地表现为一定的鲁棒性。如何将鲁棒优化理论引入到供应链契约模型的研究中来将是今后研究的又一个热点问题。 如何将传统市场中的供应链契约模型进一步应用于正在兴起并快速发展的电子商务市场，也必将成为未来供应链契约模型研究的一个热点。 作者单位：沈阳航空工业学院 (编辑 雨露) 参考文献： Whang, S. Coordination in operations: A taxon Tsay, A., Nahmias, S., Agrawal, N. Modeling supply chain contracts: A revitativeModels for Supply Chain Managem9,1339?1358. Tsay, A.A., Lovejoy, W.S. Quantity .exibility contracts and supply chain performa1(2):89?111. Eppen, G.D., Iyer, A.V. Backup agreements in fashion buyingthe value of upstream .exibilmmons, H., Gilbert, S.M. Note: The role of returns policies in pricing and inventory decisions for catalogue go H., Whang, S. Decentralized multi-echelon supply chains: Incentives and informatLariviere, M.A. Supply chain co