烟草专卖年度培训课件：浅谈专卖内管.ppt

浅谈专卖内管,培训的目的： 加强内部管理监督工作规范 提升内部管理监督工作水平 掌握内部管理监督工作重点和方法,中国烟草,培训的主题：,中国烟草,谁来做,做什么,怎么做,一、内部专卖管理监督的定义 各级烟草专卖局根据中华人民共和国烟草专卖法及其实施条例和国家烟草专卖局的有关管理规定，对行业内所有依法取得烟草专卖许可证，从事烟草专卖品生产、销售和进出口业务的企业遵守烟草专卖法律、法规及有关规定的情况进行全过程的管理监督。,中国烟草,内部专卖管理监督概述,主体,对象,内容,二、内部管理监督的演变过程 以2000年成立整顿办为一个起点。以2005年为界，大体上可以分为两个阶段。 （一）专项整顿阶段 三个专项整顿: 烟叶生产经营秩序整顿 财经秩序整顿 治理卷烟体外循环,中国烟草,（二）内部管理监督全面开展阶段 2005年5月30日，全国烟草行业加强内部管理监督工作会议，标志着全行业内部管理监督工作进入了全面开展阶段。 6月27日，国家局下发烟草行业内部专卖管理监督实施意见 。 2006年1月14日，全国烟草工作会议提出全行业开展 “两项检查”。 2007年，国家局发布了关于加强专卖管理组织机构建设的指导意见，建立内部专卖管理监督组织机构。 2008年，全国工作会议提出建设 “严格规范、富有效率、充满活力”的中国烟草总体目标。 2008年,国家局下发了烟草行业内部专卖管理监督工作规范（试行）（国烟专395号文件） 2011年，国家局下发了新的烟草行业内部专卖管理监督工作规范（国烟专49号文件），对专卖内管工作重点提出了新的要求和规范。 2012年，国家局下发了关于烟草行业全面推行专卖内管委派制的实施意见，开始探索建立专卖内管长效机制的新思路。,中国烟草,本阶段五个特点： 1、由过去的治标为主向标本兼治，注重治本转变，强调 通过加强日常有效监管，严格行业自律，来保障行业健康发展。 2、由抓事后监督向抓事前、事中监管转变，变专项整顿为经常性监管。 3、由过去的阶段性工作向建立长效机制转变。 4、由单项整治向综合整治转变。 5、责任更加明确。,中国烟草,三、加强内部专卖管理监督的意义 在2009年11月份国家局召开的行业加强内部管理监督工作汇报会上，姜成康局长强调指出，要从“生命线”的高度充分认识严格规范的重要性。 “生命线”，既是对“严格规范”在行业持续健康发展中重要意义的形象比喻，也是在更高实践和认识层面对“严格规范”重要地位的高度概括。,中国烟草,中国烟草,第一部分：专卖内管谁来做？,机构设置,人员配备,职责分工,谁来做,文件依据： 国烟专2012198号国家烟草专卖局关于烟草行业全面推行专卖内管委派制的实施意见 国烟人2012216号国家烟草专卖局 中国烟草总公司关于调整省级局（公司）内部专卖管理监督机构的通知,中国烟草,机构设置,内部专卖管理监督 派驻工作组,内部专卖管理监督 派驻办公室,内部专卖管理 监督处,所在市级局,所在县级局,文件依据： 国烟人2007186号国家烟草专卖局关于加强专卖管理组织机构建设的指导意见 国烟专2012198号国家烟草专卖局关于烟草行业全面推行专卖内管委派制的实施意见,中国烟草,人员配备,各岗位人员总数不得低于本级专卖管理人员 25%,各岗位人员总数不得低于本级专卖管理人员 20%,所有专卖内管工作人员不得兼职,文件依据： 国烟专201149号烟草行业内部专卖管理监督工作规范 市级局主要负责组织开展日常监管工作，组织定期检查考核，查处不规范问题，重大问题及时报省级局，对县级局上报发现的问题及时进行核实处理； 县级局具体负责落实日常监管工作，加强对卷烟零售市场的监控、分析，排查内部违法违规线索，认真进行调查，发现不规范问题及时向市级局报告。,中国烟草,职责分工,重组织考核,重日常监管,中国烟草,第二部分：专卖内管做什么？,对商业企业卷烟经营的日常监管,对卷烟工业企业生产经营的日常监管,对卷烟工业企业宣传促销的日常监管,做什么,文件依据： 国烟专201149号烟草行业内部专卖管理监督工作规范 一、日常监管的重点 对商业企业卷烟经营日常监管的重点主要是查处卷烟经营单位及有关业务人员的不规范问题。,中国烟草,对商业企业卷烟经营的日常监管,卷烟经营单位的 不规范问题,有关业务人员的 不规范问题,以集资、虚假订单等形式， 套购倒卖卷烟,以停歇业零售户名义套购倒卖卷烟,虚拟客户、无码销售、搭配销售、 捆绑销售等强压强卖行为,直接向无证单位、个人销售卷烟,脱离本地市场实际需求、盲目投放、 冲击其他地区市场,克扣截留零售户订购的卷烟、 强制零售客户订购指定品牌卷烟 然后回收倒卖,内部职工利用职务便利，串通烟贩 进行倒买倒卖,集中时间、集中线路或超零售户经营 能力投放卷烟,为非法收购 倒卖卷烟活动提供方便,收受卷烟工业企业发放的各种奖金、 补贴和贵重物品,向非正常渠道供货，搞体外循环,拆单分摊、虚设零售客户，搞虚假销售,超规定限量或客户实际经营能力供货,为零售客户调剂卷烟,以零售客户名义套购卷烟，谋取私利和 进行其它不规范活动,未经主管部门批准，擅自进行卷烟促销,收受卷烟工业企业发放的各种奖金、 补贴和贵重物品,卷烟违规经营行为的主要表现形式： 根据对象的不同，卷烟违规经营行为可主要分为企业内部和企业外部两个方面表现形式。 企业内部违规行为主要表现在十三个方面 企业外部违规行为主要表现为零售客户和其他市场行为,中国烟草,二、专卖内管系统日常使用的重点 内管系统产生的预警必须在5个工作日内100%处理； 内管系统预警启动流程处理率要在50%以上； 对内管系统预警有针对性的实地调查核实每月不得少于4次； 内管系统备案模块必须使用。,中国烟草,三、查处内部违法违规线索 掌握零售户停歇业、非法收购倒卖卷烟等情况 专卖市管员、客户经理、配送员在日常工作中要掌握零售户停歇业、非法收购倒卖卷烟等情况，并及时向县级局专卖内管部门报告。县级局专卖内管部门要认真分析查找内部违法违规线索。 对于零售户停歇业的情况，县级局专卖内管部门要在接到报告后3个工作日内确定零售户停歇业的具体时间、停歇业期间是否仍在订购卷烟。对于在停歇业期间仍在订购卷烟的，县级局专卖内管部门当天就要作为内部违法违规线索向市级局专卖内管部门报告。 对于非法收购倒卖卷烟的情况，县级局专卖内管部门要在当天通知专卖稽查人员进行查处并将所涉卷烟品牌情况向市级局专卖内管部门报告，市级局专卖内管部门要针对所涉品牌，查找集中时间、集中线路投放或明显超出零售户经营能力提供卷烟等情况，确定为内部违规线索。,中国烟草,查处真烟案件 市场上非法流通的卷烟根源在行业内部，要通过查处的真烟案件查找内部违法违规线索。 对于市、县级局查处的五万元以上真烟案件，省级局要督促有关单位按要求上报情况并抄录每条烟的32位条码。 对查扣的真烟，省级局每月要进行汇总分析，通报情况，并将具体的品牌、数量及条码等信息发回卷烟流出地的市级局。市级局要根据省级局反馈的条码信息，查找出相关异常订单，确定为内部违法违规线索。 严格按要求上报真烟案件信息。 （国烟专201149号 国烟办综2012234号 5万元 24小时 表格）,中国烟草,查处时限 对所有内部违法违规线索都要组织力量，进行调查核实，查明情况。原则上涉及卷烟经营单位的线索由省级局组织查处；其他线索由市级局组织市、县两级专卖内管人员进行查处。需要交由县级局调查核实的线索，市级局要在线索排查出的当天分发，县级局负责在接到线索后1周内查明并上报情况，需要延长办理时间的要向市级局说明情况。,中国烟草,调查核实工作 调查核实应按以下工作流程进行： 准备相关资料，具体包括线索所涉零售户的类别、所处区域商圈、订货方式、配送方式等基础信息，线索所涉卷烟品牌的市场价格表现、是否曾外流到其他地区被查扣等信息。 调查零售户经营状况、收到所订卷烟及货款结算的情况，实地查看零售户库存，分析其所订卷烟与实际经营能力是否匹配。对零售户反映没有收到所订卷烟的情况，要进一步调查货款的结算及银行结算卡的保管情况。对零售户反映卷烟送到后被收购的情况，要进一步调查卷烟被收购走的具体过程，重点调查有无行业内部工作人员事先给零售户订烟款或打招呼要求订烟的问题。 调查相关人员，对线索所涉零售户已经停业或反映没有收到订单显示卷烟的，要询问相关配送人员调查有关卷烟的去向及具体操作过程；对代保管零售户的银行结算卡、给零售户分发订烟款或打招呼要求订烟的行业内部有关工作人员，要进行询问。 专卖内管工作人员要采取监听电话访销录音、检查网上订货客户上网的ip地址等方式，深入调查，查明真实情况。,中国烟草,形成调查报告 专卖内管工作人员要认真负责地调查核实有关内部违法违规线索，客观公正地查明情况，形成并上报调查报告。对查出的不规范问题，各级局要在收到调查报告后2周内进行核实处理。省级局对内部违法违规线索的调查及核实处理工作要加强督导，确保工作质量；对走过场、弄虚作假的，一经发现要严肃处理。,中国烟草,一、生产环节日常监管的重点 对卷烟工业企业生产环节日常监管的重点是发现处理违反计划、打扫码等方面的规定无码生产、无码备货等问题。 省级工业公司每季度要将卷烟生产计划、各生产点具体排产的品牌、规格、数量以及合作生产的具体品牌规格数量等材料报送省级局备案。卷烟工业企业各生产点每月10日前要整理好上月生产计划报表、机台产量报表、码段使用报表、成品库卷烟入库报表、原辅材料耗用量报表等材料，向所在地的市级局报送备案。 省级局组织卷烟工业企业生产点所在地的市级局每半年对生产点报送备案的报表进行一次核查，从单据和实物两方面核对卷烟产量与上级下达的生产计划是否一致，成品卷烟入库量和打码量是否一致，出库量和扫码量是否一致，样品烟试制烟是否打码，原辅材料耗用是否与产量吻合，实地检查成品库库存卷烟，落实是否存在无码生产、无码备货问题。,中国烟草,对卷烟工业企业生产经营的日常监管,二、运输环节日常监管的重点 对卷烟工业企业运输环节日常监管的重点是发现处理无证运输、无证携带、违规邮寄卷烟等问题。 卷烟工业企业以及各生产点每月10日前整理好上月开具使用的准运证、携带证、出库报表、样品烟试制烟申领单等材料备查。 省级局每半年组织卷烟工业企业生产点所在地的市级局对烟草专卖品运输情况检查一次，重点检查执行工商交易合同数量之外的出库卷烟的流向、运输渠道、准运证及携带证开具情况，落实是否存在违反烟草专卖法律法规无证运输、无证携带或违规邮寄的问题。 每年1月5日、7月5日前，省级局组织各工业企业（生产点）所在地的市级局对卷烟工业企业无准运证运输卷烟的情况进行专项检查，一经查实，按照无证运输进行处理。,中国烟草,三、销售环节日常监管的重点 对卷烟工业企业销售环节日常监管的重点是发现处理违规开展促销问题。 每季度末卷烟工业企业营销部门要将在各地开展促销活动的方案、报批资料，促销用烟的采购、领用单据报表以及开具的准运证、携带证等资料整理备查。 省级局每半年对省级工业公司营销部门检查一次，检查卷烟工业企业在各地开展促销的方案是否得到审批，是否存在超审批时间、超范围、超地域开展促销活动，是否直接以烟向零售户开展宣传促销等情况。,中国烟草,四、废弃烟草专卖品处理环节日常监管的重点 对卷烟工业企业废弃烟草专卖品处理环节日常监管的重点是发现处理直接对外销售、提供废弃烟草专卖品等问题。 卷烟工业企业生产点每月要整理好当月各类废弃烟草专卖品形成、交接、存储、出库、销售、销毁的报表及相关单据资料备查。 卷烟工业企业生产点所在地的市级局负责对废弃烟草专卖品处理环节的日常监管工作，要严格按国家局的相关管理制度进行监管，对生产点废弃烟草专卖品销毁要监销并留存监销记录。所有废弃烟草专卖品必须彻底毁形、不能用于卷烟生产才能出厂、出库。市级局发现卷烟工业企业生产点废弃烟草专卖品未彻底毁形就出厂、出库的问题，要在当天向省级局报告，由省级局会同卷烟工业企业处理。,中国烟草,文件依据： 国烟办2008568号国家烟草专卖局 中国烟草总公司关于进一步规范宣传促销管理的意见 皖烟专200968号安徽省烟草专卖局关于印发加强对卷烟工业企业、市烟草公司内部专卖管理监督有关工作规定的通知 皖烟专2009388号安徽省烟草专卖局关于印发通知 国烟办2012171号国家烟草专卖局关于进一步严格规范工商企业卷烟经营行为的意见 皖烟办2012170号安徽省烟草专卖局（公司）关于进一步严格规范卷烟经营行为的意见,中国烟草,对卷烟工业企业宣传促销的日常监管,一、日常监管的重点 各卷烟工业企业应将驻肥业务人员基本情况报送所在地市、县级局专卖内管部门备案； 各卷烟工业企业、市烟草公司在本市范围内的宣传促销活动须经安徽省烟草专卖局及市专卖内管部门批准，未经批准，不得进行； 在卷烟零售终端开展宣传促销活动，由市烟草公司负责组织，工业企业不得直接在零售终端开展宣传促销活动； 严禁卷烟工业企业利用第三方开展卷烟市场宣传促销活动； 卷烟宣传促销的批复、方案须报送活动开展地县级局专卖内管部门备案； 卷烟宣传促销坚持属地监管原则，辖区内县级烟草专卖局根据省局、市局批准要求和专卖内部监管规定，对辖区内宣传促销工作进行监督检查。,中国烟草,二、日常监管的方法 市管员在市场检查的过程中要加强对工业企业企业自律情况的监管； 县级局内管办对销售部门卷烟促销品发放行为是否经过合法审批进行核实； 市管员除在卷烟宣传促销活动期间内实施实地监管外，通过日常走访收集其他不规范促销活动信息，对没有按规定进行促销活动的，超审批范围、地域、时间等进行促销活动的，市管员及时记录并反馈县局内管部门； 市管员除在合法促销活动期间内实施卷烟促销品发放