工程造价 毕业论文——FIDIC合同条件下工程延误引起的 业主索赔问题研究

FIDIC合同条件下工程延误引起的业主索赔问题研究摘要随着99版 FIDIC 施工合同条件在我国建设工程项目中应用的日趋广泛，以及工程延误对业主效益造成的严重影响，加强业主方工程延误索赔管理任务，提高其索赔意识已成为当务之急。基于此，本文从业主的角度出发，以FIDIC中相关合同条款的规定为前提条件，通过对引起工期延误的原因和责任划分的详细分析，从业主预防、反驳承包商索赔和业主主动索赔两方面，对业主如何索赔提出了具体的措施，以期能对业主进行合同风险管理、有效地防范和处理索赔事件、维护其经济利益提供一定帮助。首先，通过对我国工程项目建设中FIDIC合同条件下工程延误引起的业主索赔管理重要性的分析，提出本文研究的重点内容，并进行了相关的文献研究，确立本文的逻辑框架。其次，通过对FIDIC合同相关内容的介绍、以及引起工程延误的原因和责任划分的分析，在对FIDIC合同条件下业主索赔可引用条款及相关内容分析的基础上，确立了从业主预防、反驳承包商索赔和业主主动索赔两个方面研究业主的索赔管理。再次，通过对业主自身原因导致的工程延误和承包商索赔程序的研究，找出预防和反驳承包商索赔的策略方法；通过对承包商原因造成工程延误的分析，详细阐述了业主主动向承包商提出索赔的措施以及索赔的基本内容。最后，总结了本课题的研究成果，并提出了本课题研究中的不足以及今后研究方向的展望。关键词： FIDIC 施工合同 工程延误 业主索赔Research on the Claim Problems of Owners Caused by Project Delays on the Condition of FIDIC ContractABSTRACTIt has become very urgent to reinforce the task of claim management and improve the claim sense due to the world-wide application of 99 FIDIC conditions of contract for construction and serious impact because of the work period delay. Thus, this article provides the specified measurement from the employers view to help the employer to implement the contract risk management and effectively precaution and deal with claim incidents and protect the employers interest based on analysis of the reason and responsibility demarcation of the claim-related clauses of 99 FIDIC conditions of contract.The first part presents the important content through analyzing the importance of the employers claim management due to work period delay and researches the related literatures and establishes logical framework of the article.The second part establishes the claim management from two aspects: precaution and disproof of the contractors claim and active claim by means of introducing the related content of FIDIC contract and analysis of reason and responsibility demarcation on the basis of analysis of clauses that the employer can use to claim.The third part find out the strategy and method to precaution and disproof the contractors claim by means of research on work period delay because of the employer and the procedure of the contractors claim; provides the employer the measurement to claim to the contractor and the calculation and procedure.The last part summarizes the research achievement and presents the shortage and the direction of the future researches.Key Words: Condition of FIDIC Construction Contract Project Delays owners Claims目 录第一章 绪论11.1研究背景11.2研究意义31.3研究现状41.3.1工程延误相关文献研究41.3.2业主索赔相关文献研究61.4研究内容及思路71.4.1研究内容71.4.2研究框架8第二章 相关理论综述102.1 FIDIC施工合同概述102.1.1 FIDIC施工合同简介102.1.2 FIDIC施工合同的特点112.2工程延误的相关分析122.2.1 FIDIC合同中工程延误的相关规定122.2.2 FIDIC合同中工程延误原因的分析152.3工程延误引起的业主索赔分析172.3.1工程延误下业主索赔的定义及特点172.3.2 FIDIC合同中业主索赔的相关规定18第三章 FIDIC合同下工程延误引起的业主对索赔的防范和反驳203.1业主对几种关键原因引起工程延误索赔的预防203.1.1不利现场条件引起的工程延误索赔预防223.1.2工程设计变更引起的工程延误索赔预防263.1.3业主违约引起的工程延误索赔预防303.1.4工程师指令引起的工程延误索赔预防343.1.5合同缺陷引起的工程延误索赔预防383.2业主根据索赔程序预防工程延误下承包商的索赔393.2.1 FIDIC合同下承包商索赔程序分析393.2.2业主根据承包商索赔程序的反驳40第四章 FIDIC合同下工程延误引起的业主主动索赔的研究434.1承包商原因引起的工程延误下业主主动索赔研究434.1.1承包商引起工程延误的合同条款分析434.1.2承包商原因引起的业主主动索赔分析454.2工程延误下业主索赔的相关内容494.2.1工程延误下业主索赔的方法494.2.2业主处理工期延误索赔的原则504.2.3业主处理工程延误索赔的程序514.2.4业主的费用索赔534.2.5业主索赔款获得的保障措施53总结与展望55参考文献56致 谢58外文资料58中文译文63天津理工大学2012届本科毕业论文第一章 绪论1.1研究背景近年来，随着建筑行业在全球的迅速发展和我国加入WTO后，建筑行业对外的更加开放，越来越多的国际工程承包公司进入了我国市场。2002年12月1日起实施的外商投资建筑业企业管理规定的新规范进一步扩大了建筑业的对外开放，1999年-2010年我国建筑业吸引外商直接投资变化趋势如图1.1所示：图1.1 我国建筑业吸引外商直接投资变化趋势Fig. 1.1 The trends of investment that construction industry of china attracted from foreign资料来源：自行绘制由图1.1分析得，越来越多的国际工程承包公司选择时机进入我国的承包市场，国内的建筑工作者与国外的接触越来越多，通过这些接触，越来越多的人意识到管理水平的重要性。而且，FIDIC合同条件作为世界通用的合同文件，在我国引进和使用FIDIC合同条款，是工程项目管理规范化、国际化、标准化的必然要求。随着99版 FIDIC 施工合同条件在我国建设工程项目中的应用日趋广泛，我国的传统建设工程项目管理模式也随之发生着变化，尤其是对工程管理从业人员的索赔管理意识和水平的提高起到了明显的推动作用。工程索赔是一种正当的权利要求，业主或者承包商都可以因一定事由而提出索赔的要求，这是索赔所具有的双向性特征。尤其是在国际建筑工程承包中，承包商为维护自身的正当权益，弥补工程损失，提高经济效益，往往都采用索赔的方式。“低价中标，高价索赔”是许多施工企业采用的经营策略 张小将. 应对业主反索赔的对策J.水利水电技术,2008,39(11):80-82，许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的10%15%，有些工程的索赔额甚至超出了工程合同价本身 颜军华,张永春. 我国建筑工程索赔存在的问题及对策J.科技广场,2009(12):187-188。因此，业主一方面必须加强自身的管理，做到严格管理不给承包商索赔创收以可乘之机，另一方面还要积极的向承包商提出索赔，以维护自己合法利益、督促承包商认真施工、减少工程建设成本。FIDIC合同文件中将引起施工索赔的原因分成工程延误索赔、不可预见的外部障碍或条件索赔、工程变更索赔、工程中止索赔和其他索赔。理论界对FIDIC合同条件下的索赔进行了大量研究，其研究成果如表1.1所示。表1.1 FIDIC合同条件下对索赔的研究Table1.1 The research of claim under the FIDIC conditions of contract 研究点文献工期拖延索赔不可预见的外部障碍或条件索赔工程变更索赔工程中止索赔其他索赔赵崇雅 赵崇雅.1999年版FIDIC合同条件下的索赔研究J.四川建筑.28(2):233-235文艺屏 文艺屏.FIDIC合同条款下工程索赔探讨与实务J.大众科技,2008(7):206-208叶萍 叶萍.在国际工程索赔管理中的应用J.建筑经济,2008(9):92-94鞠林群 鞠林群,缪炳军.浅析国外承包工程中的施工索赔J,2007(2):59-62张丰星 张丰星.基于FIDIC条款的工程索赔研究与实践J.陕西建筑,2006(130):48-50沈巍 沈巍.基于FIDIC合同条件的工程索赔研究J.经济师,2010(12):29-30张建荣 张建荣. FIDIC合同条件下国际工程索赔管理之我见J.科技论丛.2008(3):110赵宪波 赵宪波.FIDIC合同施工索赔探讨J.职业圈,2007(6):156-157左廷亮 左廷亮,唐智慧.国际工程承包项目中的索赔问题研究J.商业时代,2007(15):33-35朱新路 朱新路,浅析FIDIC合同条件与工程索赔J.建材与装饰,2007(12):2002-2004王玮 王玮.国际工程合同中的索赔J.中国水运,2008(6):226-227何官燕 何官燕. FIDIC合同条件索赔问题的探讨J,江西行政学院学报,2004(6):36-38杨开云 杨开云,凌志飞,边慧霞,王晓敏,张亮.国际工程项目索赔管理研究,水利发展研究,2004(7):38-42武贯军 武贯军.菲迪克条款及工程施工索赔J.铁道工程学报,2004(6):122-126刘隽 刘隽,鲁格武.建设工程在FIDIC施工合同条件下的工期索赔管理J.武汉理工大学学报,2004(16):293-296汇总1271064资料来源：自行编制通过对表1.1的分析可以得出，目前相关学者对FIDIC合同条件下的工期延误索赔和工程变更索赔的研究较多。由于工程变更能引起工程延误的产生，所以FIDIC合同条件下的工期延误索赔是重点研究内容。工程延误索赔是指工程不能按照合同工期要求完成而引起的索赔。主要是由于在工程施工过程中，一些规模大、工期长、结构复杂的工程项目，在施工过程中容易受到外界各种因素的干扰。其中包括水文气象、地质条件的变化、规划及设计的变更以及其他的人为因素等，这些因素可能造成工程不能够按照合同工期的要求完成；不但会影响建筑工程施工质量，同时也不利于安全施工工作的开展。即一方面外在的环境因素严重制约了建筑工程施工工作的顺利开展，影响施工工期；另一方面施工过程中人为因素以及市场环境的变化、机械设备以及施工方案等多种因素的影响也都会导致工程建设工期延误，影响正常的施工进度3。由于一般建设工程的投资规模都较大，工期延误可能使业主的资金利息负担加重；某些设备、人员的闲置造成浪费，可能会增加某些设备的保管费用，导致某些设备在投产前的维护费用加大，如某些设备的投产前的维护次数增加、维护工程增加等；工期延误还可能导致某些附属设施的增加，给业主造成额外的开支。工期延误造成的投产准备时间延长，投产物质准备资金占用时间增多，会使业主失去一定的商业机会和市场利润受到损失。另外，从项目寿命周期费用的观点来看，整个工程项目的延期会使系统的建设费用增加，提高了系统的成本，使工程项目的获利能力下降罗茜.工期延误引起的业主反索赔分析初探J.建筑经济,2009(12):149-152。鉴于新版 FIDIC 施工合同条件条款由于具有条款严密、非常强的系统性和可操作性、工程建设各方(业主、监理工程师、承包商)风险责任明确、权利义务公平的特点以及FIDIC合同在我国的广泛适用性和工程延误给业主带来的损失较为严重，本文将从业主的角度出发，以FIDIC中相关合同条款的规定为前提条件，着重研究由于工期延误引起的业主索赔问题；以期能对业主进行合同风险管理、维护其经济利益提供一定帮助。1.2研究意义入世以后，我国的建筑市场的对外开放，致使我国建筑企业面临着国内外市场的双重竞争压力 王志来,徐波.国际施工合同中工期索赔相关概念的辨析J.沈阳大学学报,2004,16(3):48-49。一方面，外国的承包商一般历史悠久、工程管理经验丰富、在索赔方面有着丰富的经验和敏锐的嗅觉，很容易抓住我国业主在工程管理中的失误进而索取赔偿，这给我国的业主的经营管理带来了巨大的压力。另一方面，国内的承包商在最近一二十年来通过学习外国工程合同管理经验以及在涉外工程承包实践中摸爬滚打积累了不少索赔经验，这同样会给我国的业主带来一定的挑战。相比之下，我国业主受计划经济的影响索赔起步较晚。 因此，业主只有熟练掌握国际索赔惯例，严格遵守FIDIC合同条件的规定，方可在国际市场竞争中维护自身合法权益。合同是双方行为的最高法律准则，也是索赔与反索赔成功与否的关键因素之一。从业主角度研究FIDIC合同中有关工程延误规定的相关条款，有利于提高业主工程延误索赔意识，加强业主对工程延误索赔的管理，对规范业主合同管理，提高工程项目管理水平有着重要的意义。（1）工程延误索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利。对业主而言，工程延误索赔是维护自身合法权益、避免遭受不公平损失、保证工程项目顺利完成的不可缺少的重要手段。（2）工程延误索赔是合同实施的保证。工程延误索赔是法律效力的具体体现，能对合同双方形成有效的约束董杰坤.业主如何应对承包商的施工索赔J.科技咨询,2009(24):136。特别是能对承包商起到警示作用，使承包商必须考虑违约的后果，从而减少违约行为的发生。（3）工程延误索赔是工程合同管理的核心内容，工程延误索赔对提高工程项目管理水平起到十分重要的作用。业主提不出或不能很好的提出工程延误索赔，与其企业管理水平、索赔意识差、控制不力有着直接的关系，所以搞好工程延误索赔不仅有利于加强对工程进度的管理，还对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用杨麦仓,戴俊清.业主应对索赔和进行反索赔的策略J.山东工商学院学报,2004,18(1):106-108。（4）业主和承包商对工程索赔管理处于不同的发展阶段。相对我国工程索赔经验丰富的承包商而言，业主的索赔管理水平相差悬殊姜早龙,郭天赋.建设项目业主对工程索赔的预防研究J中外建筑,2006(1):90-92。从理论研究看，大部分理论资料是从承包商的角度来谈索赔管理，对业主索赔研究的缺乏；从实践经验看，我国业主的索赔管理处于初级水平。（5）保护业主自身的利益。承包商往往采用“中标要低价，盈利靠索赔”策略，利用业主索赔管理水平不高、经验不足的缺陷，最终达到进一步提高利润的目的何昌云. 业主在工程项目管理中的索赔与反索赔管理J. 山西建筑,2007,33(2):259-260。因此，加强业主施工索赔管理研究的任务十分紧迫。综上所述，本文基于新版 FIDIC 施工合同条件来研究工程延误引起的业主索赔问题，通过对现有学者对有关工程延误和索赔相关文献的充分分析总结，提出业主索赔策略主要包括对承包商索赔的预防、反驳和主动提出索赔。以期快速地提升我国业主工程延误索赔管理的水平和高度，对业主进行合同风险管理、维护其经济利益提供一定的帮助。1.3研究现状1.3.1工程延误相关文献研究在项目管理的过程中，工期控制是工程项目管理效益的最重要的三个指标之一，是业主和承包商共同奋斗的目标。工程延误给业主带来的不利影响是显而易见的，因此，分析工程延误的原因，并对其进行责任划分是业主在工程管理中十分重要的任务。1.引起工程延误的原因分析工程延误是指以推迟进度、延长时间或者其他方式改变了项目进度或工程竣工时间的行为或事件，包括延期、停止、减速、干扰、重新制定进度计划、生产效率损失等情况 王竹,张水波.工期延误分析方法的国际研究动态J.工程管理学报,2011(25):601-606。在很多大型工程项目的施工中，由于施工周期较长，影响工期的因素较多，合同工期实际被延长了的情况经常发生，其原因有两种：一是因承包商自身原因造成的工期延误；二是承包商以外的原因造成的工期延误 于景超.谈工程延期及其处理方法J.辽宁省交通高等专科学校学报,2002(6):33-34，只要是指业主自身原因和客观原因。由于工程延误问题会给业主和承包商带来不同程度的损失，因此，为减小或避免由于工程延误带来的损失，对引起工程延误原因的识别就显得十分必要。目前，大量学者对引起工程延误的原因进行了研究分析如表1.2。 表1.2引起工程延误的原因分析Table1.2 The analysis of reason which cause engineering delays序号作者文献题目引起工程延误的原因1刘伊生 刘伊生.FIDIC合同条件下的工程延期索赔J.建筑经济,1999(12):16-18FIDIC合同条件下的工程延期索赔不可抗力、任何形式的额外或附加工作量、业主造成的任何延误、干扰或障碍、承包商未能按时接受图纸、工程师修改进度、其他承包商的干扰2王志来等王志来,徐波.国际施工合同中工期索赔相关概念的辨析J.沈阳大学学报,2004,16(3):48-50国际施工合同中工期索赔概念辨析额外或附加工作的数量或性质、异常不利的气候条件、业主造成的任何延误、干扰或阻碍、承包商不履行合同或违约等 3于景超于景超.谈工程延期及其处理方法J.辽宁省交通高等专科学校学报,2006,4(2):33-34谈工程延期及其处理方法承包商缺乏足够财务能力、与承包商有直接关系的第三方造成的问题、分包商的行为、承包商对现场施工条件的错误判断、不适当的施工组织管理续表1.2序号作者文献题目引起工程延误的原因4张国荣等张国荣,陈勇,周全胜. ;FIDIC合同条件下国际承包工程的延期及其费用索赔J.东方电气评论,2007,21(4):35-44FIDIC合同条件下国际承包工程的延期及其费用索赔发生合同变更或某项工作量有显著变化、异常不利的气候条件、无法预见的人员或物品的短缺、业主人员在现场引起的任何延误、妨碍或阻碍6刘睿等 刘睿,张宇清,赵振宇.建设项目中的工期延误影响因素研究J.建筑经济,2007(7):114-118建设项目中的工期延误影响因素研究工程进度款支付不及时、业主不恰当干预、决策迟延、制定的完工日期不现实、设计图纸的主动变更、工程量的临时增加、现场管理人员变动过于频繁、材料设备等供应不及时、承包商经验不足、施工过程中的技术性问题、恶劣环境、不可抗力因素资料来源：自行编制通过对上述文献的分析总结可以得出，引起工程延误的主要原因有：不可抗力、任何形式的额外或附加工作量、业主造成的任何延误、干扰或障碍、承包商未能按时接受图纸、工程师修改进度、材料设备等供应不及时、承包商经验不足、施工过程中的技术性问题等。承包商引起的工程延误的主要原因有：承包商经验不足、材料设备等供应不及时、施工管理不力、承包商对现场施工条件的错误判断、分包商的行为、承包商不履行合同或违约。由非承包商引起的工程延误的主要原因即业主原因和客观原因有：任何形式的额外或附加工作量、业主造成的任何延误、干扰或障碍、工程设计变更、监理人指令、不可抗力或不利物质条件、法律法规变化，物价上涨等原因。2.工程延误责任分析的文献研究工程延误在工程实践中普遍存在，由于其影响因素多、牵涉面广，会为责任方带来时间上和经济上的损失，无论是项目业主还是工程承包商，都不愿无缘无故地承担由于工期延误给自己造成的损失。因此，如何界定相关各方责任已成为建筑行业中大量诉讼案件和争议的焦点罗茜.工期延误引起的业主反索赔分析初探J.建筑经济,2009(12):149-152。目前，相关学者已对工程延误责任划分进行了相关研究，如表1.3。表1.3工程延误责任划分研究Table3.1 Project delays division of responsibilities作者责任方原因刘睿等 刘睿,张宇清,赵振宇.建设项目中的工期延误影响因素研究J.建筑经济,2007(7):114-118业主设计变更、施工条件变化、业主原因拖期、工程师原因拖期承包商监管、组织、沟通低效，设备、材料问题，计划不当、经验不足客观原因恶劣天气、自然灾害、社会因素林子豪林子豪.建设工程索赔成因及预防的思考J.科技创新导报,2008(16):170业主提供施工条件、采购供应材料、设备等没有按期限完成，项目实施过程中工程量增加、重大设计变更承包商内部计划不周、组织协调不利、自购材料供应间断、质量事故返工、劳动力不够、财务能力不足客观原因地震、沙暴等自然灾害、工程所在地处于不安定环境中罗茜罗茜.工期延误引起的业主反索赔分析初探J.建筑经济,2009(12):149-152业主提供施工场地工作条件、负责提供材料、设备等方面没有按照合同规定期限完成、业主检查检验延承包商在实施中的工程量增加、工程范围和设计变更、计划不周、组织协调不力客观原因恶劣环境、政策变化资料来源：自行编制通过对上表的分析总结可以得知，工程延误的责任方主要是业主、承包商和客观原因，可对其分别承担的责任进行归类。业主承担的工程延误的责任主要有：设计变更、施工条件变更、业主责任拖延、监理责任拖延；承包商承担的工程延误的责任主要有：效率低下、施工组织欠妥当、材料供应不及时、机械台班调度部协调；客观原因承担的工程延误的责任主要有：恶劣环境、政策变化、地震、沙暴等自然灾害。1.3.2业主索赔相关文献研究工程索赔是业主和承包商双方在工程实施过程中发生的重要业务活动，其实质上是业主和承包商对相互间承担风险的再分配，在施工合同的履行过程中发挥着巨大作用。由于，大多数国际工程承包公司都具有较强的实力和较丰富的项目管理经验，在工程索赔上会给业主带来不少麻烦，如果国内的业主不能进行有效的索赔管理和采取相应的索赔措施，必然会遭受重大的损失。因此，提高业主索赔意识，加强业主索赔管理已成为当务之急。业主对承包商的索赔包括两个方面：一是对承包商提出的索赔要求进行分析、评审和修正，否定其不合理的要求，使自己不受或少受损失；二是对承包商工期延误、施工质量缺陷等应负的违约责任主动提出索赔，以减少向承包商支付的款项。目前，相关学者对业主如何进行索赔进行了大量的研究。1.业主预防承包商索赔的文献研究业主预防承包商索赔主要是指业主对承包商的索赔要求进行评议和批评，提出其不符合合同条款的地方，或指出计算错误的地方，使其索赔要求部分或全部被否定，以维护自己的合法权益。相关学者对业主预防承包商索赔做出了一定的研究如表1.4。表1.4业主预防承包商索赔的研究Table1.4 Employer prevention of contractor claims序号作者文献题目业主预防索赔方法1白庶白庶，刘大为，齐宝库. 反索赔概念及其实施要则J.建设监理,2008(3)：32-34等反索赔概念及实施要则签订有利于己方合同；防止违约；发现己方违约，及时采取补救措施；双方都有违约责任时，先向对方提出索赔2何昌云何昌云. 业主在工程项目管理中的索赔与反索赔管理J. 山西建筑,2007,33(2):259-260业主工程项目管理中的索赔与反索赔管理选择好的勘察设计单位；精心编制好招标文件； 依法签订有利的施工合同； 认真履行施工合同并对承包人的履约行为进行跟踪；及时组织竣工结算审计3周 旭 周旭 ,李侠. 业主反索赔管理的现状与对策探讨J.管理观察，2009(4):2009-210等业主反索赔管理的现状与对策探讨严格合同管理；以攻为守，向对方提出索赔；认真审核索赔报告，反驳不合理的索赔要求；实行预算执行分析制度及报告制度；加强业主反索赔管理的对策4白庶白庶,赵亮,段涛,齐宝库. 工程建设项目反索赔及实施要点J.低温建筑技术,2007(6):135-136等工程建设项目反索赔实施要点双方都有违约责任,先向对方提出索赔；分析索赔报告, 找出漏洞；履行合同，防止违约；及时补救；签订利于己方合同5杨麦仓杨麦仓,戴俊清.业主应对索赔和进行反索赔的策略J.山东工商学院学报,2004,18(1):106-108等业主应对索赔和进行反索赔策略签订合同时对不同的、具体情况应作可操作安排；分清责任；超过时限业主有权不受理；认真审核超越合同规定的索赔资料来源：根据文献自行绘制通过对表1.4中业主预防承包商索赔方法的分析总结可以得出，业主预防承包方索赔的策略主要包括以下内容：加强合同管理、签订有利于己方合同、认真审核索赔报告、反驳不合理的索赔要求、实行预算执行分析制度及报告制度；加强业主反索赔管理的对策等。本文将在上述内容基础上去细化分析，找出问题所在，为业主预防承包方索赔提出合理化的建议。2.业主向承包商主动索赔的文献研究业主不仅可以对承包商的索赔进行预防，还可以通过主动发现承包商问题，利用工程合同条款赋予自己的权利，对承包商违约的地方提出索赔要求，以维护自己的利益，减少损失。业主进行主动索赔的首要前提是业主需要发现承包商的问题，找出证据证明由于承包商责任导致的项目损失。目前，相关学者对业主如何主动进行索赔做了相关方面的研究，主要是针对业主可提出索赔的情况进行了分析研究如表1.5。表1.5 业主对承包方主动提出索赔的研究Table1.5 Employer take the initiative to claim the Contractor序号作者文献题目可索赔的情况1王顺洪王顺洪.FIDIC合同条件下的索赔与反索赔J.施工技术,1999,28(11):44-46FIDIC合同条件下的索赔与反索赔未按合同约定办理保险、运输突发事件、工程变更、成本变化、法规变化等方面索赔2陈程陈程.谈工程施工合同履行中业主的反索赔J建筑经济,2001(4):43-44谈工程施工合同履行中业主的反索赔工期延长引起业主的贷款利息增加、工程缺陷、承包商不履行的保险费用索赔、工伤事故，对业主人员和第三方人员造成人身或财产损失3刘治生刘治生，法素琴.关于工程纠纷中的反索赔问题J.创新科技，2004(14):46 等关于工程纠纷中的反索赔问题承包商未按时完工、施工缺陷、承包商在工程保修期间不履行维修义务、承包商不愿履行保险费用索赔4方倩如方倩如,浅谈业主对工程索赔的防范和管理J.中国科技信息,2008(10):149-150浅谈业主对工程索赔的防范和管理工期延误反索赔、施工缺陷索赔、对分包人未按时付款、施工单位不正当放弃工程的索赔5魏小国魏小国，国际承包工程中业主的反索赔J,山西建筑,2003,29(7):225-226国际承包工程中业主的反索赔承包商不正当放弃工程时的反索赔、工期延误反索赔、施工缺陷反索赔承包商其它违约时的反索赔资料来源：根据文献自行绘制通过对上述文献的分析总结可以发现，业主主动进行索赔的原因主要是由于承包商的原因对项目造成了一定程度的损失。具体原因包括：对承包商未履行的保险费用索赔；对承包方超额利润的索赔；工程延误的原因即承包人未按合同约定的时间完成工程和承包商未按时向分包人支付费用造成的工程延误；工程存在质量缺陷即承包商工程达不到监理的质量要求；承包商不正当放弃工程，进行单方面违约等。业主可基于上述原因根据合同签订的条件对承包商进行索赔。1.4研究内容及思路1.4.1研究内容本文将从业主的角度出发，以FIDIC中相关合同条款的规定为前提条件，着重研究由于工期延误引起的业主索赔问题；以期能对业主进行合同风险管理、维护其经济利益提供一定帮助。研究内容主要包括以下几个方面：第一章：绪论。主要是提出了本文的研究问题；通过阐述本文的研究背景、意义、以及现阶段相关学者对工程延误和业主索赔的研究现状，在此基础上画出了本文的逻辑框架图。 第二章： FIDIC合同条件下工程延误引发的业主索赔相关理论研究。通过对FIDIC合同的简介，明确了FIDIC合同的发展过程和其存在的特点，指出选取FIDIC进行研究的意义。在此基础上，对FIDIC中关于工程延误的相关条款进行分析，并对其工程延误的概念、产生的原因和相关的责任进行分析；最后对工期延误引起的业主索赔进行了研究。第三章：FIDIC合同条件下业主对索赔的预防和反驳。通过对引起工程延误的关键因素的分析，对业主如何预防承包商的索赔提出了具体的预防措施。并从承包商索赔程序的分析，对业主如何反驳承包商索赔的方法进行了研究，最后对如何妥善处理索赔争议做了分析。第四章：FIDIC合同条件下主动索赔的研究。通过对承包商引起工程延误的索赔条款的分析，阐述了业主主动索赔采取的措施，并对业主索赔的基本内容包括业主索赔的原则、程序和索赔费用等进行了介绍。第五章：总结与展望。对全文内容进行了总结，并指出下一步的研究方向。1.4.2研究框架本文研究思路为第一章通过研究背景、意义提出问题并通过相关文献研究制定了本文解决问题的方法，第二章是对解决的问题中的关键问题和概念作了综述，包括FIDIC合同概，FIDIC工程延误分析以及重点在工期延误引起业主索赔分析，第三章和第四章是本文的核心，也是解决本文提出的问题的方法，及FIDIC施工合同条件下工期延误引起业主对承包商索赔的防范与反驳和业主主动寻求索赔两部分，详细做出分析后，解决了问题。图1.2本论文研究框架Fig. 1.2 Paper framework 资料来源：自行绘制第二章 相关理论综述2.1 FIDIC施工合同概述2.1.1 FIDIC施工合同简介1.FIDIC施工合同概述及适用条件FIDIC施工合同文本是由FIDIC组织编写的合同文本，其中总结了100多年来国际建设工程管理的经验，其内容明确责任划分，规范了合同履行程序，合同内容涵盖了合同履行过程中各种可能发生的情况。FIDIC合同文件是在编制招标文件、投标以及在合同实施过程中不可缺少的、国际通用的、权威性的土木工程施工合同条件。在国外,许多国家的工程都采用FIDIC合同王心宽. FIDIC概述J.电力建设,2002(2):65-69。我国工程咨询协会1996年加人FIDIC组织，鲁布革、三峡、小浪底、二滩、万家寨等国内工程已经采用FIDIC合同条件进行管理。为了使更多的人熟悉国际惯例，这里就FIDIC条件的起源、发展、沿革、特性等进行较为系统的分析、研究杨道富. FIDIC合同条件的历史沿革与特性研究J.人民黄河,2003,25(7):5-7。FIDIC合同的适用条件：1）各类大型或复杂工程;2）主要工作为施工;3）业主负责大部分设计工作;4）风险分担均衡;5）按工程量表中的单价来支付完成的工程量;6）工程师监理施工和签发支付证书。2.FIDIC施工合同文本的发展FIDIC施工合同文本主要适用于大型的复杂的土木施工项目，且业主负责主要的设计工作，采用综合单价体系，且重要理念是风险的承发包双方合理分担原则。FIDIC编制的合同条件是在总结国际工程管理各方面的经验的基础上制定的，并且不断吸取各方面的意见加以修改完善。第一版于1957年发行。以当时正在英国使用的土木工程师学会的土木建筑工程一般合同条件为蓝本编制了土木工程施工合同条件。由于该标准合同的封面为红色，很快以“红皮书”而闻名世界。第二版于1963年发行。只是在第一版的基础上增加了用于疏浚和填筑合同的第三部分，并没有改变第一版中所包含的条件。第三版于1977年出版。第三版对第二版作了全面修改，并得到包括欧洲建筑业国际联合会、亚洲及西太平洋承包商协会国际联合会、美洲国家建筑业联合会等在内的国际组织和协会的广泛认可和推荐。第四版于1987年出版，1988年作了修订。此次修订FIDIC比以往修订时更多地与世界银行进行了协商。同时，还与在监督第三版的使用方面颇有经验的阿拉伯联合基金会的代表们广泛的接触。第四版在第三版的基础上经协商作了较多的修改。在第四版修订中，还同意承包商代表在起草过程中的咨询地位，但最后定稿仍由FIDIC全权负责。第五版于1999年发行。FIDIC完成了系列合同条件之一的施工合同条件(新红皮书)编制，并与1999年9月出版了正式版本，为了表示对以前版本的彻底更新，称为“新版”芦传光.新版FIDIC合同文件简介J.西部探矿工程,2006(3):305-306。FIDIC合同文本通过多次的修订逐渐完善，我国使用的标准施工合同文本是由FIDIC合同文本为基础编写的，但FIDIC合同文本更适合建筑行业的发展趋势。2.1.2 FIDIC施工合同的特点FIDIC施工合同条件中合同双方之间的权利、义务、风险和责任是总体上平衡的，我国现行通用07标准施工合同示范文本就是借鉴FIDIC合同的发展而来。FIDIC合同文本和07标准施工合同示范文本的比较如表2.1。表2.1 FIDIC合同与我国07标准施工合同示范文本的对比Table2.1 FIDIC contract with Chinas 07 standard construction contract model text of contrast合同文本不同点FIDIC施工合同条件07标准施工招标文件比较结果完备性第2.4条对业主的资金安排,第6条对职员和劳工，第7条对永久设备、材料和工艺都做了详细的规定未做说明FIDIC更加完备施工期的规定实际施工期是从开工,到工程师根据合同规定认为的实际完成时间,并在移交证书中写明实际施工期是自开工日期到实际的竣工日期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验收检验,承包商递交竣工报告的日期07标准施工招标文件对实际竣工日期的确定很难,容易使承包人对“工期”这个重要内容予以淡化工程师的权限工程师是指业主雇用的咨询工程师。咨询工程师的职责范围很广,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面。工程师指本工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表,其具体身份和职权由发包人、承包人在专用条款中约定。07标准施工招标文件中对监理工程师权利的规定与FIDIC比,受限很多。进度计划规定FIDIC第4.21条对承包商提交月进度报告的期限、份数、内容做了详细的规定。07标准施工招标文件第10条规定进度计划的提交时间在专用条款中约定。规定比较模糊，并不明确计价方式FIDIC是单价合同,承包商投标时报的单价在整个合同的执行过程中不发生变化,业主按照据实测量得出的数额支付款项07标准施工招标文件第23.2条规定发承包双方可采用固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同三种计价方式。示范文本适应我国的工程业发展适用范围FIDIC在国际承包商、国际金融组织和项目业主中被作为规范性文件而广泛使用。基本适用于我国各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装FIDIC适用范围更广资料来源：自行绘制。通过对FIDIC合同文本和07标准施工合同示范文本的比较分析，可以得知FIDIC合同文本的特点有：（1）体系完整，责任明确FIDIC将技术、经济、法律的有关内容有机地结合在一起，形成了一个完整的体系47。对业主、承包商、工程师的责任界限和应遵循的管理程序，有明确的规定。这是保证工程建设项目能够按照合同约定顺利实施的重要条件。（2）风险责任较为公正FIDIC属于双方有偿合同,不仅规定了双方的行为责任，而且明确了双方各自应承担的风险责任，力求使合同双方当事人的权利、义务达到总体上的平衡，风险责任较为公正。（3）工程师为核心的管理模式在合同履行的过程中，建立以工程师为核心的管理模式，这是FIDIC的一个基本出发点。因此，尽管业主与承包商为实施工程项目而签订了施工承包合同,但在众多的条款内都规定了工程师应享有的权利和应尽的职责。合同履行过程中的管理程序，也是围绕工程师这个核心。工程师负有合同履行过程中的监督管理和协调的职责。由上表分析可以得出，FIDIC合同文本相比我国07标准施工合同更加完善，适用范围更加广泛，有些规定条款也相对较明确。综合两种施工合同条件的比较，结合考虑我国建筑行业的发展趋势，本文选择在FIDIC合同条件下进行业主的索赔研究。2.2工程延误的相关分析2.2.1 FIDIC合同中工程延误的相关规定工程延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完工日期迟于合同规定的完工日期，从而可能导致整个合同工期的延长。应该说明的是，根据合同或双方有关协议规定，延长的工期应视为合同规定日期的组成部分。工期延误的后果表现出来的是时间上的损失，但实质上是经济的损失。无论是项目业主还是工程承包商，都不愿无缘无故地承担由于工期延误给自己造成的损失。于是，分析和识别各种原因造成的工期延误及相应经济责任在索赔管理中就显得十分重要罗茜.工期延误引起的业主反索赔分析初探J.建筑经济,2009(12):149-152。本文通过FIDIC合同文本中与工期延误相关的条款整理出引起工程延误的原因如表2.2。表2.2 FIDIC合同中与工程延误有关的相关条款Table2.2 FIDIC contract and project delays related terms条款事件相关条款责任归属1.9拖延的图纸或指示如果工程师未能及时提供图纸或指示，而导致承包商延误和(/或)招致费用增加时，承包商应向工程师发出进一步的通知，且按照第20.1款【承包商的索赔】要求相应的索赔。业主如果工程师未能及时提供图纸或指示是由承包商的错误或延误(包括递交承包商的文件时的错误和延误)引起的，则承包商无权获得上述延期、费用或利润。承包商续表2.2-1 条款事件相关条款责任归属2.1现场进入权如果由于雇主一方未能在规定时间内给予承包商进入现场和占用现场的权利，致使承包商延误了工期和(或)增加了费用，承包商应向工程师发出通知，并有权依据第20.1款【承包商的索赔】要求相应的索赔。业主如果雇主的过失是由于承包商的某些错误或延误造成的，包括承包商文件中的错误或提交延误，承包商无权索赔承包商3.3工程师的指示承包商只能从工程师及按照本条款授权助理处接受指示。如果某一指示构成了变更，则适用于第13条【变更和调整】业主4.7放线如果由于这