工程造价 毕业论文——99版FIDIC合同条件下工程变更引起的索赔研究

99版FIDIC合同条件下工程变更引起的索赔研究摘要工程索赔是工程合同当事人保护自身利益的一项重要措施，是工程合同管理的核心内容，它是衡量一个企业乃至一个国家工程合同管理水平的一项重要指标，日益引起工程承包界的重视。而索赔环节，一直是我国的薄弱环节，在国际建设工程领域中，使我国蒙受了巨大的损失，因此研究变更索赔是十分必要的。 论文基于99版FIDIC施工合同条件，对已有文献中的工程索赔相关问题做了总结，分析变更索赔的干扰因素，为工程变更的索赔研究奠定基础。论文首先对工程索赔和工程变更现状进行了系统论述，从索赔的定义、索赔的分类方法、变更索赔的起因和索赔的工作程序方面对索赔管理工作作了整体概述，对费用索赔和工期索赔的评价方法进行了评述，本文对合同进行了深入的分析，以揭示索赔产生的实质及索赔机会的识别。提出了合同的原始状态、合同的假想状态和合同的现实状态等概念，阐述了合同状态时变更索赔理论，论文将从工程变更的影响和索赔的原因入手，着重研究变更与索赔的关系，并在合同状态分析下详细说明了三种合同状态的确定方法以及如何应用合同状态分析，进行索赔值计算，以期待在承包商进行工程变更索赔的过程中有一些帮助，探讨变更引起的索赔，利用99版FIDIC合同和07标准施工招标文件作出变更对比，得出变更引起索赔的几种重要原因，对变更引起索赔的几种重要原因，结合案例作出具体分析。关键词：FIDIC合同 工程变更 工程索赔目 录第一章 绪论1.1课题选择的背景1.1.1 背景介绍在工程项目的实施过程中, 经常碰到来自业主方对项目要求的修改, 以及设计方由于业主要求的变化或现场施工环境、施工技术的要求而产生的设计变更等因此经常会出现工程量变化、施工进度变化、业主方与承包方在执行合同中的争执等问题。这些问题的产生, 一方面是由于主观原因, 如勘察设计工作粗糙, 以致在施工过程中发现许多招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量, 因而不得不改变施工项目或增减工程量,另一方面是由于客观原因, 如发生不可预见的事故, 自然或社会原因引起的停工和工期拖延等, 致使工程变更不可避免。有的承包商对工程变更往往采取施工索赔的方式来解决, 这实际上是不明智的。因为, 发生的变更工程款, 本来有很大一部分可通过工程变更的正常途径获得支付, 却因为走了施工索赔的路径, 使索赔额大打折扣。而且, 业主往往对承包商的施工索赔很反感, 使索赔很难成功。然而，并不是发生了工程变更，就会造成施工索赔。当发生工程变更时，由工程师确定变更工程单价并报业主审批过程中，如果承包商没有异议，则就不存在施工索赔问题，只有当承包商认为工程师确定的单价不合理时，承包商可就他认为不合理的款项进行施工索赔。因为在实践中，只要涉及到索赔问题，多少会影响到承包商与业主双方之间的友好关系。而索赔本身又是一项非常复杂、非常困难的工作，并且还带有许多不确定因素，这不仅要求项目施工现场的工作人员具备很丰富的索赔经验及很强的索赔意识，还需要提交大量的索赔文件(包括索赔意向通知书、索赔报告及各种有效证据)。而且，工程实践证明:索赔远比书本上所说的索赔程序、技巧和方法难得多，且索赔成功很困难。因为索赔不是只按承包商单方面的意愿向前发展，而是要受制于多种因素的影响。且在不同环境下的索赔条件是千变万化的，索赔很可能会发生事与愿违的情形，甚至伴有负面影响。对承包商而言，为了降低风险，弥补由工程变更引起的损失，必须采用索赔这个正当的手段来维护自身合法利益。而索赔受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍，导致工程索赔存在一系列问题，以下表格中的内容是根据已有文献总结得到的23:表1.1 我国索赔存在的问题Table 1.1 The ploblems of clims in China我国索赔存在的问题问题的症结所在此问题产生的影响国内建筑市场目前还很不规范计划经济的惯性思维承发包商双方对索赔的认识都不够全面、正确工程建设参与主体存在问题承包商的合同管理与索赔工作的要求，还有一定差距对索赔研究还不够成熟承包商面临工程索赔机制索赔风险防范问题监理的权力及处理索赔难点困境实施索赔的方法、程序及问题处理不够科学、规范我国对工程索赔存在问题没有进行系统分析，索赔的条件存在问题没有得到应有的重视，没有采取解决存在问题的对策仲裁部门对索赔裁决难点索赔证据的资料管理索赔计价依据存在问题和索赔计价方法解决索赔争议的方法资料来源：根据已有资料整理获得如表1.1中反映目前国内建筑市场还不是十分规范，合同双方承担风险的不均等，导致施工索赔工作存在一系列问题。随着建筑市场的规范和市场竞争的日趋激烈,低报价、高索赔已成为施工企业生存发展的重要手段,是企业实现经济效益最大化的有效途径。在这种情况下,施工企业如何通过合法的途径和程序处理好索赔事宜,为企业获得更多的经济利益,是施工企业面临的重要问题。介于以上原因，本文选择从变更与索赔的关系的角度出发，主要对索赔的原因、分类、条款、索赔依据、进行系统的论述。重点针对由于工程变更造成的索赔问题进行具体深入的分析，并制定相应的索赔规程。希望能对承包商进行成功的索赔管理提供力量。1.1.2 施工合同文本的选择FIDIC施工合同条件中合同双方之间的权利、义务、风险和责任是总体上平衡的，我国现行通用的合同标准施工合同示范文本是借鉴FIDIC合同发展而来，其中的一些条款并不十分完善。通过对已有文献的总结，以及对两种合同文本的研究分析，针对FIDIC施工合同条件和我国标准施工招标文件中的通用合同条款中的不同之处做了列举比较。表1.2 99版FIDIC施工合同条件与我国标准施工合同示范文本对比Table 1.2 The complication between FIDIC and contract matsterplate of stardard conseruction合同文本不同点FIDIC施工合同条件我国标准施工招标文件比较结果完备性第2.4条对业主的资金安排,第6条对职员和劳工，第7条对永久设备、材料和工艺都做了详细的规定我国标准施工招标文件对这些内容都没有说明。FIDIC更加完备施工期的规定FIDIC规定实际施工期是从发出开工令,到工程师根据合同规定认为的实际完成时间,并在移交证书中写明;标准施工招标文件规定实际施工期是自开工日期到实际的竣工日期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验收检验,承包商递交竣工报告的日期标准施工招标文件对实际竣工日期的确定很难,容易使承包人对“工期”这个重要内容予以淡化监理工程师的权限FIDIC中工程师是指业主雇用的咨询工程师。咨询工程师的职责范围很广,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面。标准施工招标文件中工程师指本工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表,其具体身份和职权由发包人、承包人在专用条款中约定。标准施工招标文件中对监理工程师权利的规定与FIDIC比,受限很多。进度计划规定FIDIC第4.21条对承包商提交月进度报告的期限、份数、内容做了详细的规定。而标准施工招标文件第10条规定进度计划的提交时间在专用条款中约定。规定比较模糊，并不明确计价方式FIDIC是单价合同,承包商投标时报的单价在整个合同的执行过程中不发生变化,业主按照据实测量得出的数额支付款项,以此也称为”复测合同”。标准施工招标文件第23.2条规定发承包双方可采用固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同三种计价方式。示范文本适应中国的工程业发展适用范围FIDIC在国际承包商、国际金融组织和项目业主中被作为规范性文件而广泛使用。标准施工招标文件基本适用于我国各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装FIDIC适用范围更广 资料来源：根据已有资料整理获得 由上表1.2可以看出，我国标准施工合同示范文本虽然尽了最大的努力做到公正对待招标人和投标人，以及发包人和承包人。但是在总体上还是有利于招标人和发包人的。FIDIC合同文本相比我国标准施工合同示范文本更加完善，适用范围更加广泛，有些规定条款也相对较明确。综合两种施工合同条件的比较，结合考虑我国建筑行业的发展趋势，本文选择在FIDIC合同条件下进行承包商的索赔研究。1.2 国内外索赔研究现状1.2.1 国外研究现状 施工索赔自九十年代以来一直是西方工程界注意研究的热点问题。研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探讨也有实践的总结；既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的课题。通过五十多年的研究，国外施工索赔领域积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方风险分担趋向合理，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用10。表1.3 国际上比较常见的合同条件Table1.3 Contract of international as usual颁布机构合同条件使用现状 国际咨询工程师协会FIDIC施工合同条件国际通用合同条件，在国际工程中具有权威性美国建筑师学会AIA合同文件中的A系列合同文本美洲地区威性较高英国土木工程师学会ICE合同条件（土木工程施工）英国及周边地区被广泛引用资料来源：根据已有资料整理获得由表1.3可以看出，FIDIC合同文本在当今国际工程中具有权威性，但它不是唯一的文本。作为世界通用性国际惯例，FIDIC合同条件只是被多数国家援引，在世界多数区域适应，而并非为世界上所有的国家都承认和引用。表1.4研究索赔内容分析表Table1.4 Study claims content of the analysis作者年份文献研究索赔内容丁士昭1990年建设监理导论对我国工程建设中的索赔现象进行了较为系统的论述李武伦建设工程合同与索赔分别从业主和工程师的角度总结介绍了该工程的合同管理情况和对索赔事件的处理方法。梁鑑2002年国际工程施工索赔系统地论述了国际工程施工费用索赔方面的理论、实践、常用做法及最新发展。李启明2001年工程建设合同与索赔管理以工程合同和索赔的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和费用索赔案例，从各个角度深入分析和评价了建筑工程合同管理和费用索赔管理方面的内容。田威2002年FIDIC合同条件使用技巧针对FIDIC合同条件的实际应用，依据实践经验，援引丰富例证，深入分析和探讨了在国际工程承包和施工监理实践中运用FIDIC合同条件的实用技巧。秦宇2001年FIDIC合同条件下承包商索赔问题研究介绍了FIDIC合同在承包商进行索赔会遇到问题的解决措施。Robert F.Cushman,John D.Carter,Paul J.Gorman2001年Proving and pricing construction claims把工程索赔分为延误索赔、干扰索赔、加速施工索赔、不同现场条件索赔、范围变更索赔、利润损失索赔等15种索赔形式，并对每种索赔的合同依据、索赔证据进行了详细的论述。Michael S.Simon1989年Construction Contracts and Claims全面总结了前人对索赔的研究成果，将索赔做为一项科学系统的展现在人们面前成虎1993年建设工程合同管理与索赔作为国际工程管理专业的教科书，对索赔的种类、产生、识别、处理等方面进行了详尽的阐述。吕胜普2005年土木工程索赔方法与实例收集了国外的索赔案例，对研究索赔问题有较大帮助刘绩1997年施工索赔的前期管理干扰事件预测及识别模型从施工索赔干扰事件的机理研究入手，建立了“干扰事件索赔争议敏感性预测模型”和“干扰事件识别应激模型”，用于对索赔“有效预测，快速反映”。王亚平1999年国际工程实施阶段的索赔分析及其管理研究将定性分析和定量模型紧密结合，从索赔机会的识别、工期/费用分析、索赔数额的确定对国际工程索赔进行了系统而深入的研究。任红梅2003年国际工程施工索赔识别研究提出用合同状态分析来进行索赔机会的识别李晓龙2006年大型工程项目业主合同索赔管理在合同状态模型的基础上，又进一步提出了合同状态的最优控制模型。郭耀煌、王亚平1999年工程索赔管理将定性分析和数量模型紧紧结合在一起，采用了模糊网络、动态网络分析、模糊估测模型等方法对费用索赔进行了定量分析何伯森、张水波1999年FIDIC施工合同条件指南分析了FIDIC合同的结构与内在宗旨，同时也指出了在FIDIC合同条件下，索赔工作该如何开展，对索赔程序，索赔案例都进行了深入分析刘宏伟2006年FIDIC合同条件下承包商索赔研究指出FIDIC合同条件下，承包商索赔管理要严格遵守程序，分析了承包商索赔依据并且提出需要注意的问题。来源：根据已有材料整理从表1.4中可以整理分析出国内外索赔研究的情况:1国外索赔研究国外对索赔的研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论的探讨、实践的总结、基础研究的课题、理论与实际相结合的课题。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，就是往往限制于细节局部上的研究，而缺乏整体、系统的内容。定量研究相对较少，国外对索赔定性分析进行得更为充分些。2.国内索赔研究国内与活跃在国际工程承包市场的西方发达国家相比，中国工程索赔工作开始的比较晚。在我国，长期以来采用行政手段进行土木工程建设，因而土建工程项目中不存在索赔管理，十一届三中全会后，在建设鲁布革电站时，我国首次实行了国际竞争性招标，也首次接触到了“索赔”管理，本世纪80年代以来，我国的许多对外工程公司，先后涉足国际工程承包市场，并且，国内的国际招标项目也逐年增加。91年3月由国家工商行政管理局，建设部联合颁布的建设工程施工合同(示范文本)的实施，在其中明确地提出了索赔的概念。这标志着我国的索赔管理进入了新的阶段。随着我国企业参与国际工程承发包市场进程的深入，越来越多的建设项目、特别是项目业主为外商的建设项目中，开始选择适用FIDIC合同文本。中国的建筑施工企业开始被迫地接触这上百页合同文本中的工程师、投标保函、履约保函、业主支付保函、预付款保函、工程保险、接收证书、缺陷责任期等国际工程建设的新概念，国内索赔研究也渐渐从定性研究转向定量研究。1.3研究的目的和意义1.3.1 研究的目的本文研究的目的在于三个方面：一是通过对FIDCI合同条件的研究，分清有变更导致索赔的条款，并且结合标准施工招标文件的变更导致索赔的索赔条款和内容，做以列举和对比。二是指出合同管理中变更和索赔的关系问题，提出了如何理顺工程施工中变更与索赔的关系,并对工程变更索赔的风险管理提出了行之有效的防范对策,以保证工程的顺利结算。三是通过实际案例分析了业主及承包商双方在索赔管理上的得失，旨在提高业主及承包商对由变更引起的索赔工作的认识，加强合同管理及索赔管理，适时提出索赔要求，按照一定的索赔程序和过程模型来开展索赔工作，提高索赔成效。1.3.2 研究的意义中国与国际的合作越来越多，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程承包要逐步与国际管理接轨，因此，FIDIC施工合同在国际工程中得到广泛应用。索赔，作为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，索赔管理将逐步成为日常工作的重要部分。随着我国工程建设体制改革的深入,特别是社会主义市场经济体制的建立,工程建设逐渐走向国际市场。变更索赔管理是合同管理的重要组成部分和有效手段,处理索赔问题水平的高低,体现了施工企业对项目的管理水平,关系到是否能够挽回企业的成本损失。在工程建设市场竞争激烈和施工企业利润微薄的情况下,施工企业要加强对索赔的管理,为企业获得更多的利润创造良好的条件。鉴于以上原因，本文将对FIDIC合同条款和工程索赔问题的基本情况和理论进行概述。在FIDIC合同条件下，着重研究由于工程变更引起的索赔问题。1.4研究内容及思路1.4.1 研究内容本论文对索赔以及FIDIC合同条件进行系统阐述的理论基础上，本文将主要做了以下几项工作:1. 文章首先总结了选题的背景，并总结了索赔的国内外研究状况，从而引出了本论文研究的必要性，并且给出总体的思路和方向，使读者对文章的主要内容有个大体的认识。2. 在理论层面上对FIDIC及索赔进行系统阐述，主要包括FIDIC的起源、发展、特点以及在我国的应用现状等，并且，本文以FIDIC为依据，从变更引起的索赔角度，对FIDIC合同条款中变更的内容、由工程变更引起的索赔的条款进行归纳总结，并与标准施工招标文件、建设工程施工合同中的变更与索赔内容做出对比，并从五个角度说明了变更与索赔的关系，为下文的研究做了充分的理论准备。3. 本论文将从工程变更的合同状态分析入手，并在合同状态分析下，探讨变更引起的索赔机会，还利用成本控制和进度计划识别索赔机会，利用层次分析法得出引起索赔的重要变更原因。 4. 首先说明了工期和费用索赔的方法及公式，对变更引起索赔几种重要原因，结合案例，做具体的研究分析。5. 给出全文的结论， 1.4.2 研究思路 图1.1 具体研究思路 Table1.1 The research steps of the article来源：自绘第二章 FIDIC合同条件下工程变更及索赔的阐述2.1 FIDIC合同阐述2.1.1 FIDIC合同起源FIDIC是国际工程咨询联合会（Federation International des Ingenieurs Conseils）它是由五个法语单词的字头组成的缩写，由于各国的咨询工程师都在本国组成一个民间的咨询工程师协会，这些协会的国际联合会就是“FIDIC”。FIDIC成立于1913年，最初的成员是欧洲境内的法国、比利时等3个独立的咨询工程师协会。1949年，英国土木工程师协会成为正式代表，并于次年以东道主身份在伦敦主办FIDIC代表会议，一般历史学家将这次会议描述成当代国际咨询工程师联合会的诞生。1959年，美国、南非、澳大利亚和加拿大也加入了联合会，FIDIC从此打破了地域的划分，成为一个真正的国际组织，中国于1998年正式加入了FIDIC组织。现在FIDIC组织在全球范围内已经拥有68个成员协会，代表了约40多万独立从事咨询工作的工程师，是最具权威性的咨询工程师组织，它推动了全球范围内的高质量的工程咨询服务业的发展。鉴于FIDIC合同在国际工程承包领域所享有的权威地位，国际承包商、国际金融组织和项目业主均把它当作规范性文件而广泛使用, FIDIC合同被称为国际工程承包业的 “ 圣经”。表2.1 FIDIC合同条件发展情况一览表Table 2.1 The development of FIDICFIDIC合同条件简称具体文本条件发展情况适用范围红皮书FIDIC土木工程施工合同条件为雇主与承包商之间缔约提供的东西白皮书FIDIC/咨询工程师服务协议书标准条款为雇主与咨询工程师之间缔约提供的东西黄皮书FIDIC电气与机械工程合同条件为雇主与电气/机械承包商之间缔约提供的范本其他合同FIDIC土木工程施工分包合同条件为总承包商与分包商与分包商之间缔约提供的范本简明合同格式为投资额较小的项目雇主与承包商提供范本EPC合同条件为“交钥匙”项目而提供的范本来源：根据资料整理由上表2.1中可以看出，在FIDIC系列合同中“红皮书”的影响尤甚，该合同条件集世界土木工程建设管理上百年的经验，把工程技术、管理、经济和法律等有机地结合在一起，详细规定了业主、承包商、工程师各方的权利、义务和责任。红皮书发展历程如表：表2.2 红皮书发展Table 2.2 The development of red book红皮书时间目的、原因第一次50年代到70年代欧美资本主义国家的经济得到迅速发展，他们利用不合理的国际经济旧秩序，获取了廉价的能源、原材料和海外市场第二次1963年维护资本主义国家在外国的工程投资权益不受侵害，因此合同中充分维护了业主的权益，并且赋予业主很大的合同执行权力，完全忽视承包商的利益。第三次1977年维护资本主义国家在外国的工程投资权益不受侵害，因此合同中充分维护了业主的权益，并且赋予业主很大的合同执行权力，完全忽视承包商的利益。第四次1988年界逐步向多级化发展，市场经济也被确立为世界经济发展的主体地位，发达资本主义国家以前那种霸权主义的思想无法推行下去，就促使FIDIC合同条件也必须向符合多级化世界的游戏规则，符合市场经济平等的原则进行改变第五次1999年世界经济一体化速度加快，信息科技得到迅猛发展，旧红皮书的内容渐渐不适应信息与全球化时代的发展要求来源：根据材料整理FIDIC联合会在1999年推出了新版红皮书，这版FIDIC合同条件对业主的权利进行了进一步限制，进一步保护了承包商的利益，被认为是亲承包商的合同条件。同时强调双方在工程进行的过程中要加强合作与沟通，是FIDIC合同条件编制思想从对抗性竞争转变为合作性竞争的标志。2.1.2 FIDIC合同在我国应用现状1.我国工程索赔现状2007年11月1日为了规范施工招标资格预审文件、招标文件编制活动，促进招标投标活动的公开、公平和公正，国家发展和改革委员会、财政部、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、民用航空总局、广播电影电视总局九部委联合颁布了和试行规定及相关附件，自2008年5月1日起施行。标准施工招标文件（下面称为标准文件）共分为四卷8章，其中第一卷第4章是合同条款及格式，里面包括了合同通用条款，合同专用条款以及合同附件格式。第四章的作用与性质与FIDIC施工合同条件（1999新红皮书）相同，标准文件中的合同通用条款在合同结构，合同条款设置以及合同内容上都明显吸收了FIDIC施工合同条件的思想。是FIDIC合同条件在我国的继承和发展，大大提高了我国建筑市场的规范化与国际化水平。下图2.2是根据现有文献中的研究，对我国工程索赔的现状以及产生此现状的原因和结果进行了归纳总结。表2.3我国工程索赔现状Table 2.3 The claims in China actulity索赔的现状产生原因结果建筑市场环境在经济体制改革下的巨大变化迫于买方的建筑市场，存在有发包商在合同约定中不仅没有设工程预付款，甚至以个别理由要求承包商带资、垫资等问题。承包商的地位被动，不能享受公平权利对待，无法合理获取利益。招标文件基本包含了防止施工企业索赔的不平等条款。施工企业不响应招标文件的号召，则根本没有中标的可能。施工企业对于工程索赔的认识存在误区很多国内建筑施工企业把索赔定位成对业主的一种惩罚，甚至把索赔作为一种要挟来达到自己的目的，而不是一种正常的经济补偿行为在国内建筑市场，索赔发生率很低我国建筑市场长期以来“人情扭结”较为严重，承包商为了自己的后续活源，对于业主一般都是言听计从，很少用索赔来实现自己合理的利益承包商缺乏索赔意识承包商缺乏索赔意识，存在着不敢索赔、不会索赔现象造成施工管理混乱、脱节，使索赔无从谈起自己本身也没有做好工程索赔工作，如原始资料工作，相应的财会成本核算记载等，没有注重索赔的方式和程序对于索赔的时限和证据管理不充足在施工工程中，很多施工企业对于发生的索赔机会，不能及时把握，错过了合同中规定的索赔时间给索赔工作增加难度，造成索赔机会的流失对于索赔证据的采集也比较忽视，很少留下真实全面的影像资料，没有确凿的证据支持缺乏合同管理的专门人才合同管理应该是为了工程的总体目标而服务的，应该是一个动态的管理过程索赔不够系统全面，而且现场施工进度控制和成本控制也比较盲目合同管理人才必须具备丰富的施工管理经验，熟悉现场施工的各个环节，同时还要具备财会贸易、法律法规以及公共关系等多方面的知识在我国的建筑企业中，合同管理一般是档案管理和行政管理部门的工作，真正的现场施工管理人员是很少能够见到施工合同工程索赔管理方法落后由于建筑企业人员素质的相对落后，所以一些新的理论成果和先进的管理方法，在很大范围内仍旧只是企业用来装饰门面的摆设实际情况超过原预算现场施工人员很少能够接触到工程的预算资料，预算师对于现场的施工情况也很少过问关心资料来源：根据已有资料整理获得2.FIDIC合同条件在我国应用现状由于FIDIC组织是一个权威性的国际咨询服务机构，它所编制的多个合同文件，均得到了国际社会的认可，并在国际经济活动中得到了普遍适用。以1999年最新出版的合同文本为例，包括施工合同条件、永久设备和设计一建造合同条件、EPC/交钥匙项目合同条件、和合同的简短格式四份合同文本。而我国现行建设工程施工合同(示范文本)也是以FIDIC施工合同条件为蓝本，借鉴国际惯例，结合我国的实际情况，由建设部和国家工商总局于1999年12月对原建设工程施工合同示范文本(1991版)作了重大修订，并于1999年12月24日以规范的形式颁布使用。该文本当时被中国建筑承包业誉为“中国的FIDIC合同”。2003年7月1日实施建设工程工程量清单计价规范以前，我国建筑市场工程项目承包过程中还允许买卖双方根据供求状况、信息状况采用定额计价或清单计价模式签订承包合同。除世界银行和亚洲开发银行贷款的项目要求必须采用FIDIC合同外，其它项目发包过程只是建议性使用。在2003年7月1日实施建设工程工程量清单计价规范以后，新版建设工程施工合同(示范文本)(99)被强制推行使用。至此，中国建筑承包业完全进入国际化市场，与国际接轨，按照国际通用的FIDIC同条件签订施工承包合同。3. 2008版计价规范颁布有关的事件及推行背景1、国务院从2003年起，在全国范围开展清理拖欠工程款、清理拖欠农民工工资的活动。最高人民法院于2004年9月29日发布了关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释该解释多条涉及工程合同条款如何认定的问题，为规范工程计价行为提供了法律保障。2、财政部、建设部于2004年10月20日印发了建设工程价款结算暂行办法（财建2004369号），2007年中国造价管理协会发布了协会标准建设项目工程结算编审规程(CECAGC3-2007)，对工程结算进行了规范。 3、财政部、建设部于2004年10月20日印发了建设工程价款结算暂行办法（财建2004369号），2007年中国造价管理协会发布了协会标准建设项目工程结算编审规程(CECAGC3-2007)，对工程结算进行了规范。 4、财政部、建设部于2004年10月20日印发了建设工程价款结算暂行办法（财建2004369号），2007年中国造价管理协会发布了协会标准建设项目工程结算编审规程(CECAGC3-2007)，对工程结算进行了规范。 5、2006年12月8日，财政部、国家安全生产监督管理总局印发高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法（财企2006478号），规定“建筑施工企业提取的安全费用列入工程造价，在竞标时，不得删减”。6、2004年，建设部标准定额司委托中国建设工程造价管理协会组织编制了“03规范”附录E“矿山工程工程量清单项目及计算规则”。7、2007年11月1日，国家发改委、财政部、建设部等九部委联合发布标准施工招标文件（第56号令），规定了新的合同条款。对工程变更的估价原则、暂列金额、计日工、暂估价、价格调整、计量与支付、预付款、工程进度款、竣工结算、索赔、争议的解决等都有明确规定。8、建设部2006年3月发布工程造价咨询企业管理办法（建设部第149号令） ，建设部2006年12月发布注册造价工程师管理办法（建设部第150号令），中价协2006年6月发布全国建设工程造价人员管理暂行办法（中价协2006013号），规范了对工程造价咨询人、造价工程师、造价员的管理.上述事件的发生及相关政策文件的出台，为08计价规范正文部分的修订提供了政策依据，08计价规范在修订中很多条款的内容借鉴了上述所列文件的内容，从而也使计价规范与各政策规定在内容、思想认识上等方面逐步统一。2.2 FIDIC合同条件下工程变更概述2.2.1工程变更的概念工程变更概念与内涵的准确把握是开展工程变更研究和实施工程变更控制的基础。由于工程变更内容的复杂性，至今尚没有一个公认的确切定义。目前，国内外研究文献对工程变更的定义通常包括以下几种，如表2.4所示： 表2.4 工程变更定义Table2.4 The definitions of engineering variations文献建设项目工程变更的分类与控制Quantitative.Effedtsof.ConstructionChangesonLabor ProductivityProfessiona.lconstruction.managementncludingCMdesignconstructionandgeneral constracting工程项目管理实用手册变更认识的误区FIDIC合同作者方俊、舒立新HRandplph Thomas and Csrmen L NpohtanDonald S Barrie Boyd C Paulson Jr田振郁段文生中国工程咨询协会工程变更的定义导致对项目初始范围，实施时间或价款调整的任何事件对工程初始范围的所有改变增减原合同范围或影响完成原合同范围的时间和成本的更改或项目工序的改变在承包合同的实施过程中相对于原合同条件的变化，合同术语统称为工程变更。由于施工条件的改变，项目控制者采取使工程顺利进行的一种措施。合同规定(或隐含的)的范围或合同内的工作发生变化来源：根据材料整理根据FIDIC合同的变更定义，变更的含义非常广泛。这种变更主要表现在两个方面:合同方面的变更和狭义的工程变更。前者指对原合同文件的修改与补充协议，包括:增加工作范围外任务、改变合同工期、改变合同规定的程序和方法，改变合同某一方面提供的条件或改变合同双方责任、权利和义务的规定;狭义的工程变更则指合同范围以内的修改与补充，即对全部工程项目或部分工程项目其中的任何一种进行变更，包括:工程量的增减、工程任务的增减、改变质量标准或类型、改变某部分工程的位置、高程、基线和尺寸，增加附加工程，改变施工工序或工作时间。凡涉及合同的变更，必须由业主和承包商谈判签订合同变更协议进行。2.2.2工程变更的内容根据FIDIC施工合同条件第13.1条【变更权】，工程变更的内容包括： (a) 对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更）； (b) 任何工作质量或其他特性上的变更； (c) 工程任何部分标高、位置和(或)尺寸上的改变； (d) 省略任何工作，除非它已被他人完成； (e) 永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作(f) 工程的实施顺序或时间安排的改变。 承包商不应对永久工程作任何更改或修改，除非且直到工程师发出指示或同意变更。不同合同条款对于工程变更内容有不同的规定，下表是通过不同合同文本做出的比较分析：表2.5不同合同文本变更指令Table2.5 The differences in engineering variation orders under different contracts合同文本变更指令内容建设施工合同示范文本承包人按照工程师发出的变更通知及有关要求，进行需要的变更更改有关部分的标高、基线、位置和尺寸增减合同中约定的工程量改变有关工程的施工时间和顺序其他有关工程变更需要的附加工作标准施工招标文件在履行合同中发生表中情形之一的经发包人同意监理人可按合同约定的变更程序向承包人发出变更指示取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施改变合同中任何一项工作的质量或其他特性改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序为完成工程需要追加的额外工作FIDIC施工合同条件由于工程变更属于合同履行过程中的正常管理工作，工程师可以根据施工进展的实际情况，在认为必要时，就几个方面发布变更指令对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更）任何工作质量或其他特性上的变更工程任何部分标高、位置和(或)尺寸上的改变省略任何工作，除非它已被他人完成永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作工程的实施顺序或时间安排的改变 来源：根据材料整理可见，我国相关合同规定的工程变更范围与FIDIC合同条件规定的范围基本一致。不同合同条款对于工程变更有不同的规定，下表是通过不同合同文本做出的比较分析：表2.6不同合同文本下的工程变更分析Table2.6 The differences in variation-oriented engineering under different contracts合同文本合同条款变更范围变更权工程变更估价结算方式标准施工招标文件第15.1条第15.8条(1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施在履行合同过程中，经发包人同意，监理人可按约定的变更程序向承包人做出变更指示，承包人应遵照执行。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。15.4.1 己标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。由监理人复核并经发包人同意后列入进度付款(2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性15.4.2 己标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理人按商定或确定变更工作的单价。(3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸(4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变己经批准的施工工艺或顺序；15.4.3 己标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人按第3.5款商定或确定变更工作的单价。(5）为完成工程需要追加的额外工作FIDIC施工合同条件第13.1条第13.8条(1)项目合同中任何工作的工程量的改变颁发工程项目接收证书前的任何时间里，工程师都可以通过发布指示或以要求承包商递交建议书的方式，提出工程变更1）工程变更在工程量清单中有同样工作内容的单价，应以该单价的费率计算变更工程费用。承包商就工程变更的损失向工程师发出通知并提供具体的证明资料，工程师与合同双方协商后确定一笔补偿金额加入到合同价内，作为合同的调整价格。2)由工作质量或其他特性上引发的变更(3)工程项目任何部分标高、位置和(或)尺寸上的改变；2）工程量清单中虽然列有同样工作内容的单价或价格，但对具体工程变更而言已不适用，则应在原单价和价格的基础上制定出合理的新单价或价格。4) 省略任何工作(5)合同规定任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作3）工程变更的内容在工程量清单中没有同类工作的费率和价格，应按照与合同单价水平相一致的原则，确定新的费率或价格(6)工程项目的实施顺序或时间安排的改变建设工程施工合同文本第29.1条第31.6条（1）更改工程项目有关部分的标高、基线、位置和尺寸；1）承包人按发包人的工程变更通知进行工作；2）承包人提交的合理化建议要得到业主同意后才可实施1）项目合同中已有适用于工程变更的价格，按合同已有的价格变更合同价款；由业主或工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程款同期支付。（2）增加或减少合同项目中约定的工程量（3）改变有关工程项目的施工时间和顺序2）项目合同中只有类似于工程变更的价格，可以参照类似价格变更合同价款；（4）其他工程变更需要的附加工作3）项目合同中没有适用或类似于工程变更的价格，由承包人提出适当的工程变更价格，经工程师确认后执行。 来源：根据材料整理2.2.3工程变更的分类由FIDIC条款的内容可以看出，工程变更的范围很广，这些变更均涉及到设计图纸或技术规范的改变、修改或补充，它需要有监理工程师的工程变更令，承包商才可以进行工程变更。同时，当工程变更超出上述范围时，随之也超出了监理工程师的权力范围，此时的变更应由业主和承包商平等协商，签署变更协议，之后方可由监理工程师按变更协议执行。为便于合同管理和造价控制，对工程质量、性质或类型改变引起的工程变更在实践中是有限制的，即通常要求变更后所出现的新的工程类型应是原承包合同中本已存在的工程类型。例如，当合同中本已存在桥梁工程时，则将高路堤改成高架桥的工程变更才是可以考虑的，反之这种变更是要限制甚至是不允许的。综上所述，工程变更概念的内涵十分丰富，可以从不同的角度加以分类。为开展对工程变更的控制研究，本文按照工程变更所包含的具体内容，将其划分为如下五个类别：设计变更、施工方案变更、计划变更、条件变更。（1）设计变更 设计变更是指建设工程施工合同履约过程中，由工程不同参与方提出，最终由设计单位以设计变更或设计补充文件形式发出的工程变更指令。设计变更包含的内容十分广泛，是工程变更的主体内容。常见的设计变更有：因设计计算错误或图示错误发出的设计变更通知书，因设计遗漏或设计深度不够而发出的设计补充通知书，以及应业主、承包商或监理方请求对设计所作的优化调整等。（2）施工方案变更施工方案变更是指在施工过程中承包方因工程地质条件变化、施工环境或施工条件的改变、正常顺序施工会导致施工难度加大而改变施工方案等因素影响，向监理工程师和业主提出的改变原施工方案的过程。施工方案的变更应经监理工程师和业主审查同意后实施，否则引起的费用增加和工期延误将由承包方自行承担。重大施工方案的变更还应征询设计单位意见。在建设工程施工合同履约过程中，施工变更存在于工程施工的全过程，如人工挖孔桩桩孔开挖过程中出现地下流砂层或淤泥层，需采取特殊支护措施，方可继续施工；公路或市政道路工程路基开挖过程中发现地下文物，需停工采取特殊保护措施；建筑物主体施工过程中，因市场供应原因引起的混凝土搅拌方式的调整；由于工期紧张而采取逆作法施工，引起施工方案的改变等等。（3）条件变更条件变更是指施工过程中，因业主未能按合同约定提供必须的施工条件以及不可抗力发生导致工程无法按预定计划实施。如业主承诺交付的工程后续施工图纸未到，致使工程中途停顿，业主提供的施工临时用电因社会电网紧张而断电导致施工生产无法正常进行；特大暴雨或山体滑坡导致工程停工。这类因业主原因或不可抗力所发生的工程变更统称为条件变更。（4）计划变更 计划变更是指施工过程中，业主因上级指令、技术因素或需要，调整原定施工进度计划，改变施工顺序和时间安排。如小区群体工程施工中，根据销售进展情况，部分房屋需提前竣工，另一部分房屋适当延迟交付，这类变更就是典型的计划变更。新增工程是指施工过程中，业主扩大规模增加原招标工程量清单之外的建设内容。2.2.4工程变更对项目的影响1、工程变更导致的直接影响工程变更作为建设工程项目投资失控及施工工期延误的主要原因，在工程变更发生后势必会造成合同价款与施工工期的相应调整，这种现象对结算的影响不但表现在工程变更本身直接发生的费用和施工工期的补偿，而且还间接的影响其他没有工程变更的工序或工作的顺利实施。工程变更对项目的直接影响指工程变更导致的施工工期的延长引起的费用增加以及工程变更价款的增加；间接影响指由工程变更引起的工程索赔，以及由于索赔久拖不决进而发展为合同纠纷和争端，严重的还将会导致昂贵而费时的仲裁或司法诉讼。(1)工程变更导致工期延长工程变更导致的工期延误是指项目的进度偏离合同的目标状态造成实际进度滞后于预定的进度计划。工期延误的类型有多种，在一般的建设工程项目承发包模式中，由于承包商自己原因所引起的工期延误，称为不可原谅的工期延误(Non-Excusable Delay)，由此引发的相应费用不予补偿；由于业主原因所引起的工期延误，如图纸延误、场地延误等，称为可原谅且应予补偿的工期延误(Excusable and Compensable Delay)，由此引发的相应费用，业主应给予补偿；而由于客观原因所引起的工期延误，称为可原谅但不予补偿的工期延误(Excusable but not Compensable Delay) ，由此引发的相应费用应区别对待，各自损失各自承担，工程损失业主承担。1）可原谅且应予费用补偿的工期延误(Excusable and Compensable Delay)这种工期延误不是由承包商原因造成的，而是由业主方的原因所引起的工期延误，如：图纸延误、场地延误等，这种工期延误将会直接导致建设工程项目的最终竣工时间的改变。大多数合