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阳光新业项目招标采购流程（修订稿）阳光新业地产股份有限公司2009年7月 目 录第一章：总则第二章：工程招标及材料设备采购标准流程第三章：招标采购过程文件标准格式（普招表116）第四章：附则14 阳光新业摘 要一、 招标采购流程：1. 招标计划阶段：合约规划年度招标计划季度招标计划2. 招标准备阶段：编制单项招标方案、组织资格预审、编制招标文件及工程量清单3. 招标实施阶段：发标、踏勘及答疑、回标、开标、评标、定标4. 合同签订阶段：按照公司合同审批相关制度执行。第一章：总则一、 本流程适用于阳光新业地产股份有限公司下属城市开发公司或项目公司（以下简称“城开公司”）所属各开发项目及代建代管项目（以下简称“项目”），对应合同审批权限在集团总部的工程招标及材料设备采购招标。二、 城开公司是招标工作的执行主体，总部项目管理部代表公司总部对招标的过程进行监控,对招标的结果进行审定。三、 本流程适用范围内所有招标如无特殊情况，均应采用工程量清单方式编制招标文件及进行招标。四、 本招标采购流程启动的必要条件：1 各项招标采购工作应符合各项目批准的合约规划、年度、季度招标采购计划；2 单项招标采购应具备符合要求的招标图纸和技术规范。五、 招标采购流程工作时间：1 工程类项目招标时间从总部项目管理部收到单项招标方案开始至定标为2560工作日；2 材料设备类项目招标时间从总部项目管理部收到单项招标方案开始至定标为2045工作日；3 具体招标采购时间在单项详细招标计划中明确。六、 招标采购过程文件均由城开公司负责整理存档，并在项目结束后上报存档文件清单至总部项目管理部，文件由城开公司保存。第二章：工程招标及材料设备采购标准流程本流程依据招标采购的进程分为以下四个阶段：招标计划阶段、招标准备阶段、招标实施阶段、合同签订阶段。一、 招标计划阶段1 释义招标计划是指招标采购项目实施前制订的各个招标环节的时间安排，根据控制角度及力度的不同分为：合约规划、年度招标计划、季度招标计划、单项工程招标计划（合约规划详见相应流程，不在本流程中体现）。2 内容2.1 年度招标计划年度招标计划反映的内容包括但不限于：项目名称、招标内容、目标成本、招标方式、招标开始时间、招标完成时间等。2.2 季度招标计划季度招标计划反映的内容包括但不限于：项目名称、招标内容、目标成本、招标控制金额、合约关系、招标范围、招标方式、设计样板、投标样板、招标开始时间、招标结束时间、预计进场时间等。2.3 招标计划之间的关系年度招标计划须符合合约规划，若年度招标计划超出合约规划，需重新申报合约规划。季度招标计划依据年度招标计划编制，若季度招标计划超出年度招标计划而不超出合约规划，可按批准的季度招标计划实施；若季度招标计划超出合约规划，则需重新申报合约规划。3 签署/审批流程3.1 城开公司须依据合约规划于每年的12月1日12月15日向总部项目管理部申报次年的年度招标计划审批表，城开公司总经理签认后，经总部项目管理部审核后报总部主管副总裁审批后共同遵照执行。3.2 城开公司须依据年度招标计划于每季度最后一个月的15日前向总部项目管理部申报下一季度的季度招标计划审批表，城开公司总经理签认后，由总部项目管理部审批后共同遵照执行。二、 招标准备阶段1 单项招标方案1.1 释义单项招标方案是依据项目合约规划、招标计划、评标办法及资格预审条件、付款方式等资料编制的，对单项招标项目过程中主要工作节点和关键控制内容进行约定的操作指导细则。1.2 内容 单项招标方案应包括但不限于项目名称、招标项目编号、招标内容、招标范围及标段划分、招标工程工期、主要技术条款、投标单位资审要求、推荐投标单位原则、招标方式、招标文件及报价方式、评标办法、评标人员组成、招标控制金额、付款方式、单项详细招标计划等内容。方案中的招标控制金额视招标项目成本控制难度情况确定，最高不超过批准目标成本的95%。1.3 签署流程 由城开公司成本部申报单项招标方案审批表，并经城开公司总经理、总部项目管理部签认后报总部主管副总裁审批。2 资格预审2.1 释义资格预审是招标准备阶段的重要环节，由城开公司、总部项目管理部对潜在投标人从资质、业绩、地域工程情况、类似工程项目介绍、财务状况、生产、施工能力、拟派项目经理及主要管理人员介绍等各方面进行审查，以确定投标单位。2.2 内容包括推荐投标单位、书面资审、实地考察及编制资审报告、拟定投标单位审批等阶段工作。2.2.1 推荐投标单位推荐原则：依据城开公司推荐投标单位和总部项目管理部及相关部门根据需要增补的原则进行。原则上城开公司推荐单位数不超过投标单位数的2/3。2.2.2 书面资审书面资审是以书面形式对投标单位的投标资格进行审查。主要内容包括但不限于：投标单位组织机构状况、财务状况、人力资源状况、生产资源状况、地域工程经历、类似工程经历、在建工程情况等。2.2.3 实地考察 考察由城开公司组织完成，总部项目管理部视监控的需要决定是否参与考察。工程类招标项目需重点考察拟派项目经理及其施工项目，材料设备类招标项目需考察生产厂家的生产设备、生产能力等。有合作经历的投标单位，由项目工程部决定是否需要进行考察。2.2.4 编制资审报告 基础工程、总承包工程、机电工程、精装修工程、幕墙工程、钢结构工程、电梯工程及监理招标项目由城开公司汇总参加实地考察各部门意见编制书面考察报告及填写拟投标单位考察评估表；除上述招标项目外的其他招标项目，城开公司可根据招标项目特点选择书面考察报告或填写投标单位考察评估表。2.2.5 拟定投标单位审批表 城开公司根据资格预审情况，填写拟定投标单位审批表报总部审批（审批表后应附拟投标单位考察评估表）。拟定的投标单位最少须为2个不同部门/单位推荐（城开公司整体作为1个部门/单位），且最少不得少于4家；其中多标段招标时，城开公司及城开公司以外部门/单位推荐的投标单位数量均不得小于标段数量。2.3 签署/审批流程书面考察报告及拟投标单位考察评估表由参加考察人员编制及签署。拟定投标单位审批表由城开公司总经理、总部项目管理部总经理签认后，报主管副总裁审核批准。3 招标文件及工程量清单3.1 释义招标文件是由城开公司或其委托的造价咨询公司负责编制的发给投标人说明招标范围、合同条款及招标过程中需遵守的注意事项等具体内容的书面文件。工程量清单应包括但不限于以下内容：基本措施费用、分部分项工程费用、总承包方协调管理费、规费、税金等。3.2 内容招标文件主要包括招标文件条款、工程量清单及合同的主要条款，具体应包括但不限于以下内容：投标须知、投标书、合同协议书、通用合同条款、专用合同条款、履约保函样本、预付款保函样本（若有）、技术规范、工程量清单、投标书附件、图纸目录、图纸（包括设计变更及相关设计说明）等。3.3 签署/审批流程城开公司成本部须组织招标文件编制，如请造价咨询公司编制，城开公司成本部应审核。经城开公司总经理签认后的招标文件审批表和招标文件报送总部项目管理部，由总部项目管理部总经理审核签认后方可发标。三、 招标实施阶段1 发标1.1 释义发标是指在完成拟定投标单位审批表及招标文件审批表审批后，招标方向通过资审的投标单位发出正式的招标文件的行为，是招标实施阶段的第一个环节。1.2 内容1.2.1 收取投标保证金或投标保函投标保证金或投标保函金额收取按标的招标控制金额的12计取，材料设备类项目最多不超过30万，工程类项目最多不超过50万元，投标保证金或投标保函由城开公司在发标时收取（未设财务的城开公司由总部财务收取）。未中标人的投标保证金或投标保函将于确定中标单位后予以无息退回。中标单位投标保证金或投标保函在合同签署完成及提交履约保函及预付款保函（若有）后无息退还。1.2.2 发出招标文件招标文件审批完成且投标单位提交投标保证金或投标保函后发至各投标单位。1.3 签署/审批流程发标由城开公司成本部组织，发标时要求投标人填写发标记录表，经招标经办人签字确认且在招标完成后统一报总部项目管理部备案。2 现场踏勘及答疑2.1 释义现场踏勘及答疑是在发标后及回标前由招标方组织各投标单位参与的对各投标人在投标过程中不确定内容解释澄清并确认的行为。2.2 内容2.2.1 现场踏勘现场踏勘的方式及时间要求可在招标文件中明确或在发标后以书面方式通知投标人，城开公司组织投标单位现场踏勘。2.2.2 答疑招投标答疑的方式及时间要求应在招标文件中明确或在发标后以书面形式通知投标单位，城开公司成本部组织收集答疑问题，并按照投标疑问及回复的格式编写答疑文件。答疑文件一律以书面形式为准。2.2.3 签署流程投标疑问及回复编写完成后，由城开公司编制投标疑问及回复审批表，经成本部及总经理签认且报送总部项目管理部审批后，由城开公司发给所有投标人。3 回标3.1 释义回标是指投标单位按照招标文件的要求，递交投标文件的环节。3.2 内容3.2.1 地点及要求回标时递交的文件，应按照招标文件的要求密封、盖章，按照规定份数，按时回复至约定地点。北京公司回标地点根据项目特点在编制项目单项工程招标计划中予以明确； 外埠项目投标文件正本需按照招标文件要求递交，同时投标人须在投标截止日期前，把按照招标文件要求的密封好的投标文件副本（一份），亲自递交或通过中国邮政的EMS方式或总部项目管理部认可的快递公司送到公司总部总部项目管理部（投标人须将EMS或快递底单随投标文件一起报城开公司）。不符上述要求应作为废标处理。3.2.2 签署/审批流程回标时均应要求投标人填写回标记录表，由城开公司经办人和成本部经理签署后报总部项目管理部备案。4 开标4.1 释义开标是招标实施阶段的重要环节，即在指定地点2个部门以上人员在场的情况下，共同开启投标单位递交的投标文件。4.2 内容包括技术标开标和商务标开标。4.3 签署/审批流程4.3.1 城开公司成本部组织开标。4.3.2 技术标开标程序技术标开标人员由城开公司成本部经办人员组织，总部项目管理部技术主管、城开公司设计工程部、总部产品研发中心相关专业技术人员参加；开标时由城开公司经办人开标并填写技术标开标记录表，并由开标人员记录并签认，开标时直接开启技术标全部标书。根据招标文件的要求检查技术标评定表，技术标合格的投标单位才能进行商务标的开标程序。4.3.3 商务标开标程序商务标开标人员由城开公司成本部经理、成本部经办人员及总部项目管理部总经理及招标主管参加，如由造价咨询公司负责组织招标工作，则该造价咨询公司代表应参加并组织开标；开标时由城开公司经办人开标并填写商务标开标记录表，并由参加开标人员签署，商务标开标记录表由城开公司成本部经理签署后报总部项目管理部备案。商务标开标记录应严格保密。5 评标5.1 释义评标是对投标文件的内容是否符合招标文件的要求及其内容在技术、商务方面的优劣进行评审的环节。5.2 内容包括技术标清标及答疑、技术标评标、商务标清标及答疑、商务谈判、商务标最终评议。5.2.1 技术标清标城开公司及其技术顾问公司负责技术标的清标工作，并编写清标问卷及针对投标单位的澄清和答疑，视需要可组织技术议标会，历次的答疑文件应提交总部项目管理部备案。5.2.2 技术标评标技术标清标工作完成后，进行技术标评标。技术标的评议以城开公司为主，结合监理单位、设计单位、技术顾问公司、外聘专家等的评审意见，总部项目管理部视需要参与。评标人员根据各投标人的技术标编制情况、人员配备等情况，以及在技术开标后进行的技术清标及投标人的回复和答辩情况，明确该投标人是否达到技术符合性的相关要求，以此作为在本招标项目上对各投标人能力和配备上的结论性意见。5.2.3 商务标清标5.2.3.1 城开公司成本部及其造价咨询公司负责完成商务标的清标工作，并编写清标问卷。总部项目管理部视需要参与。5.2.3.2 清标工作完成后及商务谈判前城开公司需向总部项目管理部提供所有招标过程中的来往文件，包括招标文件、招标文件修订及补充、投标疑问回复、投标文件、清标报告、各投标单位投标情况比较表（此表由负责清标部门或单位编制，包括但不限于总价、单价、基本措施费用、协调配合费用等比较表）、致各投标单位之问卷及各投标单位交回之问卷回复。5.2.4 商务谈判5.2.4.1 总部项目管理部在技术标评标结果确认和商务标清标后无实质性偏离的情况下，组织商务谈判。商务谈判不对技术进行修改。5.2.4.2 商务谈判的形式包括书面回复及面谈两种形式。5.2.4.3 书面回复的开标工作由总部项目管理部总经理及招采主管和城开公司成本部经理（或其授权人员）参加，主管副总裁视情况决定是否参加，开标地点原则上在公司总部，异地公司可通过视频方式一同开标；面谈由总部项目管理部总经理（或其授权人员）参加，主管副总裁视情况决定是否参加，谈判地点原则上在公司总部。5.2.5 商务标最终评议5.2.5.1 商务标最终评议的依据为各投标人经最后一次商务谈判后回复的最终报价，商务标的最终评议由总部项目管理部组织城开公司相关部门的专业人员参加。5.2.5.2根据最终商务标回复结果，技术标符合性评审通过，商务标合理低价者中标。5.3 签署/审批流程5.3.1 技术标评定表技术标清标及评标工作完成后，城开公司形成技术标评定表，经技术标评委正式签署后，上报至总部项目管理部备案。如有需要，由城开公司设计工程部编制技术标终评报告，经城开公司主管副总经理（或以上）正式签认后，上报至总部项目管理部备案。5.3.2 清标问卷清标问卷均由城开公司组织编制，格式可参照投标疑问及回复的格式或采用咨询公司的格式，若