期货交易管理制度(2009014).doc

中国食品休闲食品事业部管理制度 中国食品休闲食品事业部期货交易管理制度第一章 总则第一条 为了确保期货交易符合公司法律所允许的经营范围和集团的相关规定，防止违规行为出现，特制定本制度。 第二条 本制度仅适用于本公司范围内生产所需，达到套期保值目的原料。 第二章 期货交易原则第三条 期货交易资格必须在获得法律上允许和集团的书面批准。第四条 公司内所进行的期货交易，仅限于套期保值的目的，禁止任何其它目的的投资和投机性期货交易。第五条 期货交易应当在团队的决定下进行，禁止任何形式的个人行为。第六条 期货交易应当在集团批准的经纪公司中进行。第三章 期货交易控制第七条 成立以总经理为组长、主管副总经理为副组长的期货交易管理小组，组员由运营中心总监、综合计划部经理、采购部经理、大宗材料采购员、财务总监、财务部经理组成。第八条 总经理授权主管副总经理担任对外联络员和唯一操盘手。第九条 主管副总经理负责对外期货交易资格的申请和资格的变更或增减。第十条 综合计划部根据年度销售预测制定出年度的物料需求，提交采购部形成年度采购计划，以此确定年度必须采购的材料数量。第十一条 综合计划部经理每月要回顾生产的实际需求，与采购员和采购部经理共同评价后期材料需求。由采购部经理向期货交易小组报告每月实际需求和后期采购计划预测。第十二条 主管副总经理依据采购部的采购计划预测，形成期货交易申请。总经理根据申请报告和期货交易小组的意见，确定本月拟交易的期货合约月、申交量范围、申交价范围，以此进行实际套期保值的数量。第十三条 操盘手每次在建仓或平仓时，应当在总经理的指令下进行，操盘手无权擅自建仓或平仓。第十四条 正常仓位时，期货的总数量不得超过年度总采购计划量，但可滚动统计控制。如需超过年度总计划量，需得到总经理批准，必要时须向集团报告以便获得进一步的认同。第十五条 每次建仓或平仓的交易单，由财务部经理或出纳在次日单独知会给总经理，以确保结果与指令一致。第十六条 主管副总经理每月要向总经理报告各合约期期货的总数量和价格、资金结算、交易的次数等信息。第十七条 主管副总经理，要充分与集团沟通，享受集团资源。计划物流部应当尽可能收集材料相关信息，协助期货交易小组作出正确决定。第十八条 总经理本人或委派其他人员每年3-6月份主持召开一次期货交易小组会议，评价期货交易的实际表现和制定适当的改进措施，防止期货交易不慎而产生的风险。第十九条 期货交易同样要接受公司的财务审计，以保证操作的安全性和廉洁性。第四章 其他第二十条 操盘手必须是对公司有足够的忠诚度、良好的记录和职业道德，从事管理工作的本公司高级职员。第二十一条 操盘手在任何时候无权将操盘权力二次转移。第二十二条 如有需要，新操盘手的权力由总经理直接重新赋予。第二十三条 目前用于期货交易套期保值的原料仅适合于白糖、奶粉、可可豆。第二十四条 对于日常工作中的指令性文件要妥善保管，以备查验和审计时提供。第二十五条 文件的保留期为三年。第五章 附则第二十六条 制度中涉及到得文件均属保密文件，仅限于与采购有关人员接触，如采购部人员、财务会计，其他人员如需接触，需经过采购主管副总经理方可批准。第二十七条 本制度每三年至少重新回顾一次，以确保采购管理的有效性。第二十八条 本制度由采购部负责解释。第二十九条