如何向外国申请专利(高静).ppt

如何向外国申请专利 中国国家知识产权局 初审及流程管理部 *1 提 纲 n为什么向国外申请专利？ n向国外申请专利有哪些途径？ n向哪里寻求帮助？ Date2 一、为什么向外国申请专利？ Date3 专利基础知识 专利的含义 专利权、专利技术、专利文献 专利的特点 排他性、地域性、时间性 Date4 专利基础知识 专利制度的产生和发展 1474年1789年 萌芽阶段 1790年1885年 普及化阶段 1883年1994年 国际化阶段 1995年目前 全球一体化阶段 Date5 向外国申请专利的必要性 n专利的地域性限制 n申请人应当考虑的因素 经济一体化的全球意识 国际市场（产品输入？技术转让？技术公开？ ） 足够的专利成本投入 复杂的申请程序 各国的知识产权保护环境 语言障碍 Date6 二、向国外申请专利有哪些途径？ Date7 中华人民共和国专利法第二十条 任何单位或者个人将其在国内完成的发明或者实用新型向 外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保 密审查。保密审查的程序、期限等按照国务院的规定执行。 中国单位或者个人可以根据中华人民共和国参加的有关国 际条约提出专利国际申请。申请人提出专利国际申请的，应 当遵守前款规定。 国务院专利行政部门依照中华人民共和国参加的有关国 际条约、本法和国务院有关规定处理专利国际申请。 对违反本条第一款规定向外国申请专利的发明或者实用 新型，在中国申请专利的，不授予专利权。 Date8 巴黎公约 PCT条约 Date9 巴黎公约途径 n什么是巴黎公约？ n如何利用巴黎公约途径？ n巴黎公约途径的特点 Date10 巴黎公约的产生（1） n1474年威尼斯专利法 n1623年英国垄断法 n n工业产权的特点：地域性、时间性、独占性 Date11 巴黎公约的产生（2） n国际贸易、技术转让的发展需要在外国获得工 业产权保护 n为便于申请人获得保护，需要对各国工业产权 法律的基本原则进行协调 Date12 巴黎公约的产生（3） 条约的签订 n1878年在巴黎召开工业产权国际大会，决定 召开外交大会，统一工业产权立法基础。 n1883年巴黎外交会议，通过并签署保护工 业产权巴黎公约，十一个原始签字国为： 比利时、巴西、萨尔瓦多、法国、危地马拉、 意大利、荷兰、葡萄牙、塞尔维亚、西班牙和 瑞士 Date13 巴黎公约的产生（4） 成员国 n1884年7月7日生效，初始成员国14个（增加 英国、突尼斯和厄瓜多尔） n 二次大战后成员国数量显著增加 n截至2010年3月成员国为173个 n条约文本生效后多次修改，大部分成员国适用 1967年斯德哥尔摩文本 n中国1985年3月加入巴黎公约，适用斯德哥尔 摩文本 Date14 巴黎公约的主要内容（1） n国民待遇原则（第2条、第3条） n优先权（第4条） n专利独立原则（第4条） Date15 巴黎公约的主要内容（2） 国民待遇原则（第2条、第3条） n各成员国必须在法律上给予其他成员国的国民 以本国国民能够享有的同样待遇 n对于非成员国国民的人，只要他在某一个成员 国有住所，或有实际从事工商活动的营业所， 也应当享有与该成员国国民相同的待遇 n例外 Date16 巴黎公约的主要内容（3） 优先权原则 n在某个成员国首次提交申请后，又在其他国 家申请的，申请人或者其权利继受人享有优 先权 n首次申请日起12个月（外观设计6个月） n前后申请主题相同 Date17 巴黎公约的主要内容（4） 优先权原则的优点 n可以排除他人在优先权期内就同样的发 明创造提出申请 n可以使申请人在优先权期限内对自己的发明创 造进行修改和完善 n为申请人实现不同专利种类的转换创造了条件 Date18 巴黎公约的主要内容（5） 专利独立原则（第4条） n一国对某项发明授予专利，其他国家没有义务 也授予专利 n一项专利在某个成员国被授权、驳回、撤销、 终止或者无效，不影响申请人就同一发明在其 他国家提出的申请 Date19 如何利用巴黎公约途径 在提交国家申请后12个月内提交多个外国申请 ，并要求巴黎公约规定的优先权。 Date20 巴黎公约面临的问题？ 申请人向多个国家需求专利保护： n 时间紧迫（国家不确定，准备工作太多） n 需要立即支付巨额的国家阶段审查费用 n 优先权过期后，再没有机会进入其他国家 n 各专利局针对同一专利申请的重复工作 Date21 PCT途径 n什么是PCT？ n如何利用PCT途径？ nPCT途径的特点 Date22 专利合作条约的签约过程 n1966年，根据美国建议，巴黎公约联盟执委会 提议：在巴黎公约框架内建立一个专门协定，寻 求减少申请人和专利局负担的解决方案 n1967、1968和1969年先后提出三份草案，在 美国、前西德、法国、英国、前苏联和日本举行 多次磋商会议和专家论证会 Date23 专利合作条约的签约过程 n1970年5-6月，WIPO在华盛顿举行外交会议 n1970年6月19日通过专利合作条约（PCT ）及专利合作条约实施细则 n35个国家签署了通过条约的文件 Date24 专利合作条约的签约过程 n1978年1月24日，PCT 正式生效 n1978年6月1日，PCT正式开始运行 n18个成员国：美国、英国、前西德、法国、瑞 士、卢森堡、瑞典、喀麦隆、中非、乍得、刚果 、加蓬、马达加斯加、马拉维、塞内加尔、多哥 、巴西和前苏联 Date25 专利合作条约的签约过程 n截至目前, PCT成员国数量达到142个 n我国于1994年1月1日加入PCT，国家知识产权局 （时为中国专利局）成为PCT受理局、国际检索 单位和国际初步审查单位，中文为国际公布语言 n我国申请人可以用中文或者英文提交国际申请 n自1997年7月1日起，PCT适用于中国香港特别行 政区 Date26 什么是PCT? n专利合作条约 (PCT)是由世界知识产权组织国际 局管 理的在 下的一 个方便专利申请人获得国际专利保护的国际性条 约 n申请人只要根据该条约提交一份国际专利申请， 即可同时在所有成员国中要求对其发明进行保护 nPCT = PATENT COOPERATION TREATY Date27 什么是PCT? nPCT是巴黎公约之下的一个专门协议，只有巴黎 公约的成员国才能加入该条约。 nPCT是自巴黎公约以来在专利领域的国际合作方 面取得的重要进展，在专利申请、检索、审查和 传播信息方面推进了国际协调，但并不能依据 PCT授予“国际专利”。 Date28 什么是PCT体系？ PCT体系是专利“申请”体系而非专利“授予 ”体系不存在“PCT专利”,只有PCT国际申请 PCT体系包括国际阶段和国家阶段 授予专利的决定仍由国家或地区专利局在国家 阶段作出 只有发明或实用新型才可以通过PCT靠申请专 利、实用新型或类似权利得到保护 外观设计和商标不能通过PCT得到保护 Date29 PCT的主要目的是什么？ 建立国际申请体系 n成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、 检索和初步审查进行合作 n使用一种语言、向一个专利局（受理局）提交 一份申请（国际申请） n 该申请自国际申请日起在所指定的国家中具 有正规国家申请的效力。 Date30 如何利用PCT途径（1） PCT体系的机构名称 世界知识产权组织（WIPO) PCT国际局（IB） PCT受理局（RO） PCT国际检索单位（ISA） PCT国际初步审查单位（IPEA） PCT指定局（DO） PCT选定局（EO） Date31 如何利用PCT途径（2） 受理局的职能是什么？ 检查确定国际申请日的条件 形式审查 优先权要求的审查 检查费用，向传送费用 传送登记本 Date32 如何利用PCT途径（3） 申请程序分为合作的国际阶段和推迟的国家阶段 PCT体系 （月） 递交本地申请 0 20 30 进入国家阶段 19 28国际初步 审查报告 第二章 3 0 进入国家阶段 12 递交 国际 申请 16 国 际 检 索 报 告 18 国 际 公 布 Date33 如何利用PCT途径（4） 申请人应具备的条件有哪些？ n至少有一人是PCT成员国的国民或居民 n对不同的指定国可以有不同的申请人 n发明人必须是对美国的申请人 可以委托代理机构 Date34 如何利用PCT途径（5） 什么是国际检索？ 任务：国际检索单位努力发现相关的现有技术，在 原始申请文件基础上提供关于专利性的初步意见 期限：收到检索本起三个月或自优先权日起九个月 ， 以后到期的期限为准 国际检索报告(210)、国际检索单位书面意见(237) Date35 如何利用PCT途径（6） 什么是国际公布？ 自优先权日起18个月及时公布 国际公布使申请人在指定国获得临时保护 自公布日起成为现有技术的一部分 Date36 如何利用PCT途径（7） 什么是国际初步审查？ 目的：得到国际初步审查单位对修改文本的有关专利性 的初步意见 提交要求书的时间(401) ： 优先权日起19个月内，最迟优先权日起22个月 费用：手续费CHF200（USD157） 审查费CNY 1500 完成期限：自优先权日起28个月或启动审查后6个月 专利性初步报告(409) Date37 如何利用PCT途径（8） 向中国受理局提交申请应具备哪些必要条件？ n国籍或居所：至少一个申请人的国籍或居所为中国 （国籍/居所满足一项即可，包括港、澳、台。 n语言：说明书和权利要求书使用中文或英文撰写。 Date38 如何利用PCT途径（9） PCT申请向哪提出？ 文件的提交方式及地点 面交 邮寄 传真 （01062019451) PCT-SAFE （电子申请提交 ） Date39 如何利用PCT途径（10） 申请人需要怎样做？ n提交符合形式要求的申请文件 请求书（101表）、说明书、权利要求、附图、摘要 、 说明书的序列表部分（如果有）、有关保藏的微生物的 记载（如果有） n其它文件 单独的代理人委托书或总委托书复印件 优先权文件 符合行政规程附录C标准的序列表 Date40 如何利用PCT途径（11） 申请人要缴纳的费用是多少？ n 提出申请时应缴纳的主要费用： n * 传送费 CNY500, * 检索费 CNY2100, * 国际申请费 CHF1330 (附加费CHF15/页 ), 要求国际初步审查时应缴纳的费用: * 审查费 CNY1500 * 手续费 CHF 200 进入国家阶段的费用 Date41 如何利用PCT途径（12） 减费标准： PCT-SAFE 减CHF 100 (PCT-EASY) 减CHF 200（非字符编码格式） 减CHF 300 （字符编码格式） 所有申请人均为自然人 减90% （国籍和居所所在国为中国） Date42 如何利用PCT途径（13） 如何缴纳费用： n授权从往来账户扣除 （多为代理机构选择） n专利局收费窗口面交 （从09年7月15日起） n现金 n支票 nPOS机刷卡 以上三种方式缴费时需完整填写费用计算页(根据申 请语言填写相应费用计算页:中文或英文)，并注明 国际申请号。 n银行汇款 Date43 如何利用PCT途径（14） n缴费币种及换算 n所有费用均应使用人民币缴纳 n国际申请费及其附加费和手续费部分国际局 公布的币种为瑞士法郎，应先将瑞士法郎折 算成美元，再将美元折算成人民币 Date44 如何利用PCT途径（15） 缴费时的汇率计算 n瑞士法郎与美元的折算率按照国际局每月出版的 PCT-Newsletter中的标准为准，美元与人民币的 折算率以国家外汇管理局每月公布的标准为准。 n国家知识产权局PCT专栏网站（ /sipo2008/ztzl/ywzt/ pct/）每月公布并更新换算对照表。 n按照国际申请日所在月份的汇率计算,而不是按照缴 费日所在月份的汇率计算。 Date45 如何利用PCT途径（16） 申请人如何进入国家阶段？ n进入国家阶段的期限： 30个月 n进入国家阶段的手续 进入声明、费用、译文 n特殊的国家要求 n获得修改的机会 Date46 PCT途径对巴黎公约途径的补充 一种形式要求 国际检索 国际公布 国际初步审查(可选) 在30个月进入国家阶段，提交译文并 缴纳国家费 Date47 巴黎公约途径与PCT途径的费用比较 PCT国际费, 传送费, 检索费, 代理费： CHF1330 CNY500 CNY2100 CNY3000 共计约: CNY15000 约占国际申请费用的6% 申请费, 代理费： CNY900 CNY3000 0 12 16 18 22 28 30 国家申请 PCT国际申请 国际检索报告 及书面意见 国际公布 (可选) 要求国际初步审查 (可选) 国际初步审查报告 进入国家阶段 0 12 国家申请 提交外国申请 申请费, 代理费： CNY900 CNY3000 申请费, 审查费,代理费, 翻译费： 欧洲: $11658 日本: $8979 韩国: $5370 美国: $5236 共计：$31243 申请费, 审查费,代理费, 翻译费： 欧洲: $11658 日本: $8979 韩国: $5370 美国: $5236 共计：$31243 Date48 向外申请的保密审查 专利法实施细则第8条 专利法第二十条所称在中国完成的发明或者实用新型 ，是指技术方案的实质性内容在中国境内完成的发明 或者实用新型。 Date49 向外申请的保密审查 任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用 新型向外国申请专利的，应当按照下列方式之一请求 国务院专利行政部门进行保密审查： （一）直接向外国申请专利或者向有关国外机构提 交专利国际申请的，应当事先向国务院专利行政部门 提出请求，并详细说明其技术方案； （二）向国务院专利行政部门申请专利后拟向外国 申请专利或者向有关国外机构提交专利国际申请的， 应当在向外国申请专利或者向有关国外机构提交专利 国际申请前向国务院专利行政部门提出请求。 向国务院专利行政部门提交专利国际申请的，视 为同时提出了保密审查请求。 Date50 向外申请的保密审查 专利法实施细则第9条 国务院专利行政部门收到依照本细则第八条规定递 交的请求后，经过审查认为该发明或者实用新型可能 涉及国家安全或者重大利益需要保密的，应当及时向 申请人发出保密审查通知；申请人未在其请求递交日 起4个月内收到保密审查通知的，可以就该发明或者实 用新型向外国申请专利或者向有关国外机构提交专利 国际申请。 国务院专利行政部门依照前款规定通知进行保密审 查的，应当及时作出是否需要保密的决定，并通知申 请人。申请人未在其请求递交日起6个月内收到需要保 密的决定的，可以就该发明或者实用新型向外国申请 专利或者向有关国外机构提交专利国际申请。 Date51 相关信息 n2009年，我国在国家总排序中由2005年的 第十位上升为第五位，全年7,946件. n 排名：美国（45,790 ）， 日本（ 29,827 ）, 德国（16,736 ），韩国（ 8,066） 、中国（ 7,946 ）.