平安养老险企业年金受托运营培训课程系列--合同管理及计划建立作业流程说明及注意事项.ppt

平安养老险培训部,平安养老险年金受托管理部运营管理室,平安养老险企业年金受托运营培训课程系列之,合同管理及计划建立作业流程说明及注意事项,课 程 目 标,1、了解合同备案号申请和计划建立作业的总体流程 2、掌握单一计划和集合计划在计划建立时，机构端分别需要进行的操作 3、掌握计划建立需要填写的单证类型和相关填写要求 4、了解并掌握计划建立时，机构端典型问题件情况及预防措施,第一部分 合同备案号申请流程 第二部分 计划建立流程 第三部分 计划建立注意事项,课 程 大 纲,第一部分 合同备案号申请流程,合同备案申请号申请作业具体流程,机构合同审核岗填写并邮件发送电子版合同号申请表至总部合同管理岗。,总部合同管理岗将合同号申请表中的企业信息记录进部门服务器上的跟踪表中，手工生成合同备案申请号和对应的合同号。总部合同管理岗在合同号申请表中填写生成的合同备案申请号和对应的合同号，邮件反馈机构合同审核岗。,总部合同管理岗在1个工作日内将合同备案申请表中的企业信息录入pts系统。,机构合同审核岗准备合同信息收集表和合同文本在eoa签报系统中发起合同审批流程，完成合同的审核、用印和报备。,合同备案申请号申请填写示例,机构填写内容反馈总部，示例如下：,总部反馈合同备案号和相应的合同号，示例如下：,解析： 合同备案申请号编号规则：pbs+七位流水号。 合同号编号规则：对应合同备案申请号-*（01受托合同，02托管合同，03账管合同，04及以后为投管合同）。,解析： 企业名称、企业简称、法人代表、注册地址、组织机构代码、计划类型为录入pts系统内容，必须填写正确。,第二部分 计划建立流程,计划建立定义,指受托人与账户管理人签订账户管理合同并报备通过后，受托人将计划建立信息和客户信息提交账户管理人，并完成受托系统中的计划信息和企业信息的维护。 账户管理人根据受托人提供的信息在账户管理系统登记计划信息，生成企业账户和个人账户,并向企业发送参加年金计划证明的过程。,什么叫做计划建立？,计划建立作业流程大纲,受托系统计划登记,账管系统建账,年金计划定义（仅单一计划需要操作）,1 合同签章后，机构寄送所有合同文本各1份至总部 2 合同报表后，扫描发送企业年金计划确认函 至总部 3 总部对单一计划进行年金计划定义 4 年金计划定义完成后，发送年金计划信息给账管,受托部在pts系统中上载企业信息，完成计划建立,1 机构填写平安单证并签名,2 机构扫描平安单证,3 des集中录入并导入pts系统,1 企业填写账管单证并盖章,2 机构在icss系统进行受理并扫描,4 账管人建账完毕，生成企业计划号，向受托部发送企业信息,3 受托部以部门邮箱向账管人发送建账材料,时间起始点：合同签章后,时间起始点：合同报备后,年金计划定义（仅单一计划需要操作）,企业年金管理合同签章完成,合同报备完成,企业提交建账材料给机构,1、机构年金运营管理岗需把所有管理合同各1份，寄到总部合同管理岗。,年金计划定义完毕,2、机构年金运营管理岗需将企业年金计划确认函扫描并邮件发送至总部年金计划岗。,3、机构年金运营管理岗根据企业签章的账管单证填平安的六张表格单证，并邮件发送至总部计划建立岗。,总部年金计划岗根据邮寄回总部的合同文本及企业年金计划确认函扫描件在pts系统中进行年金计划定义。,总部计划建立岗根据机构邮件发送的电子版平安单证在pts系统中进行年金计划定义的审核。,4、年金计划定义审核完成后，总部年金计划岗在pts系统中生成年金计划接口文件发送至对应的账户管理人，并告知机构年金计划号和投资组合代码。,年金计划定义（年金计划号和投资组合代码查询方法）,受托系统综合查询年金计划查询输入企业名称进行模糊查询,投资组合代码,年金计划号,受托系统计划登记（1/2）,机构年金运营管理岗根据签署的合同填写平安单证中的集中信息收集表。,机构年金运营管理岗根据客户提交的账管单证填写平安单证中的计划信息管理表。,机构年金运营管理岗打印填写完成的平安单证，让相关人员签字进行确认，最后让直属领导签字后提交机构受理岗。,机构受理岗根据单证类型选择对应条形码，贴在单证右上角空白处后提交机构扫描岗。,机构,机构,机构,机构,受托系统计划登记（2/2）,机构,总部,总部,机构扫描岗在信雅达系统扫描平安单证，扫描完成后寄送相关材料至总部合同管理岗。,des小组根据信雅达影像系统推送过来的影像资料录入相关信息，再导入pts系统，生成业务信息、合同信息和企业计划信息。,如为录入问题件，系统不会生成企业计划信息。总部会根据问题件的具体情况与机构年金运营管理岗联系进行问题件处理,账管系统建账,合同报备完成后，机构根据该企业年金计划的账管人选择相应的账管单证，指导企业填写并盖章。 机构受理岗根据企业提交的单证类型选择对应的条形码，贴在单证右上角空白处。机构受理岗先在icss系统中对账管单证做受理，再把账管单证提交机构扫描岗。 机构扫描岗在信雅达影像系统中扫描账管单证。 总部数据传输岗在受托系统的影像管理模块打包下载此影像数据，以部门邮箱发送相应账管人。 账管人接收到我部发送的资料后开始建账工作。,计划建立接口上载,总部企业计划岗在完成受托系统计划登记的前提下，上载此接口文件完成受托系统的计划建立。,企业收到账管人生成并寄送的企业建账证明和员工加入计划证明。,客户,受托部,账管,账管人在收到受托部以部门邮箱发送的材料后，在账管系统中进行建账处理，建账完毕生成企业计划号，向总部企业计划岗发送企业信息数据接口文件。,第三部分 计划建立注意事项,受托系统计划登记单证条码说明,注： 业务信息中的销售信息由市场部人员签字确认，企业及相关合同信息需要年金运营岗根据相关合同信息进行签字确认,机构运营管理岗根据各个管理人合同填写集中信息收集表（共5张表格） 业务信息登记表贴p107*条码 受托信息登记表贴p317*条码 账管信息登记表贴p318*条码 托管信息登记表贴p319*条码 投管信息登记表贴p320*条码 机构运营管理岗根据客户填写的账管单证填写计划信息管理表（1张表格） 计划信息管理表贴p106*条码 条码必须要求贴在单证右上角空白处。如右图所示： 带*号的必填项都必须填写完整,受托系统计划登记业务信息登记表,“受托管理人”、“账户管理人”、“托管人”、“投资管理人” 填写管理人代码，且必须填写正确。 “组织机构代码” 系统中要求填写9位数字，“”不需填写 “企业传真”、“企业邮编”、“企业联系人”、“联系电话”和“企业邮编” 这五个信息为必填项，如企业无法提供这些信息必须写“无” “销售渠道” 必须填写，根据业务员是哪个渠道进行选择 “主揽业务员”、“业务员代码” 这两项内容要填写正确，且业务员的姓名与代码必须一一对应。,受托系统计划登记受托信息登记表（1/2）,“年金计划号” 单一计划是在产品定义完成后产生；集合计划可在pts系统中的年金计划查询里，通过输入集合计划名称查询 “年金计划名称” 单一计划一般都为企业名称加上年金计划几个字；集合计划为集合计划的名称 “合同生效日期类型” 按照合同内容填写，一般选择指定时间 “合同生效日期” 必填项，如不知生效日，可填写受托合同签章日期 “合同签署日期” 受托合同签署页上的日期 “二级机构名称” 只需填写省份名称，错误填写： 浙江机构/平安养老浙江机构,受托系统计划登记受托信息登记表（2/2）,此栏内容必须填写正确，该年金计划有几个投资组合填写几栏，如填写不完投资组合的数目可以相应增加此栏的数目 “投资组合名称”、“投资组合比例” 必填项，投资组合比例为01之间的数值，如投资组合比例为100则填1 “开始日期”、“结束日期” 必填项，按照费用类型填写相应类型的管理人合同生效时间，一般合同生效时间为各个管理合同的签章日期 “受托合同编号” 填写12位数字，“”需要去掉 “计划确认函登记号” 必填项，为合同报备后，劳动保障部签章的计划确认函上的计划登记号,受托系统计划登记托管/账管/投管信息登记表,因托管、账管、投管信息登记表填写的信息类型类似，这里只以托管信息登记表为例 “年金计划号” 单一计划是在产品定义完成后产生；集合计划可在pts系统中的年金计划查询里，通过输入集合计划名称查询 “年金计划名称” 单一计划一般都为企业名称加上年金计划几个字；集合计划为集合计划的名称 “托管人” 填写管理人代码 “托管合同编号” 填写12位数字，“”需要去掉,注： 1.总部合同管理岗：张亚峰 2.总部地址：上海市浦东新区上丰路1288号平安养老保险年金受托管理部。 3.邮编201201。,受托系统计划登记需要寄送总部资料,账管系统建账主要账管人计划建立单证,提交电子版材料注意事项： 企业员工在5人以下可仅提供书面版的员工清单（要求企业签章），不需要提供电子数据登记表。但企业员工在5人以上要求一律提供电子版员工清单和电子数据登记表，电子表可以邮件、光盘、软盘、u盘为介质来提供。 说明：若企业的人力资源系统能够支持员工信息数据的下载，则可以以下载的员工信息数据作为“员工清单电子表”，但需要注意的是其中的信息必须包含平安标准“员工清单”中所必须提供的内容。,计划建立进度查询方法,机构要查询企业计划建立整体进度，可通过受托系统进行查询：受托系统综合查询企业计划查询在企业名称处输入企业名称进行模糊查询，点击该企业进入企业计划详细信息页面。 如无企业计划信息，说明受托系统计划登记未完成。可能原因为：1）机构未扫描提交平安六张单证；2）总部录入时产生问题件，尚未处理完成； 如该企业已有企业计划信息但无企业计划号，说明受托系统计划登记已完成，但账管尚未反馈含企业计划号的接口数据给总部； 如有企业计划号，则表示账管建账完毕，受托系统计划建立完毕；,此企业计划号存在证明企业计划建立完毕。,计划建立审核注意事项,常见错误： 应备资料不齐全，数据项填写漏、错 单证使用版本错误 条码粘贴错误 清单中信息错误：姓名、身份证号、参加公司日期、加入计划日期等。 计划信息登记表填写问题：缴费帐单出具的模式；缴费日的确定；缴费的分配方式；归属的确定；归属起始日期的确定；出国定居的归属规定等。 解决办法： 根据受理要求清点受理单证，核对附件资料，根据单证要求，带“*”或