《柜台开户流程》PPT课件.ppt

,兴业证券宜昌营业部,2012年6月,柜台业务办理流程介绍,预约开户：登陆公司主页,预约开户注意事项,湖北,宜昌,不能选其他,不能选其他,尽量精确到门牌号,勾选客户指定存管银行,开户资料,新开户：蓝色开户本、自然人证券账户申请表、银行三方、客户服务联系函、开户申请表、预约开户登记表、空白单两张、身份证复印件、股东代码卡复印件。 别处转入：蓝色开户本、证券账户查询表、银行三方、客户服务联系函、开户申请表、预约开户登记表、空白单两张、身份证复印件、股东代码卡复印件。,蓝色开户本,填写是或否,客户服务联系函、银行三方,此处作为建立经 纪关系主要依据， 理财顾问务必填写,开户申请表、预约开户登记表（此单据客户只需签字即可）,设置佣金佣金调整审批表、佣金设置约定书,此处全部签完柜 台方可设置佣金,理财顾问填写调整费率,开通创业板（交易经验未满两年或风险承受能力较低者不能开通）,此处必须客户 本人抄写,开通创业板（交易经验未满两年或风险承受能力较低者不能开通）,新开户自然人证券账户注册申请表,补打代码卡或是深圳账户已休眠挂失补办证券账户卡申请表,上海休眠户注销新开或注销证券账户注销证券账户申请表,客户变更姓名、身份证号码、身份证有效期变更申请表,别处转入证券账户查询表,注意事项,1、客户在本部为新开客户时理财顾问需在主办柜员处签署免收开户费审批表。 2、客户在其他证券公司转户后若需要在本部报销转托管费用时需提供对方券商开立的转托管收据以及业务回单。 3、客户在其他证券公司转户时要提醒客户记好股票成本价格。 4、资金账号开立完毕理财顾问应对照预约开户登记表迅速将客户资料填写完整。,注意事项,5、资金账户开立完毕后理财顾问需在公司网站为客户签署优典咨讯协议。 6、资金账户开立完毕后理财顾问按客户需求安装手机软件 7、客户办理任何业务都需要本人携带身份证以及股东代码卡到营业部柜台办理。 8、本部系统默认佣金为千分之一点五。为避免影响客户正常交易，理财顾问应尽快将领导审批完的佣金审批表交给柜台设置。,注意事项,9、券商代码：10940000 营业部代码：1061 注：我部在建行券商代码：073 营业部代码：8800 10、除工、招、交、建不能在我部直接签约，其它银行都可以（客户需带对应银行卡才可办理）。 11、目前只有工、农支持一卡多券商。 12、三方变更： （1）银行不变，更换银行卡直接到银行办理即可。 （2）变更银行：T+0：将资金账户中的余额转至银行，不做交易。 T+1:到营业部办理,注意事项,13、通过证券端是否可以查询银行余额？ （1）可查询余额的银行：工行、兴行、农行、交行、中信、邮储、民生、建行、浦发和光大。 （2）不可查询余额的银行：招行、中行。 14、柜台业务办理时间：9：0011：40 13：0016：00 周末只能预约开户，若客户需周末到营业部开户，理财 顾问应在周五时告知柜台人员。 柜台电话异地开户流程,1、客户需异地开户时理财顾问应提前一个工作日告知柜台并提供客户姓名、身份证号码，方便柜台为客户办理异地开户报备工作。 2、预约开户。此时拟开户地区选“上海”，拟开户营业部选“上海天钥桥路营业部”。 3、开户资料由柜台提供，客户填写完开户资料后需寄至上海天钥桥营业部，对方收到资料后在交易时间方可开立资金账户，交易密码和资金密码都默认为身份证后六位。资金账号开立出来后柜台告知理财顾问，此时客户才能到银行签署三方关系。,异地开户流程,4、上海天钥桥营业部对于新开户客户需收90元开户费，挂失补办代码卡10元/张，人民币应和客户资料一起寄至上海天钥桥营业部，对方收到资金和资料后才会办理业务。 5、上海天钥桥营业部佣金设立标准 05W 510W 1050W 50100W 100W以上 1.4 1.2 0.8 0.6 0.5 注：上海天钥桥营业部系统默认佣金为千分之三，资金到账才能设置佣金，低于此标准要送审总部，通过才能设！ 6、理财顾问只能通过柜台人员或是到电脑部才能查看各自客户交易账户情况。,异地开户流程,6、客户在上海天钥桥营业部只有90%的佣金收入会纳入宜昌营业部佣金收入业绩核算，佣金收入只能年底结算。 7、目前已签约成