廉政风险防控手册.doc

惠东县国土资源局巽寮国土资源所廉政风险防控手册二一一年九月编 辑 说 明为贯彻落实县委、县政府办公室转发的通知（惠东委办201145号）精神，按照惠东县国土资源局推进廉政风险防控机制建设工作方案（惠东国土资党组（2011）20号）的部署和要求，我所紧密结合国土资源系统“两整治一改革“专项行动和工作实际，及时召开会议认真研究相关工作，大家统一思想，提高认识，增强了工作的紧迫感和责任感。全所各岗位着手开展权力“搜索”、廉政风险点排查、监督定位、流程规范工作，对权力事项廉政风险点进行了认真的梳理、鉴别、整理、补充、审定，在切实查找工作中存在的薄弱环节和管理漏洞的同时，着重查找出容易滋生腐败的关键部位，制定出相关制度配套规程。在此基础上形成巽寮国土资源所廉政风险防控手册并经过全所集体讨论通过。 巽寮国土资源所 二一一年九月目 录一、巽寮国土资源所职责与岗位设置2二、权力事项情况总表5三、廉政风险点及防控措施一览表9四、国土资源所廉政风险点防控管理工作流程图151、基本农田保护廉政风险点监管工作流程图162、土地登记廉政风险点监管工作流程图173、宅基地审批廉政风险点监管工作流程图184、权属调查廉政风险点监管工作流程图195、变更调查廉政风险点监管工作流程图206、地质灾害防范廉政风险点监管工作流程图217、执法动态巡查廉政风险点监管工作流程图228、违法案件查处廉政风险点监管工作流程图239、群众来信来访廉政风险点监管工作流程图2410、纠纷调处廉政风险点监管工作流2525巽寮国土资源所职责与岗位设置一、巽寮国土资源所职责1、宣传、贯彻、执行国家和省有关国土资源管理的法律、法规和方针、政策，以及市、县国土资源管理的决定和措施。2、参与土地利用总体规划、矿产资源总体规划、测绘发展总体规划、地质环境保护总体规划及其他专项规划的编制和实施工作；组织基本农田保护区的划区界定，建立基本农田保护档案；协助编制土地开发、整理、复垦计划，并对实施情况进行监督管理。3、受理辖区内农村居民住宅用地的申报及批准后的组织实施和监督管理工作；协助做好辖区内农地转用、集体土地征收征用、具体建设项目供地等有关材料的组织和呈报工作；协助做好辖区内土地分等定级、土地评估、土地交易管理与服务工作；配合做好土地调查、统计和动态监测工作；协助做好地籍调查、土地登记发证工作；协助调查处理土地权属纠纷。4、协助做好辖区内矿产勘查开发管理与服务工作，参与探矿权、采矿权设置的调查论证工作；协助做好矿产资源储量登记、压覆矿产资源证明等有关工作；协助调处矿业权属纠纷，维护矿产资源勘查、开发秩序；对矿业权人履行法定义务、矿产资源合理开发利用与保护、矿山地质环境保护与治理进行监督检查。5、组织宣传地质灾害防治知识，指导群众做好防灾工作；开展地质灾害监测和巡查工作；对地质灾害群防群测工作落实情况进行监督；及时报告地质灾害险情灾情；协助做好地下水动态监测工作和地质遗迹的保护工作。6、负责测量标志保护与维护工作，并对测量标志委托保管人履行义务、责任情况进行监督；及时报告损毁或擅自移动永久性测量标志的行为；协助做好有关测绘工作。7、开展国土资源执法动态巡查，及时发现、制止和报告国土资源违法行为；配合上级国土资源部门做好国土资源违法案件的调查取证和处理工作；做好国土资源信访接待工作，及时调处和化解矛盾；发现重大上访苗头，及时向当地党委、政府和上级国土资源部门报告，采取必要措施协助做好维稳工作。8、协助做好本行政区域内各项土地、矿产资源费税的收缴管理工作。9、负责有关政务公开和政府信息公开工作。建立健全本所的政务公开和政府信息公开工作制度，依法、依据公开办事程序、办事过程，及时公开包括土地利用规划、基本农田保护区、农村宅基地管理、土地权属、统一区分价标准、征收或者征用土地的补偿方案等涉及广大人民群众切身利益的政府信息，保障公民、法人和其他组织依法知情、获取有关政府信息的权利。10、承办县国土资源局和当地党委政府交办的其他事项。二、巽寮国土资源所岗位设置（一）所长岗位黎秋波1、主持所全面工作；2、负责研究、布置、检查、督促、支持本所人员做好本职工作，协调多方面的关系，不折不扣地完成各项工作任务；3、负责制订年度重点工作、阶段性工作目标及工作计划；4、协助上级国土资源管理部门编制和实施乡镇土地利用规划和基本农田保护区的划定，切实保护耕地，做好基本农田保护工作；5、负责本辖区土地调查、登记和发证工作；6、负责本辖区内各项非农业建设用地的业务协调、审核、把关工作；7、负责检查监督本辖区单位和个人土地管理法律、法规和政策贯彻执行情况，查处违法用地案件，调解土地权属纠纷；8负责加强内部管理，建立完善岗位目标职责和学习、考核、奖惩制度，积极当好“五员”；9、负责所的党风廉政建设，落实党风廉政责任制；10、完成上级领导交办的其他工作。（四）一般工作岗位叶银桂1、负责财会管理工作；2、负责做好窗口收文、业务受理工作；3、负责做好信访维稳工作；4、完成上级领导交办的其他工作。（五）一般工作岗位陈志波1、负责做好窗口收文、业务受理工作；2、负责做好信访维稳工作；3、负责做好地质灾害巡查、防治工作；4、负责业务咨询、档案管理工作；5、完成上级领导交办的其他工作。（ 七 ）一般工作岗位温新峰1、负责土地、矿产执法监察巡查工作；2、完成上级领导交办的其他工作。权力事项情况总表单位名称：巽寮国土资源所序号主办协办权力类别项目名称权力行使依据（文件名称和条款）权力运行流程描述责任岗位重点部位和关键环节备注1协办地籍业务管理土地确权登记发证1、中华人民共和国物权法2、中华人民共和国土地管理法3、中华人民共和国土地管理法实施条例4、广东省实施中华人民共和国土地管理法办法5、土地登记办法（国土资源部2007年第40号令）受理材料、绘权属界线、审核上报申请办证材料、发证、档案资料归档巽寮国土资源所、土地登记管理岗位1、 权属界线绘制准确；2、 审查土地权属来源是否合法、界址是否清楚、面积是否准确；审查土地相关税费是否已交清。2协办监察业务管理土地矿产资源执法1、中华人民共和国土地管理法2、中华人民共和国矿产资源管理法3、关于印发广东省国土资源动态巡查责任制度考核办法的通知（粤国土资（执法）字【2001】248号）4、关于违反土地管理规定行为行政处分暂行办法（监察部、国土资源部令9号）5、转发国土资源部关于印发查处土地违法行为立案标准的通知（粤国土资发【2005】180号）1、 按执法巡查路线图每周不少于二次巡查执法；2、 发现或收到群众举报土地矿产资源违法线索后抵现场制止、口头责令停工、发送责令停工通知书、上报街道办事处、国土分局；3、 收集汇总执法资料，做好存档登记；对达到立案查处的违法行为移交执法监察分队立案查处。巽寮国土资源所、土地监察执法岗位1、执法巡查要覆盖面广，不遗漏；2、发现报告要及时，制止违法行为要到位有效；3、现场取证、文书送达要详细、准确；4、达到立案标准要及时移交；5、总体要求是尽量把土地矿产违法消灭在萌芽状态。3协办土地征收现场拍照录像，土地权属调查一、中华人民共和国土地管理法二、中华人民共和国土地管理法实施条例；三、广东省实施中华人民共和国土地管理法办法；四、惠州市加强建设项目征地拆迁管理规定（惠府令第67号）。征地预公告发布后，所在地土地管理部门应当立即对征地界限范围进行拍照和录像，以防止不法分子抢种抢建；同时逐一对界限范围内的土地进行权属调查。巽寮国土资源所、土地征收岗位严格按广东省征地补偿保护价和惠府67号令的补偿标准实施补偿是关键环节。土地征收补偿登记及公示一、惠州市加强建设项目征地拆迁管理规定（惠府令第67号）；二、惠州市人民政府关于进一步完善征地体制明确征地工作职责的通知（惠府【2007】）； 三、广东省征地补偿保护价（粤府【2006】149号）。被征地所在土地管理部门应当组织人力对征地范围内的地上附着物进行丈量清点，制作土地征收补偿登记表，并将结果在被征地所在村组进行公示。巽寮国土资源所、土地征收岗位严格按广东省征地补偿保护价和惠府67号令的补偿标准实施补偿是关键环节。签订土地征收补偿协议一、中华人民共和国土地管理法；二、中华人民共和国土地管理法实施条例；三、广东省实施中华人民共和国土地管理法办法；四、惠州市加强建设项目征地拆迁管理规定（惠府令第67号）。被征地村集体同意征地后，当地土地行政主管部门根据确认的征地红线图，出具征地协议书，经当地土地行政主管部门、被征地村集体、见证方（当地镇办）三方签字盖章后生效。巽寮国土资源所、土地征收岗位征地面积要核准，谨防出现实际征地面积与协议书面积不符的现象；而且土地如有争议，也不能签订征地协议书。4协办矿产资源管理协助进行采矿权新立（延续）、变更、注销登记资料调查和审核一、中华人民共和国矿产资源法；二、矿产资源开采登记管理办法（国务院令第241号）；三、广东省矿产资源管理条例；四、国土资源部关于规范勘查许可证采矿许可证权限有关问题的通知（国土资发2005200号）；五、国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理有关问题的通知（国土资发201114号）；六、省国土资源厅关于规范采矿权审批权限下放实施管理工作的通知（粤国土资矿管发2009527号）。申请人提交采矿权新立（延续）、变更、注销登记申请后，经上级主管部门授权和批准后，进行相关资料调查和核实，经过调查和核实等程序，最后上报县局矿产股进行审批巽寮国土资源所、矿产资源管理岗位调查、上级的审查和会审是关键环节。相关职能部门的协调监管是薄弱环节。协助进行矿产资源规划资料调查一、中华人民共和国矿产资源法；二、矿产资源开采登记管理办法（国务院令第241号）；三、广东省矿产资源管理条例；四、关于印发广东省矿产资源规划实施管理办法的通知（粤国土资矿管字2003211号）。县局将组织编制的本级矿产资源规划需要收集和核实的资料送达国土资源所，国土资源所根据上级要求进行相关资料收集和调查，核实相关情况，最后上报县局矿产股巽寮国土资源所、矿产资源管理岗位县局预审是关键环节。5主办信访维稳接收上级信访材料进行办理一、国土资源信访规定；二、信访条例（国务院第431号）对上级转达的信访来信、来访材料，根据其内容进行办理，然后将办理情况和提出意见上报县局，由县局审核。巽寮国土资源所接收上级国土资源部门的信访资料和任务，以及上报信访处理结果。6协办土地交易业务协助做好国有土地使用权转让一、中华人民共和国土地管理法；二、中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让条例（国务院令第55号）；三、惠州市土地使用权交易市场管理办法（惠府57号令）。授收县局关于土地转让材料和任务，进行相关资料收集和调查，将调查结果上交县局交易中心，由县局交易中心和分管局长审批。巽寮国土资源所1、材料收集中，材料是否齐全，权属清楚；2、上报意见材料是否全面，有无抵押登记或法院查封；3、税费是否交清；4、是否符合转让条件。7主办地质灾害防治宣传地质灾害防治知识一、地质灾害防治条例二、广东省地质环境管理条例三、国务院关于加强地质工作的决定四、惠东县人民政府信息公开指南五、惠东县国土资源局政务信息公开指南收集和巡查辖区内各地质灾害多发点，及时进行关于地质灾害防治知识，提高群众地质灾害防治能力，最后向县局上报相关信息和资料巽寮国土资源所向群众宣传地质灾害防治知识时，是否简单明了，资料是否具有代表性开展地质灾害监测和巡察工作一、地质灾害防治条例二、广东省地质环境管理条例三、国务院关于加强地质工作的决定对地质灾害多发点进行监测和巡查，以及对地质灾害群防群测工作落实情况进行监督，及时掌握当地地质情况并向上级国土资源管理部门和当地党政部门进行汇报巽寮国土资源所1、巡查地质灾害多发点时，确认危险程度2、向上级部门和当地党政机关衔接环节8主办政务信息公开向群众公开我局和本国土资源所信息和工作动态一、中华人民共和国政府信息公开条例二、惠东县人民政府信息公开指南三、惠东县国土资源局政务信息公开指南跟踪和收集县政府、当地党政信息、局机关和本国土资源所工作信息，及时向当地群众公开相关动态信息巽寮国土资源所1、确认政务公开和党务公开是否及时2、考虑保密事项，保证公开的信息是可以想公众公开的信息廉政风险点及防控措施一览表类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体1、村民宅基地审核上报1、“一户一宅”审核中，村小组表决意见是否真实有效； 2、“一户一宅”审核中，资格审查是否真实，符合上报条件； 3、“一户一宅”审核中，是否进行公示。表决意见不符合大多数村民的意见 不符合资格条件的主体进入审核流程 未进行公示，审核过程不完善部分人侵占集体利益 为了部门利益和个人利益导致审查流于形式为图方便，不按流程办事巽寮国土资源所b按村民组织法规定程序表决意见 严格执行“一户一宅”审批政策，防范不符合资格的主体进入流程审批巽寮国土资源所2、国有土地使用权地籍调查1、 对符合申请条件的，故意设置障碍，不予受理，以此谋私；对不符合申请条件的，收受好处予以受理；2、在协助进行地籍调查中弄虚作假，不真实反映调查情况；3、协助进行的地籍调查工作做的不细，有时不到现场；4、资料收集不齐全；5、对调查资料不进行整理，导致资料对丢。利用职务之便，为个人或他人谋取利益收受别人好处，隐瞒事实真相，变不符合登记条件，为符合登记的条件擅自改变权属性质。工作不到位，马虎了事，出现走场子现象，导致地籍调查不能如实反映情况资料收集过程不仔细，工作不严谨，不能进行准确的地籍确权分析，出现错误工作不负责，不按程序办事私利思想严重，宗旨意识淡薄，损公肥私基层干部队伍个别素质问题监管不力，失职渎职巽寮国土资源所b严格按照土地调查相关法律法规办事，接受群众监督；地籍调查由基层所、地籍股、分管领导层层把关土地登记材料必须有调查人、审核人、主要负责人签字审核，调查工作须有两人以上组成调查组，力求实事求是、客观公正加强学习，提高业务素质，增强工作责任心加强廉政和职业道德教育实行个人廉政承诺，促进自律巽寮国土资源所类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体3、国土资源执法动态巡查1、发现不及时，制止不力；2、瞒报不报； 3、压案不查； 4、滥用职权乱办案。发现案件不上报不查处或查处不彻底法律依据不充分或错误，程序执行不到位责任心不强，互相推诿 执法不严巽寮国土资源所a发现案件及时上报 查处案件要彻底 加强法律业务学习巽寮国土资源所4、信访维稳工作1、调处和化解矛盾不及时；2、在信访事件调查中，袒护被查人，不真实反映调查情况。不按信访条例办事利用职务之便，为个人或他人谋取利益信访调查中照顾熟人、朋友，避重就轻照顾情面或收受好处，包庇被调查人；或偏袒举报人，因个人恩怨报复被调查人巽寮国土资源所b严格执行有关信访处理的规定加强学习，增强信访工作责任心巽寮国土资源所信访岗位5、协助集体土地征收、征用青苗、附着物补偿登记是否严格按照程序和标准进行登记补偿；征地过程是否公开、透明；没有按程序组织呈报。监管缺失、个人不能自律；工作人员业务素质有待提高；法律、法规意识淡薄。巽寮国土资源所、征地工作人员a征地补偿严格按标准进行，多层把关；征地补偿应现场拍价、登记，并按规定由权利人、村干部、征地人员、监督员现场签名确认严格按照土地征收的有关法律、法规办事巽寮国土资源所、征地岗位6、协助做好土地转让协助组织相关土地材料，弄虚作假，不真实反映情况；资料收集错误、缺失、遗失情况勘查不细、弄虚作假、填写不当、造成资料数据失真责任心不强，业务素质不高，失职渎职监管不力，制度落实不到位，个人不能自律巽寮国土资源所、土地交易岗位b提高业务水平，强化责任意识拓宽监督渠道，实施过错责任追究巽寮国土资源所、土地交易岗位类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体7、财务管理资金使用和管理违规收支；私设小金库、小钱柜等现象。未执行收支两条线政策；资金使用审批程序不规范，监督监管不到位；未实行年度资金使用审计制度巽寮国土资源所、财务管理人员a严格执行收支两条线等政策；严格资金审批流程，加强对财务资金的监督管理；每年邀请审计部门对财务资金使用情况进行审核巽寮国土资源所、财务岗位8、协助调查处理土地权属纠纷1、对依法应当受理的纠纷不予受理，或推诿扯皮，不按规定办理2、纠纷处理不及时，造成事态扩大化3、调查不公，造成纠纷扩大化，引起重大上访事件怕麻烦，故意不予受理利用利用职务之便，谋取个人利益，不依法处理纠纷收受别人的好处，或办理人情案，没有做到公正办事责任心不强，业务素质不高，失职渎职在处理纠纷事件中，玩忽职守，执法不严，徇私舞弊；违法违规，不按法定程序办案在纠纷处理中，接受宴请和贿赂，不依法办事，造成不公正处理纠纷事件巽寮国土资源所a加强人员业务知识的培训工作，提高个人业务素质加强政治理论和廉洁自律有关规定的学习，不断提高自身思想素质、自律意识和群众服务意识坚持依法办理纠纷事件，不办人情案，也不得违法办案巽寮国土资源所9、协助做好矿产资源管理1、协助进行矿山企业采矿登记审核和报批资料调查时是否弄虚作假，不真实反映调查情况；2、协助做好矿产资源储量登记、统计及矿山企业矿产资源开发利用情况统计、年报工作是否准确可靠资料不真实协助调查时，不能秉公办事，泄露应当保密的各项涉密资料协助检查各所矿政工作时 , 发现问题隐瞒不报，造成违法违纪在办理业务时出现“吃、拿、卡、要”和以权谋私。监管不力，制度落实不到位，个人不能自律业务知识和相关法律法规学习不扎实，失职渎职在协助进行矿政工作时，营私舞弊，不能秉公办事巽寮国土资源所、矿产资源管理岗位a加强人员业务知识的培训工作，提高个人业务素质，在协助进行矿产资源管理工作时, 发现问题及时上报严格执行国家有关矿产资源管理法律、法规和制度加强反腐倡廉，预防职务犯罪方面的警示教育，做好巽寮国土资源所、矿产资源管理岗位类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体10、地质灾害防治工作1、隐患点排查不到位，不及时；2、群测群防工作宣传和监督落实不到位；3、灾情上报不及时，瞒报、漏报4、没有定期开展地质灾害监测和巡查工作隐患点排查工作走过场，排查不全面，防控人员缺位没有制定相关的地质灾害防治宣传计划，落实措施欠缺；群防群测工作落实情况监督不够到位不能及时、准确、客观公正地上报灾情没有定期开展地质灾害监测和巡查工作，对地质灾害多发点掌握情况不足疏忽大意，责任意识不强，业务素质不高，失职渎职宣传工作落实不得力，落实不到位，没有认识防治宣传工作的重要性怕影响工作业绩，失职渎职巽寮国土资源所、地质灾害防治岗位a、b完善地质灾害防治工作流程，从而加大隐患点排查力度探索完善地质灾害隐患点排查体制机制加强人员业务知识的培训工作巽寮国土资源所、地质灾害防治岗位11、协助各项土地、矿产资源费、税收缴核查是否缴交税费核查过程中，收受好处，隐瞒事实真相，变没有缴交为已经缴交核实过程中，马虎了事，填写不当、造成核实数据失真私利思想严重，宗旨意识淡薄法律、法规意识淡薄监管不力，制度落实不到位，个人不能自律巽寮国土资源所、财务岗位a加强廉政教育，严格从业人员工作纪律。加强教育培训，进一步开展财务制度精细化研究，定期进行工作考核、业绩评价，提高国土资源财务人员的业务素质和专业技术水平。完善制度，突出监督重点，巽寮国土资源所、财务岗位12、政务公开和政府信息公开工作1、消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作；2、没有按时做好政务公开和政府信息公开工作不认真履行职责做好基层管理工作，没有做好群众信息收集工作和国土资源政策、法规的宣传和传播工作没有按时做好政务公开和政府信息公开工作，导致群众不能及时获取本单位动态信息，可能造成对单位形象受损，甚至更大影响责任意识淡薄，业务素质低，群众服务意识不强巽寮国土资源所c加强政治理论和廉洁自律有关规定的学习，不断提高自身思想素质、自律意识和群众服务意识严格遵守政务公开和党务公开各项规章制度，严守工作纪律，不断跟踪局机关和县政府的运作情况，及时做好本单位政务公开，宣传政府相关政策、信息，让群众能及时了解我局动态，宣传和维护我局形象。巽寮国土资源所类别廉政风险点表现形式原因分析风险点涉及的岗位风险等级防控措施及责任主体防控措施责任主体13、工作纪律、思想道德方面1、不服从命令、消极怠工；2、违反“五个禁令”不能及时安排、有效落实自己分内工作，可能导致工作出现偏差或失误违反国土资源系统“五禁令”，没有做到切实维护人民群众根本利益，只想着为自己谋取利益。惰性比较大，不主动思考问题，不思进取，得过且过，缺乏工作激情和主动性缺乏自律和道德思想，缺乏组织纪律，群众服务意识不强，钟情玩乐巽寮国土资源所c加强政治理论学习，不断提高思想素质，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线加强政治理论和廉洁自律有关规定的学习，不断提高自身思想素质、自律意识和群众服务意识巽寮国土资源所确定重点人员实施重点教育确定重点岗位实施重点监督制定防范措施明确防范责任健全完善制度开展廉政教育定期监督检查建立考评惩处机制廉政风险和监管风险有效化解a级一段时期内廉政监管风险被预防，新产生的廉政监管风险循环进入下一个工作流程行政执法队伍管理财物管理政审批行政执法队伍管理评估风险等级确认风险点分类评估划分风险等级纪检部门审定所内排查个人查找围绕重点岗位查找围绕重点环节查找排查风险点梳理工作职责b级c级公示健全机制监督防范前期预防中期监控后期处置社会评