FIDIC合同原则与建设工程合同管理(讲).ppt

马 斌 西安理工大学 水利水电学院工程管理系 2006/10/21 西安 FIDIC合同指南 与 建设工程施工合同管理 一、 FIDIC合同指南 二、 新FIDIC 99版与我国 建设工程施工合同管理 三、国际工程项目管理 （水电工程案例：鲁布革、二滩、小浪底） 一、FIDIC(菲迪克)合同指南 1、机构 国际咨询工程师联合会 Federation Internation Des Ingenieurs Conseils（法文缩写FIDIC） FIDIC土木工程施工合同指南 FIDICConditions of contract For words of civil Engineering construction 成立于1913年，总部在瑞士，65国协会成员，得到世行认可和支持， 协助世行促进国际咨询业发展。 中国工程咨询协会是FIDIC协会会员单位，协会设在清华大学。 每年举办FIDIC合同原则与国际工程研讨会培训班。 网址：WWW.FTCTC.ORG Email: 电话2、FIDIC彩虹族合同范本组成 1957年首次出版FIDIC土木工程施工合同条件（RB 红皮书）； 1963年电气与机械设备合同条件（YB 黄皮书）； 以后设计建造与交钥匙合同条件（OB 桔皮书）； 业主/咨询工程师标准服务协议（ WB白皮书） 土木工程施工分包合同条件，招标程序（ BB兰皮书） 联合企业协议，分包咨询协议等系列合同示范文本； 被称之为“FIDIC彩虹族”。 FIDIC红皮书几十年不断修改与完善： 60年代中期第二版， 77年第三版 我国鲁布革国际合同使用第三版 87年第四版 二滩、小浪底国际合同使用第四版 99年第1版，新FIDIC彩虹族 岩滩国际合同使用99年第1版 3.新FIDIC彩虹族 1999.9 FIDIC 对以前合同范本进行了改版 出版全新合同范本，称之为新的FIDIC彩虹族， 99年第1版，新FIDIC彩虹族，包括： *施工合同条件CONS（新红皮书），适用由业主设计的工程； *生产设备和设计施工合同条件PDB（新黄皮书；）， 适用由承包商设计工程和机电设备 *设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件EPC T（银皮书）， 适用设计、施工、移交运营一揽子承包工程； *短范本合同（绿皮书）， 适用于规模较小、相对简单的项目 红、黄、银三本主要范本含三部分内容 通用条件（精简为二十个条款） 准备特殊条件的指南 投标书/合同协议和争议评审协议 4、FIDIC作用 国际普遍接受的招标和合同管理体系； 一整套规范化的管理体系，程序，格式，以及行为准则； 集工业发达国家上百年经验，把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来 的一种合同管理模式。解决土木工程招投标施工合同管理的问题 适合国际市场动态变化； 适应项目建设的复杂性； 考虑 严密，公正，合理，平衡各方的利益； 使承包商感到风险小； 国际通用，稳定； 有人反对FIDIC，怕削弱个人利益。 自然条件：地形地质，水文气象 外部议论：交通，通迅，供电水，占地移民，环保卫生，风俗习惯，治安消防 内部条件：劳动力，施工机械，建筑材料，技术方案，组织管理，生产力要素合理配置 5、FIDIC合同管理使用（条件）原则 市场经济为基础；（自营制的行政管理体系中失灵） 项目为管理对象； 业主和承包商相互选择的（原则）； 业主承担不可预见风险（原则） 责权利对应（原则） 以“业主工程师承包商”的体系为规范对象 利益互换双赢（原则） 相互信任 6 执行FIDIC 偏离 80年代以来，我国项目建设中应用FIDIC合同条件20多年历史，但存在偏离和误解。 混淆行政隶属关系 和市场中合同关系的界限 删改FIDIC合同条件中 “责权利对应”原则的条款 招标文件中：删改业主责任条款，使合同对业主缺少约束力； 剥夺承包商有关权力，使之缺少足够能力组织和管理生产； 计量支付，变更，延期、加速，索赔和争议，风险分配不公平； 承包商投标文件不列入合同文件； 低价总包，“一包到底”和“一包就死”，将全部风险推给承包商。 以自营制体系的规定 取代合同的市场体系原则 以“统一预算定额”为标准，干预招标中合同双方市场行为 要求承包商向业主呈报企业内部的施工定额； 不规范的招标，以及 合同职责不兑现的行为 缺少规范的招标程序：如：分标及其衔接关系审查 资格预审、标前会、澄清会谈* 盲目追求低报价 合同文件不严密，自相矛盾或含糊不清 合同管理缺少双方业务流程及时间规定 以“质量监督站”代替FIDIC 合同条件下的工程师职能 工程师的责权分离； 工程师的管理内容不到位； 工程师单位和设计单位职责不清，关系不联。 以职能管理体系代替项目管理 职能管理机构权力大，项目管理机构有责无权； 不能快速反应，导致合同管理被动 行政上下级之间签订承包合同； 以“项目指挥部”代替业主的职责； 业主不当地指定分包或指定采购； 业主包办代替承包商的施工组织和管理。 删改FIDIC合同条件中 “责权利对应”原则的条款 招标文件中：删改业主责任条款，使合同对业主缺少约束力； 剥夺承包商有关权力，使之缺少足够能力组织和管理生产； 计量支付，变更，延期、加速，索赔和争议，风险分配不公平； 承包商投标文件不列入合同文件； 低价总包，“一包到底”和“一包就死”，将全部风险推给承包商。 7 FIDIC执行中偏离原因 尚未克服沿袭多年自营制和行 政管理项目的习惯与观念； 缺乏市场经济，项目管理和招 标合同管理的知识； 不熟悉FIDIC合同条件中的适 用原则及条款的相关联系； 市场经济法律法规不完善； 业主责任制，工程招标制，建 设监理制，承包合同制有待深入 推行； 与承包业相关的配套改革还没 有完全到位； 缺少熟悉，精通国际合同管理 的各专业人才。 二、 新FIDIC 99版与我国建设工程施工合同管理 雇主职责、权利和义务新规定， 工程师的权力 争端裁决新机制 FIDIC委员会一直在对其条款进行跟踪调查和精心修订，1999年 出版了重大调整后的1999年第1版（新FIDIC 99版） 主要改进（针对新“红皮本” 即施工合同条件） ： 1. 关注FIDIC 99版的原因 它比较公正地规定了合同各方的职责、权利和义 务,并且程序严谨,可操作性强，凭借其科学性和公 正性得到国际上的广泛认可。 据全球38个国家的204家调查: 使用最广的为1987年第四版，占80%； 第三版仍有14%， 1992年修订的第四版为6%（截止1996）。 科学性和公正性 得到国际上的广泛认可 在国际上 FIDIC的应用范围相当广泛 我国国际工程施工合同增多 国际通用的规则进行交易活动一种必然。 国际通行标准FIDIC合同条件 而且大家也普遍采用多次修改后相对完善的新版 本。所以我们有理由相信，虽然熟悉和适应 FIDIC 99版需要一定的时间，但是考虑到其与实 际结合以及利益权衡上的优势，采用精心修订后 的FIDIC 99版必定是大势所趋。 目前以及将来参照或者采用FIDIC合同条件签订的施工合同将 越来越多，其应用前景是相当乐观的; 加强对FIDIC 99版的认识和推广，认真分析新版中的改动和 反映出来的思想，并找出积极的应对措施; 为指导我国建设工程施工合同（示范文本）修订服务。 采用修订的FIDIC 99版已是大势所趋 指导我国建设工程施工合同 （示范文本）的修订 2. FIDIC 99版中的改进 (1)对雇主职责、权利和义务的新规定 。 例支付义务规定雇主应该向承 包商提供“支付保函”并在专 用条款后附有此保函的格式 ， 增加了雇主的“资金安排”和“ 付款计划表”等保护承包商权 益的举措； 在违约鉴定和处罚方面也对 雇主提出了严格的规定， 增加了构成雇主违约的三种 情况。 在保护雇主权利方面首次明 确了业主的索赔程序等 (2) 对工程师权利的修改 雇主的代理: “雇主的受托人员” 特殊地位的争议 FIDIC合同条件在国际 工程界广泛应用的同 时对其规定的工程师 的特殊地位还是颇有 争议的。 FIDIC 99版规定，工程师仅行使合同中规定的、或必然隐含的权利， 其独立行使权受到了很大的限制，将最后的“生杀大权”交给了争端裁决委员会（DAB) FIDIC第四版中，任命后工程师不可替换，99版修改了这一缺陷，赋予雇主自由任命 工程师权利，突出工程师是雇主代理身份特征。 事实上，工程师扮演了多个不恰当的角色： 导演承包商应严格执行工程师所指示的与工程相关的所有事项； 编剧工程师有权向承包商发出补充图纸和指示，承包商应贯彻执行并受其 约束； 准仲裁员雇主和承包商的任何纠纷首先要书面诉诸于工程师。 由于工程师是受雇于业主的，以赢利为目的提供商业性技术服务，这层经济的关 系就很难保证其在处理争端时的公正性， 另外，承包商向工程师提交的争端大多数是由工程师在工程实施过程中已作出的决 定,而如果承包商不满，要求复审推翻或修改工程师原来的决定基本上也是不可能的 。 (3) FIDIC 99版正式引入争端裁决新机制 DAB 当采用三个成员时，合同条款要求每一方指定 一名成员由另一方同意，第三个成员则由双方 共同指定，并成为DAB 的主席。 争端裁决公正性 程序 实体 事实认定真实 法律适用正确 程序参与 当事人平等 裁判中立 程序公开 DAB方式采用中立的第三方专家裁 判方式，充分听取当事人意见，更 容易达成令人满意的结果，实现实 体和程序的公正。DAB方式所采取 的非对抗争议解决方式，有助于防 止两败俱伤，减少诉讼风险。 从DAB成员的产生程序和有关工作制度可 以看出，在程序和制度上就保证了DAB比 由雇主单方面任命并付报酬的 工程师更能公正地处理争议。 DAB是一种介于调解和仲裁、诉讼之间的非法律程 序性的争端解决办法。不是最终裁定，不服可 诉讼，呈交仲裁,争议发展为国际仲裁。 DAB是在工程开始前就已指定好的，这与在争 议后再成立调解小组要合理的多，效率也更高 些。 3. FIDIC 99版对我国建筑工程合同修订的鉴作用 （1）对示范文本 各类时间限期要区别对待 由于各个工程的规模大小、合同所涉 及单位的资源及效率都有一定差异， 所以不能统一地都采用一样的时间约 束。 （2）确定监理工程师的权威性 示范文本赋予监理工程师权力不够 例如对工程分包仅有认可权，而鉴于监理 工程师的丰富的工程实践和理论知识，赋 予其决定权更合适些； 例如对工程师变更权利的限制中规定：承 包人提出变更，工程师只对施工组织设计 的改动予以确认，可见工程师对变更是相 当被动的. 应借鉴FIDIC 合同条件13.1款中由工程师 发布变更指令，即使是业主希望的变更也 要得到工程师的同意的做法。 FIDIC是因利用外资的国际工程（鲁布革、小浪底）必须国际招标和国际通用条款; 鉴于国内目前更多采用的还是建设工程施工合同（示范文本）; 有必要利用FIDIC 99版，对示范文本修改和补充; 研究FIDIC最新版本合同条件，符合国际施工管理最新管理理念; 以下便是借鉴FIDIC 99版合同条件对我国示范文本的几点修改建议： （4）学习FIDIC 99版合同条件的合同管理思想 合同管理是项目管理的核心,任何一个项 目均应设立合同管理部,负责管理合同实 施中的各项工作,包括风险管理、索赔管 理, 以及有关文档资料管理。 FIDIC 99版合同条件中的很多文档管理 、审批、索赔与反索赔等思想对我国的 示范文本的应用与改进都有极大的 价值 合同双方只有深刻理解该合同条件的管 理模式,才能认清自己在工程中的责任与 权利,避免造成工程中不必要的经济损失 。 尤其是在我国加入WTO后的新世界经济 环境中，需要尽快建立与国际惯例接轨 的合同管理机制才能加强我国企业的自 我保护意志和参与国际竞争的能力。 （3）学习FIDIC 99版合同条件对 索赔和争端的解决办法 规定上要明确，全面和具体条款; 规定解决索赔和争端的方法和程序; 建立99版FIDIC合同条件中DAB或类似的机制; 建立 “专家库”，提供技术上支持。 合同管理是项目管理的核心,任何一个项 目均应设立合同管理部,负责管理合同实 施中的各项工作,包括风险管理、索赔管 理, 以及有关文档资料管理。 4. 理解 工程建设随着环境的变化以及项目本身 的特点而不尽相同，所以固定的合同条 件还不能真正发挥其应有的作用，这也 是FIDIC合同条件和我国示范文本都 在不断改进的原因。 对雇主、承包商和咨询工程师来说，加 入WTO后FIDIC合同条件是国际接轨的 重要方面之一。它将起到依据国际惯例 适用的法律来保护雇主或承包商应得利 益的法律条款根据，“合同是法律的唯一 依据”的通则，这就提醒我们合同双方就 是“扣字眼！” 认真学习FIDIC合同条件，理解并掌握其 中的精髓，借鉴国外工程建设管理的成 果经验以及失败的教训，努力提高我国 各大小企业的管理水平，才能在激烈的 国内外两个竞争市场上都有出色的表现 三、国际工程项目管理（鲁布革、二滩、小浪底） 1. 鲁布革国际合同（FIDIC77年第三版）电站引水隧道 我国第一笔世行借贷款， 第一国际招投标项目， 第一个承包合同 率先引入了FIDIC合同原则 有了工程监理和监理工程师 世行规定，国际招标选定承包商施工， 1982年竞争性公开国际招标 报36家，预审通过13家（国外5，国内8） 标底1.4亿元，国内投标报价1.31.4亿元， 日本大成，前田，意大利英波吉洛 等13家公司竟标， 日本大成公司最低价8460万中标 在竞争中获胜、 日本人管理，中国人干， 1984.7.14 鲁布革工程管理局（业主） 和日本大成公司（承包商） 正式签订鲁站引水系统工程的承包合同。 揭开了实施中国水电工程承包合同序幕， 掀起了鲁布格漩风。 有了工程监理和监理工程师。 有了以FIDIC条款为基础的承包合同 水电建设，以后全国推广， 1999年国家计委和中国工程咨询协会 大力推广FIDIC合同管理。 鲁布革引水工程国际合同实施中 共发生21个索赔和1项工期索赔，未 产生争议； 21项索赔金额仅占合同支付总额的 2.8%； 一般国际合同索赔额占支付额的 1015%； 鲁布革引水工程的合同索赔额是很 低的。 变更（常见）， 索赔（正常）、 争议（调解）、 仲裁（避免） 2. 二滩国际合同（FIDIC 87年第四版） 业主二滩开发公司 法人治理结构：股东董事会监事会总经理 工程师（监理）二滩国际工程公司 1994年，世行贷款的二滩水电站 是国内最为规范合同管理项目 低价中标是世界银行的基本原则， 严格资审只有欧洲承包商通过资审， 中标价是国内概算2倍多； 质量优于国内所有水电站， 在中国可称为“ 精品工程”； 二滩，外国承包商在攀枝花劳务市场 上聘用民工，直接发工资，聘用监工 管理、去掉了包工头环节; 二滩是中国工人加农民在外国承包商 聘请的班组长带领下干出的。 二滩大坝和厂房工程国际合同实施中： 业主办理合同变更11项； 工程师颁发工程变更令193项； 工程师评价索赔和决定争议近100项。 DB听证和建议的争议共27项。 DB共18次访问现场并提交报告； 对24项争议提出了独立、客观、具 有权威性处理建议；为避免争议发 展为国际仲裁事件起了重要作用。 3.小浪底国际合同（87年第四版） (1)大量引用外资， 全面进行国际招标 业主是建设管理的主导者； 合同是建设管理的行为准则； 监理是建设管理的有力保证； 咨询是必不可少的辅助力量。 实践并总结了业主负责制、招标投标制、建设监 理制和合同管理制； 探索出了国际工程建设管理的一套作法； 实现与国际工程管理模式接轨。 (2)完善了在我国进行招标 管理的经验 (3) 小浪底经验 意英波吉多为责