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第二章 信息分析的流程 信息分析和其他科学研究一样，是人类认识世 界和能动地改造世界的活动。 对于一个具体的研究课题，从选题开始到研究 工作结束，是人们的认识不断深化和逐步提高 的过程。 一次典型的信息分析活动，一般由以下几个环节组成： 课题选择； 制定课题研究计划； 信息收集； 信息整理、鉴别与分析； 报告编写。 *1 本章主要内容 v2.1 课题选择 1、课题来源 2、选题原则 3、课题类型 4、 选题程序 v2.2 制订课题研究计划 v2.3 信息收集 1、文献信息收集方法文献调查 2、非文献信息收集方法实际调查 v2.4 信息整理、鉴别与分析 1、信息整理 2、信息鉴别 3、信息分析 v2.5 报告编写 1、研究报告的结构 2、研究报告的撰写程序 3、研究报告的类型 Date2 2.1 课题选择 v课题选择主要包括： v一、课题来源 v二、选题原则 v选题直接关系到信息分析的结果。如果选题不 当，那么不管收集到的信息资料多么完整，报 告多么精炼，也只能是事倍功半。 v许多科学家都认为问题的提出比问题的解决更 加困难。信息分析的范围极其广泛，研究的课 题也是多方面的，因此如何发现问题、提出问 题、形成课题、选择课题就成为信息分析工作 十分关键的步骤。 v三、课题类型 v四、选题程序 Date3 一、课题来源 v从课题提出者的角度来划分，信息 分析课题一般来源于三个方面： v1、上级主管部门下达的课题； v2、信息用户委托的课题； v3、信息人员自己提出的课题。 Date4 1、上级主管部门下达的课题； v国家各级政府部门、企事业单位在制定规划时，常常会 遇到许多问题，由于工作性质和所属领域的差异，这些 问题涉及的范围也各不相同。 有的问题是宏观的，带有战略性和先导性，关系到国 家重大规划、决策的制定实施、地方经济发展； 有的则是微观的，只涉及某种产品的更新换代，某项 技术改造，市场开拓等。 v为了解决这些问题，各级领导部门以课题的形式直接向其下属信 息分析机构下达调研课题。这类课题针对性很强，不仅任务要求 明确具体，而且时间性强，大部分是一次性任务，没有连续性。 v此外，各级领导部门有时也根据当前科学技术发展的特点以及当 地具体条件，向下属情报单位提出一些笼统的带有方向性的课题 范围，信息分析人员按照这个方向找突破口，确定具体的课题。 Date5 2、信息用户委托的课题 v信息用户一般将这类课题以咨询委托书的形式提交给信息分析机 构。咨询委托书的内容包括：咨询内容和要求、形式、进度、经 费等项。 v这种信息供求模式具有灵活性、开放性、竞争性和高效性的特点 ，因而广受信息用户和信息分析机构的青睐。 v在市场经济体制下，信息用户委托的课题正在逐年增多 ，这类课题是信息分析机构课题的主要来源。 v信息用户在进行科研、生产、教学、管理、营销推广等 活动时，为解决实际中遇到的某个问题而需要进行信息 分析。然而我国的许多企业在信息工作环节比较薄弱， 因此就以各种形式提出信息分析课题，委托信息分析机 构帮助解决。 Date6 3、信息人员自己提出的课题 v由于信息分析人员长期从事信息分析活动，不仅积累了大量的源 信息、熟悉社会信息需求，而且涉猎领域广、思路开阔，能在总 体上把握某一学科或领域当前的动态、存在的问题、解决的办法 和发展的趋势，因而由他们替代用户超前提出信息需求形成课题 是完全可能的。 v实践证明，在大多数情况下，由信息人员慎重而大胆地提出的课 题，不仅具有很好的前瞻性，而且课题的后续工作也容易开展， 容易获得丰硕的研究成果。 v以上两种选题形式属于被动选题，而由信息人 员自己选择和确定的课题则称为主动选题。 v这类课题主要是靠信息分析人员通过长期积累 和主动调查，从国民经济和社会发展的实际需 要中总结出来。 Date7 课题来源的相关因素 v从信息分析机构的性质来看： v各级政府部门、企事业单位下属的信息分析机 构，接受上级主管部门下达的课题多一些； v具有独立法人地位的信息分析机构，承接用户 委托的课题多一些； v规模庞大、人员素质高的信息分析机构，自己 选择的课题多一些。 v从社会环境来看：在市场经济发达、用户信息意识强、社会信息 化程度高的地区，信息分析机构承担的用户委托的课题就多一些 。 v因此，在承接课题时，信息分析机构应该根据自身特点、用户需 求和社会环境来决定课题的来源。 Date8 二、选题原则 v选择课题时，应遵循以下几个 原则： 1、政策性原则 2、必要性原则 3、可行性原则 4、效益性原则 Date9 1、政策性原则 v政策为国家（地区）范围内的部门、集团甚至个人指明了行动的 方向和准则，具有明显的方向性和前瞻性，在政策指导和约束下 的信息分析课题也必须同样带有方向性和前瞻性。尤其是一些宏 观课题的选择，更要带有战略性和预测性。 v信息分析是为国民经济和社会发展各领 域的科学决策服务的，其选题首先应当 以各项政策为依据，避免选题的“假、大 、空”。 Date10 2、必要性原则 v信息分析课题的选择，应该是必要的， 而不是重复和可有可无的。 v必要性体现在： 与国民经济和社会发展需要相吻合； 或与用户需求相一致。 Date11 3、可行性原则 v因此信息分析机构一方面要正确认识和评价自身所具备的条件， 另一方面又要按科学程序正确评估待完成选课题所必需具备的条 件，只有当前者能够满足后者时，才能保证如期完成课题的研究 任务。 v信息分析课题的选择不仅要根据用户的客观需 要，还应当根据信息分析机构的自身条件来考 虑完成课题的可行性，即从人力、财力、物力 、时间等方面考虑是否能够顺利完成课题。 v信息分析机构研究人员的水平、研究手段和技 术设备的现状、研究资料的完备程度、经费多 少等都会影响到课题的顺利完成。 Date12 4、效益性原则 v因此，信息分析的选题应当做到经济效益和社会效益相 结合，当两者发生冲突时，应将社会效益放在第一位。 v从经济学角度分析，投入与产出是相辅相成 的，只有投入没有产出的信息分析选题是没 有经济效益的，因为它直接影响到信息分析 机构的生存； v从社会学角度分析，没有社会效益的信息分 析选题不会被社会所接受。 Date13 三、课题类型 v信息分析的领域十分广泛，大到宏观政策的 制定，小到一种新产品的开发以至社会生活 中的某些具体问题，都可以构成信息分析的 课题。目前，信息分析的课题主要有以下几 个方面： v1、为制定政策进行信息分析 v2、配合科研项目的课题 3、配合大型工程项目的课题 4、配合技术与设备引进的课题 v5、配合产品开发的课题 v6、配合管理活动的课题 Date14 1、为制定政策进行信息分析 v为了制定正确的政策与计划，必须进行信息分析，广泛 系统地收集各方面信息，为政策与计划的制定提供可靠 的依据。 v一个国家的经济发展必须有正确、稳定的政 策与计划指导，工业、农业、科学、教育、 国防、人口、能源与环境保护等都需要有正 确的政策。每个部门与行业也需要各自的具 体政策指导。 Date15 2、配合科研项目的课题 v为此，在确定科研课题之前，必须进行相关信息的调查 分析，确定这个科研课题是否已经有人做过，目前已经 进行到什么程度，还有哪些方面值得进一步深入研究或 者哪些问题没有解决，以便少走或不走弯路，节省资源 。 v人类的科研活动是一个信息过程，通过广泛的 信息交流，人们利用已有的科研成果，进行新 的研究创造，不断推陈出新，如此循环往复， 以至无穷。 v科研工作要想取得新的突破与进展，必须以别 人研究的终点作为自己的起点。 Date16 3、配合大型工程项目的课题 v葛洲坝水电站：1970-1988 年发电量达157亿千瓦时，相当于每年节约原煤1020万吨；显著改善了三 峡河段航道条件 ；防洪。 v葛洲坝水利枢纽工程的研究始于50年代后期，工程开始之前进行 了大量充分的信息收集，对国内外数据资料进行了细致的分析与 论证，相关信息部门在工程设计与施工过程中提供的各种专题研 究报告就有72个。 v大型工程项目的建设，必须进行认真细致的 调研论证，分析其技术的先进性、经济的合 理性、社会的可行性。 Date17 4、配合技术与设备引进的课题 v只有这样，才能使技术和设备的引进建立在科学的基础上，否则 容易造成错误引进，甚至上当受骗。 v我国在改革开放初期，曾盲目引进国外技术和设备，用高额资金 购买“洋垃圾”，造成巨大经济损失。究其原因，就是缺乏必要 的信息分析与论证。 v技术与设备的引进既要考虑技术上的先进性与 适用性，又要考虑经济上的合理性。 v因此，在引进技术设备之前，必须掌握国内外 该项技术或设备的性能、特点、技术经济指标 和适用范围等，并对各国同类技术或设备的各 项指标进行比较。 Date18 5、配合产品开发的课题 v要做到这些，必须对国内外的产销情况，同类产品的水平以及当 地的风俗人情等进行调查分析。通过对已有市场信息的分析，挖 掘出新的商机，开发适应市场的新产品，从而赢得时间，占领市 场，获得巨大的经济效益。 v信息社会的商业竞争就是建立在掌握信息的“快而准”的基础上的 ，要想“敢为人先”、“出奇制胜”，就要成功运用信息分析。 v一个企业要在国际与国内市场上具有竞争能 力，必须不断提高自己的产品质量，努力改 进老产品，积极开发新产品，使产品及时更 新换代，以满足消费者日益增长的需要。 Date19 6、配合管理活动的课题 v管理水平的高低，在很大程度上取决于管理人员的信息 素质、对信息的敏感程度和重视程度。 v管理对于各行各业都是非常重要的，科学的 管理能够提高工作效率。科学技术和科学管 理是推动经济与社会发展的两股重要力量。 v管理必须依靠对信息的充分掌握和及时的分 析预测。没有信息依据，管理是句空话；没 有分析和预测，管理是滞后的。 Date20 四、选题程序 v不论是哪种类型的课题，目的都是为了满足用 户的需要。因此选题应该严格遵循科学研究和社 会实践活动的规律，按照科学的程序进行。 v选题程序包括： v1、课题提出 v2、课题分析与论证 v3、课题选定并写出开题报告 Date21 1、课题提出 v信息分析人员自己提出的课题，是否符合选题原则、在很大程度上取决于信 息分析人员的知识、经验、观察事物与发现问题的能力、以及创新精神。 v一般来讲，信息分析人员自己提出的课题要注意联系实际，面向国民经济建 设的主战场，这样才有可能在研究过程中得到有关部门的经济支持，或者在 研究成果出来以后取得很好的经济效益。但是，也不能忽视经济效益虽然不 太好，但社会效益却很好的选题。 v对于上级主管部门和信息用户委托的课题，在刚提出的 时候，往往目标不够明确，任务范围不够具体，信息分 析人员在这一阶段的主要工作是对提出的课题进行形式 上的整理、归纳和粗略的分析研究，以使课题明确化（ 明确其目的、意义、要求、内容、难度、费用、完成期 限等），必要时要与上级主管人员或信息用户进行交流 与洽谈，以便准确地把握课题内容和要求。 Date22 2、课题分析与论证 v这一阶段的主要任务是进一步明确课题目的、范 围、对象、意义、要求、难度、费用、完成期限 ，并对课题实施的政策性、必要性、可行性、效 益性等进行初步论证。这项工作以大量详细的资 料为前提。 v所以，信息分析人员首先需要围绕课题展开调查 ，采集信息资料和样本。有了大量详实的信息资 料和样本，就可以进行分析研究了。 v如果分析研究结果还表明该课题的材料太多、范围太广泛，则需 要考虑是否应在选题范围、完成期限、费用上作出相应的改变， 如缩小选题范围、延长完成期限、开展联合攻关、提高收费额度 等；倘若材料极少或国内已经有人选择并研究过同一课题，则应 当考虑是否放弃该课题或调整该课题的研究方向和角度。 Date23 3、课题选定并写出开题报告 v课题初步选定以后，对于某些耗资多、费时长、工作量 大的重大课题，还要写出开题报告，论证这项研究的现 实意义或者长远意义。 v经过分析论证的课题一般不止一个， 这就需要筛选和确定。为慎重起见一 般要邀请专家、用户等一起协商讨论 ，必要时还要重新分析论证。 Date24 开题报告的内容 v4)拟解决的关键问题，即该课题所要解决的最主要的问题。 5)技术路线，即为了达到研究目标、完成研究内容，研究者所采用的研究方法 、研究工具、研究步骤。 v6)国内外研究现状，即国内外其他人对这一课题所作的研究工作的积累。 v7)研究基础，包括课题组成员以往在该课题及其相关领域所作的研究工作，课 题组成员所属单位为该课题能够提供的资料、仪器、设备等条件。 v开题报告主要包括以下几项内容： v1)研究意义，即为什么要进行这个课题的研究，这个课 题是为什么人，为什么事服务的。 v2)研究目标，即该课题研究所要达到的目的。 v3)研究内容，研究目标的实现，是通过研究内容来达成 的。从某个角度看，研究内容是研究目标的具体化和细 化 Date25 开题报告的内容 v开题报告确认以后，如果是上级主管部门下达或信息用户委托的 课题，双方还应就课题有关事项签订书面合同，即课题合同书。 v课题合同书的内容通常包括合同编号、课题名称、课题内容、质 量要求、成果提供形式、进度要求与完成期限、经费数额与支付 方式、双方承担的责任和义务、成果权的归属及转让、奖惩办法 等。 v此外，开题报告还应该包括课题日程安排、课题组成 员及分工、拟邀请协作单位和协作人员情况、用户单 位基本情况、课题经费预算表、论证意见（选题的必 要性、目标的先进性和现实性、方案实施的可能性、 课题组成员组成的合理性、经费预算的经济性）、论 证结论、相关部门审查意见、论证组成员名单等。 Date26 完 整 的 选 题 程 序 ： Date27 2.2 制订课题研究计划 v1、课题目的 v2、调查大纲 v3、研究方法 v4、预计成果形式 v研究课题确定以后，调研工作正式开展以前，应 制订课题研究计划。课题计划是整个研究工作的 指南和纲领，是对课题任务全面系统的统筹安排 ，它可以把人们的思想和行动纳入一个共同的轨 道，保证研究工作有条不紊地顺利进行。 v课题越大、时间越长、参加的单位和人员越多， 就越需要一个周密而详尽的计划。 v计划内容包括： v5、人员分工 v6、完成时间与实施步骤 v7、课题计划表 Date28 1、课题目的 v为了使课题组成员准确把握研究工作 的目标，课题计划应以简洁而清晰的 文字阐明课题目的；课题提出的背景 ；课题拟解决的主要问题；课题服务 的对象；研究成果可能取得的经济效 益等。 Date29 2、调查大纲 v1）调查方式。是选择文献调查方式还是实际调查方式；是选择 网上信息调查方式还是实地信息采访方式。 2）调查范围。包括内容范围、地域范围和资料范围。 内容范围应明确信息收集的对象，解决搜寻什么的问题，如需要弄清哪些 情况（专业领域、时间和空间、国内和国外、历史进展），需要排除哪些 无关信息和不良信息的干扰等。 地域范围应明确可以从哪里得到所需要的信息，如重点了解哪些国家的情 况，了解国外哪些机构、哪些厂家的情况，调研国内哪些城市、哪些单位 ，拜访哪些人等等。 资料范围应框定准备查找的资料类型、年代、检索刊物的种类。 v调查大纲可以统一信息分析人员对调研目标 的不同理解，决定素材收集的范围和深度， 使调研活动按部就班地正常进行。 v调查大纲的具体内容包括： Date30 2、调查大纲 v3）调查步骤。确定先调查什么后调查 什么的步骤和阶段。 4）调查的广度和深度。由于资金、技 术、人员、时间、课题要求等因素的 影响，调查大纲具体内容涉及面的广 度、对调查内容进行信息挖掘的深度 、因具体的课题和环境条件的不同而 有所差异。 Date31 3、研究方法 v对信息进行分析的方法有很多种，不同 的方法对信息采集有不同的要求。 v要根据课题性质和研究条件，对照不同 研究方法和技术的特点，预计可能要采 用的合适的研究方法和技术，以提高研 究工作的效率。 Date32 4、预计成果形式 v根据研究条件和信息用户的要求，初步设想一 下研究成果的形式： v是资料汇编还是综合报告； v是简单建议还是可行性论证； v是一次性报告还是分阶段连续性报告，等等。 v在把研究成果提交给信息用户的时候，是采用传统的书面印刷形 式，还是采用图文并茂、音色俱全的多媒体形式。 v在调查开始之前粗略地估计一下成果的形式，对于合理使用人力 、物力、财力，科学安排时间等都是有好处的。 Date33 5、人员分工 v 分工并不是分家，在调研过程中，各成员之间应该保持密切联 系，互相协作，以保证整个研究计划的顺利进行。 v由于根据课题组成员的能力和知识结构以及 调研大纲的具体要求，给每一成员分配一些 能够发挥其特长和优势的、合适的、具体的 工作任务。 例如谁负责对外联系、谁负责翻译外文资料、谁 负责采集哪几部分的数据和资料、谁负责计算机 操作、谁负责研究并解决哪几个问题、谁撰写调 研报告等等。 Date34 6、完成时间与实施步骤 v为了检查计划的执行情况，以便发现问 题及时补救，通常把调研活动化分为几 个阶段，并且提出各阶段的预计完成时 间与拟实施的步骤。 例如，信息资料的收集和摸底阶段； 信息资料的整理、评价和分析阶段； 产品制作、评价和应用阶段。 Date35 7、课题计划表 v课题研究计划制订以后，还要求列出一张规格 化的课题计划表，用简明的文字和醒目的表格 ，把课题名称、主要内容、完成期限及进度安 排、研究条件、研究方法和技术路线、经费预 算、课题负责人、协作单位或协作人、人员分 工、机器设备使用情况等表示出来。 v课题计划表实际上是一种简单化和规格化了的 调研计划。 Date36 2.3 信息收集 v文献信息又可根据不同标准细分： 如根据载体的不同，可分为印刷型、缩微型、机读型和声像型； 根据编辑出版形式不同，可以分为图书、期刊、报纸、研究报告、会议文 献、专利文献、标准文献、政府出版物等。 v非文献信息也可细分为：实物信息和口头信息。 v这些不同类型信息的性质、特点等在此不作详细讨论，仅对其收 集方法予以简要阐述。 v在信息分析预测中，需要收集的信 息可以分为文献信息和非文献信息 两种类型。 Date37 信息收集方法 v一、文献信息收集方法文献调查 v二、非文献信息收集方法实际调查 v由于各类信息具有不同的特点，所以要通过 不同的渠道去进行收集。 v信息收集的方法大致可以分为文献调查和实 际调查两种，前者是针对文献信息的调查方 法，后者是针对非文献信息的主要调查方法 。 Date38 一、文献信息收集方法文献调查 v3、追溯法 v4、纵横法 v手工检索与计算机检索是收集文献信息的主要 渠道，即以描述文献内容特征或外部特征的检 索标识（如分类号、主题词、著作者、书刊名、篇名 等）为检索突破口，通过检索工具（如目录、索 引、文摘、文献指南、书目之书目、数据库等）来全 面查找有关文献。 v1、常规法 v2、顺查法和倒查法 v手工检索的结果多是文献的线索，如果需要原始文献，还需要进 行二次检索； v计算机检索（包括脱机、联机、光盘和网络检索）则不仅能检索 到文献的线索，还能直接检索到原始文献和原始文献信息。 v在信息分析中，最常用的文献检索方法有： v将各种类型的书目 (包括索引、文摘 等)汇辑起来而编 成的一种书目总录 。 Date39 1、常规法 v2、顺查法和倒查法： v从时间上看，如果是从与课题相关起止年代由远而近地开始查找 ，则是顺查法；如果是由近而远地查找，则是倒查法。 v当要对某一课题的产生历史、应用范围、发展概况作全面系统地 了解时，通常采用顺查法检索文献； v当检索目的比较明确，检索课题相对狭小时，通常采用倒查法来 获取文献，以保证信息的新颖性。 v以主题和分类等作为检索点，通过检 索工具去获取文献。常规法适用于检 索工具齐备的情况。 Date40 3、追溯法 v4、纵横法： v以研究课题中有代表性的作者为线索，通过检索工具向纵横两个 方向扩大来获取文献。 v纵向扩大是通过检索工具的著者索引，以时间为纵坐标，查出代 表性作者的一批文章，尤其是课题研究最活跃时期撰写的文章； v横向扩大是指在这些代表性作者的文章所属类别下，以学科类别 为横坐标，查找出一批其他作者的文章。 v在检索工具不齐备的情况下，通过文章后面所 附的参考文献为线索，追踪查寻，不断扩大线 索，从而获得有关文献。这种方法叫做追溯法 ，一般作为一种辅助手段使用。 v由于这种方法的检索面太窄，所获得的文献不 能反映课题全貌。 Date41 5、计算机检索 v计算机检索包括了脱机检索、联机检索、光盘检索和网络检索。 目前，图书馆目录、参考工具书、全文资料、图形和影像信息、计算机软 件信息等各种类型的信息存贮并流通于网络系统中，形成了一个丰富多彩 、潜力无穷的高速信息网络世界。 v网络检索的诸多优越性代表了系统检索的发展方向。 在实际工 作中，某些课题利用的各种形式的资料中，网络资源的比重甚至 占到80%。 v在对课题进行手工检索的基础上，如果经 费允许，可以辅助利用计算机检索。 v这是一种省力、省时、快捷，查全率与查 准率都比较高的收集文献信息的方法。 Date42 网络检索 v作为信息分析人员，在信息分析研究中要十分 重视网络信息资源的获取，应根据课题需要， 形成该学科、专业、专题研究范围所检索的网 络资源，以便迅速方便地获取信息，避免在网 上漫无目的地浪费查询时间。 v同时，经过一定时间的积累，建立网上学科、 专业、专题信息引导系统，为用户提供信息导 航，使网络信息资源学科化、专业化、专题化 。 v可以说，现代信息分析工作在信息收集上是离 不开Internet的，网络信息资源是今后文献信 息收集中一个主要来源。 Date43 二、非文献信息收集方法实际调查 v1、非文献信息收集的渠道： 1）口头信息收集渠道 2）实物信息收集渠道 v2、实际调查方法 1）现场调查 2）访问调查 3）样品调查 4）问卷调查 Date44 v1965年，卡尔森对美国国防部工程师3400人次的信息查询进行 了调查，结果发现有31%的信息来自口头信息源。 v优点：速度快；内容新；针对性强；灵活生动。 v缺点：信息容易失真；收集和保管困难；传播范围小。 v口头信息实际上是一种零次信息，主要源自国 内外各种专业会议、座谈会、展览会、交易会 、技术鉴定会、产品展销会、信息发布会以及 现场调查、个人专访和人际间交谈等活动。 1、非文献信息收集的渠道口头信息 Date45 1、非文献信息收集的渠道实物信息 v实物信息的收集一方面是通过参加各种信息发布会，与口头信息 的收集同步进行。另外一方面主要是通过参观考察来收集。在参 观考察中，被参观的单位为了扩大影响和宣传自己的产品，除了 向参观者发放“情况介绍”、“产品说明书”等文献信息外，有 时还会免费赠送一些小型样品。 v任何一种信息收集渠道都有自身的局限性，在进行课题研究的过 程中，应该结合课题的性质有选择地采用各种收集渠道。对于大 型而且重要的课题，则应将各种渠道与方法综合运用。 v实物信息是指以实物为载体的信息。作为 实物信息载体的实物有双重使用价值，一 是体现在承载信息上，二是实物本身可以 直接消费，满足人们的物质需求。 Date46 2、实际调查方法 v1)针对性强，互动性好。 v2)直观性强，原始数据多 v3)内容新，速度快。 v4)形式多样，渠道广泛： v实际调查是一切以信息收集为目的的社会实践 活动的总称。实际调查应该遵循客观、全面、 深入的原则，这样才能取得良好的效果。 v与文献调查方法相比，实际调查方法的特点： v现场调查：实地参观、参加会议； v访问调查：面谈、电话访谈； v样品调查； v问卷调查。 Date47 2、实际调查方法问卷调查 v问卷调查是实际调查的主要方法：信息分 析人员向被调查者发放格式统一的调查表 ，由被调查者填写，通过调查表的回收获 取所需要的信息。 v调查表是以提问方式收集信息的。 v调查表设计的好坏直接影响到调查的质量 和效果。 Date48 2、实际调查方法问卷调查 v提问的方式：一般有四种自由式、封闭式、事实性、态度测量式等。 v提问的顺序：会影响到调查表应答和回收效果，可以遵循“先大后小”、“先易 后难”、“先一般后敏感”、“先趣味性后实质性”、时间性原则和相关性原则来 安排所提的问题。 v提问的数量：如果过多、难度过大，会使被调查者答题时间太长，从而失去 答题兴趣。一般来说提问数量以25个以下为宜，答题时间控制在半小时左右 ，同时，提问的难度应以被调查者凭经验、记忆稍加思考就能回答为宜。 v提问的语言：应简练、清楚、准确，避免使用模糊或双关词汇；避免引导性 、假设性或一般化问题。 v提问什么：提问的内容应包括哪些方面。 v如何提问：包括提问的方式、提问的顺序、提 问的数量和难易程度、提问的语言等。 Date49 2、实际调查方法网上调查 v网上调查的优势： v时效性强，范围广； v成本低； 客观性好； v交互性好； 抽样框丰富； v最后值得一提的是，随着Internet的不断普及 和网络技术的日益进步，网上调查（或称网络 调查）的方法越来越得到人们的重视并被加以 运用在信息分析工作中。 Date50 2、实际调查方法网上调查 v站点法。将调查问卷附加在一个或几个网络站点的网页上，由浏览这些网 站的用户自愿回答问题，这是目前网上调查的基本方法； v E-mail法。调查者以E-mail的形式将问卷发送给一些特定的网上用户，由 用户填写后再以E-mail的形式反馈给调查者； v随机IP法。以一批随机IP地址作为样本的调查方法； v视讯会议法。它是基于Web的计算机辅助访问（Computer Assisted Web Interviewing，CAWI），即将分散在各地的被调查者通过Internet视讯会议 功能虚拟地组织起来，在主持人的引导下讨论调查问题，相当于将座谈会搬 到网上进行。 v网上调查既适合个案调查，也适合大量观察；即适合于信息服务业的赢利性 调查，也适合政府机构和社会团体的非赢利性调查，具有广泛的应用领域。 网上调查方法、技术的发展是实际调查方法的一场革命，有巨大的发展前景 。 v按照采用技术的不同，网上调查的 方法可以分为如下几种： Date51 2.4 信息整理、鉴别与分析 v二、鉴别的过程，就是将质量低劣、内容不可靠、偏离主题或者 重复的资料剔除，同时也是区别重要信息与次要信息的过程，以 便在选用信息资料时做到心中有数； v三、分析的过程，是对整理、鉴别之后的信息进行系统分析，通 过定性或定量的方法，提出观点、得出结论，形成新的增值的信 息产品。 v经过收集而获得的原始信息通常是杂乱无章 的，因此需要进行整理、鉴别和分析。 v一、整理的过程，是信息组织的过程，使信 息从无序变为有序，成为便于利用的形式； Date52 一、信息整理 v包括形式整理与内容整理两个方面。 v1、形式整理 v使用不同方法、由不同人员、经过不同渠道收集 来的原始信息大多数是分散和零星的，彼此之间 没有内在的联系，在形式上也是多种多样的。形 式整理基本上不涉及信息的具体内容，而是凭借 某一外在依据，进行分门别类的整理，是一种粗 线条的信息初级组织。 Date53 一、信息整理1、形式整理 v按承载信息的载体分类整理 v不同的载体有不同的性质、特点和保管、存贮 要求，因此按载体分类整理是必不可少的，通 常可以分为纸张、磁盘、光盘、缩微品、视听 材料、实物等几大类。 v按使用方向分类整理 v按内容线索分类整理 Date54 一、信息整理1、形式整理 v按使用方向分类整理 v信息分析人员在进行信息收集的过程中： 一方面是围绕眼下正在进行的某项课题进 行针对性的信息收集； 另一方面是收集与研究机构即将开展的研 究课题或信息分析人员自身比较感兴趣的 研究领域有关系的一些信息资料，这些信 息资料是在查找某课题相关资料时顺带查 找的，是为今后的研究工作作铺垫和积累 的信息材料。 v这两类信息有着明显不同的使用方向，应当区分开来。 Date55 一、信息整理1、形式整理 v按内容线索分类整理 v这种分类整理具体分多少类以及分哪几类，并 没有统一的规定，应当根据课题性质和原始信 息的内容而定，一般在形式整理阶段只要粗略 地分成几大类就可以了。 v例如，将与政策有关的信息都集中在政策类下 面，将各种零配件样品集中在零配件下面，等 等。 Date56 一、信息整理2、内容整理 v分类整理 v将原始信息进行细分的依据是课题所包含的对象、内容范畴、领 域、主题以及时间、空间等。 例如，在研究钢铁工业技术引进现状和走势时，可以按选矿、采矿、烧结 、炼铁、炼钢、轧钢等类别将信息进行分类整理。 v条件允许的情况下，每一类还应当根据内容之间的差异性进行尽 可能详细的划分，内容划分得越细，今后使用起来越方便。 如将轧钢分为初轧和精轧，将精轧又进一步细分为棒材轧制、线材轧制、 板材轧制和管材轧制。 v内容整理主要指对信息资料的分类、数据的 汇总、观点的归纳和总结等，分别称之为分 类整理、数据整理和观点整理。 Date57 一、信息整理2、内容整理 v观点整理 v在这一过程中，要注意各种观点和事实的比较，包括矛盾观点或 事实的剖析、不同观点或事实的列举、相近观点或事实的归并、 相同观点或事实的去重等。 v数据整理 v在内容整理过程中，要特别注意一些连续性的数 据的整理，在进行比较、鉴别、换算、订正和补 遗之后制成相应的统计表和图形，以便于直接观 察和分析其变化特征。 v条件许可的情况下，应充分发挥计算机在信息整 理中的作用，边整理边制作一些数据库，为进一 步的统计分析和数据挖掘做好准备。 Date58 二、信息鉴别 v收集来的信息资料质量如何，既关系到材料本 身是否有用，也关系到最终研究成果的水平。 v信息资料通常从可靠性、先进性、适用性等几 个方面加以鉴别。对信息资料的鉴别并不仅仅 贯穿于信息整理过程之中，向前还可以延伸到 信息收集的环节。 Date59 二、信息鉴别1、可靠性 v收集信息的可靠性指：信息能够客观、真实地 反映科学研究与生产实践活动。原始信息的可 靠性一般包括四个方面的含义： v真实性。信息内容报道失真可以表现为多种情 况，如言过其实、夸大其词，又如技术还未成 熟就抢先报道的情况。这样的文章往往论据不 足，内容空洞。 v完整性。对事物的认识要全面具体，抓住事物的本质，不能以偏 概全。 v科学性。信息内容要有科学依据，不能带有封建迷信色彩。 v典型性。原始信息要有代表性和典型意义。 Date60 二、信息鉴别1、可靠性 v一般地说，知名学者、专家与科技人员发表的文 献所提供的信息比较准确； v著名学府、科研机构或出版单位出版的文献可信 度大； v具有一定密级的、秘密的或内部的资料比公开的 资料更具有可靠性； v图纸、标准、专利文献等比一般书刊可靠性大； v科技书刊比一般新闻报道和消息的可靠性大； v官方来源的信息比私人来源的信息可靠性大； v专业研究机构比一般社团的信息资料可靠性大； v引用率高的文献可信度高； v发表在正规报刊上的文献可信度高； v论据充分、逻辑严谨的文献可信度高，等等。 Date61 二、信息鉴别2、先进性 v信息的先进性有多方面的涵义。 v在时间上，表现为信息内容的新颖性； v在空间上，则可以按地域范围分为多个级别，如 世界水平、国家水平、地区水平、行业水平等。 v从发表的时间上看，内容相同或相近的一组文章中，新近发表的 文章往往代表先进的水平； v从内容上看，只要在某一方面是新的，如技术手段或方法有所改 进，技术应用范围有所扩大等，就可以认定其具有先进性； v就经济效果而言，从信息本身很难对经济效果作出评价，但可以 通过与采用该信息前的各方面情况进行比较后作出评价，如产量 是否提高、品种是否增加、质量是否改进、成本是否降低、劳动 生产率是否提高等等。 Date62 二、信息鉴别3、适用性 v适用性是指信息对于用户可利用的程度。 v适用性判断的基础是可靠性与先进性，要 将信息的发生源与信息使用方在各方面的 情况加以对比，找出异同，最终确定可以 “消化吸收”的能力。 v信息适用性是决定其价值的一个重要因素 。 Date63 二、信息鉴别3、适用性 v从长远发展与综合利用来看，由于政治、经济、历史等因素，各 国的发展是不均衡的，在判断信息适用性时，不仅要考虑当前的 需要，还要兼顾未来发展的需要。 v以科技信息的收集与鉴别为例： v从信息使用者看，从两方面考虑信息的适用性 1、考虑自己需要解决什么具体问题； 2、根据自身（本国、本地区、本企业）条 件考虑适合吸收哪类技术。 v从信息发生源看，地理、气候、资源等自然条件处于相似状态、 生产力和科学技术发展处于同一水平或相同发展阶段的国家和地 区，其信息可以互相借鉴，这在农业科技方面尤为突出； Date64 三、信息分析 v该阶段是一项综合性很强的思维活动，需要运用各种方法、手段 将获得的、经过整理加工后的信息进行定性或定量分析，得出结 论。 v信息分析的创造性和智能性的特点正是通过该阶段才体现出来。 v各种信息分析方法将在以后章节中介绍。 v本阶段是整个信息分析流程中最重要 的一环，信息的收集、整理和鉴别都 是其自然延续，同时它也是后续阶段 报告编写的基础。 Date65 2.5 报告编写 v一、研究报告的结构 v二、研究报告的撰写程序 v三、研究报告的类型 v编写研究报告是信息分析工作的最后一道 工序，也是很重要的一个工作环节。 v任何研究成果，最终总是要用文字记录下 来，一方面便于得到社会的认可，另一方 面可以使其进入科学交流系统，发挥更大 的社会作用。 Date66 一、研究报告的结构 v1、题目 v2、绪言 v3、主体（正文） v4、结论 v5、附录 v6、参考文献 v结构是影响报告质量的关键因素。 v包括以下几部分： Date67 一、研究报告的结构 v2、绪言 v绪言主要阐明本课题的基本状况，例如课题目前的研究水平和发 展概况，可能遇到的困难和各种限制条件，本课题与其他问题的 关系等。 v绪言还应当交代选题目的，说明对原始信息选择和收集的原则和 依据，以及收集的地理范围和起止时间等。 v1、题目 v有单标题、主副标题和冒号并列标题三种形式 v对于内容复杂和综合性强的报告，通常采用后两 种形式。冒号并列标题能从不同角度标出报告的 主题范围。 无论采用哪种形式的标题，都要力求醒目。在准确反 应内容的前提下，努力追求吸引力和新颖性。对于内 容复杂、层次繁多的研究报告，有时还要采用诸如内 容简介、目录、摘要等方法来揭示题目的涵义。 Date68 一、研究报告的结构 v4、结论 v结论部分一般是对报告中最重要和最新颖的数据和事实进行分析 研究，将研究结果用简洁明了的文字表达出来。 v根据文章类型不同，这部分内容可以是对正文部分所分析的情况 进行总结，也可以是提出现有科技成果的措施，还可以是解决某 一问题的建议或方案。 v3、主体（正文） v正文是研究报告的核心部分，主要是论证或预测 所依据的事实和数据、所采用的方法以及详细的 推演、论证及预测过程。 Date69 一、研究报告的结构 v6、参考文献 v研究报告的最后要列出撰写这篇报告时所参考过的文献 目录。目的是为别人进行类似课题研究提供线索，同时 也提高用户对于研究报告的信赖程度。 v5、附录 v在研究报告中，通常把一些经常引用的 图、表、数据以及技术经济指数等重要 资料作为附录，统一集中放在结论或者 建议部分的后面。 Date70 二、研究报告的撰写程序 v1、确定主题 v2、选择材料 3、设计结构 4、拟订提纲 v5、撰写初稿 v6、修改报告 Date71 1、确定主题 v主题是一篇文章所要体现的总的意图或基本 观点。一篇文章的材料如何取舍，结构如何 安排，语言如何遣用，乃至标题如何拟定等 ，全部要根据表现主题的需要来确定。 v所以，一切文章在动笔之前要先确定主题， 也就是古人所说的“意在笔先”。一篇好的文 章，其主题应当具有深刻、独创