供货商选择程序.doc

mitaciso9001/14001 品 保 中 心code: sqap-37-3-07btitle供货商选择程序supplier selection procedurepage no: page: 1 of 201.目 的 (purpose)2.范 围 (scope)3.参考数据 (reference document)4.定 义 ( definition)5.作业程序 (operation procedure)6.附 件 (attachment)date.revchangesapproved by3/4/2002anew releaseweily.wu4/2/2003ball items revised林佾德prepared by:罗平approved by:林佾德/姚昌豪authorized by:林黄松effective date: 4/11/03gep-001amitaciso9001/14001 品 保 中 心code: sqap-37-3-07btitle供货商选择程序supplier selection procedurepage no: page: 20 of 81.目的:1.1 供货商零件品质直接关系到整个产品品质,为使产品品质能持续获得客户的肯定,故订定供货商选择认证程序以维持产品零件之品质且更积极找寻品质更好价格更合理的供货商,成为mitac的合作伙伴。1.2 了解供货商的环境问题,寻找愿意对环境问题改善的供货商,并对被评定为显著考量面之供货商加以管制。2.范围:本程序适用于任何材料供货商之选择认证。first source由r&d 参与并建立qvl, second source由ce/sqe/pd参与并建立qvl.相关会签单位为采购,品保.3.参考数据:供货商管理程序 sqap-37-3-10生产零件认证作业程序 sqap-37-3-14环境规划管理程序 cqap-03-3-164.定义:4.1品质:品质包括产品品质及环境品质.4.2 qsa(quality system audit):供货商品质系统稽核4.3 qpa(quality process audit):供货商制程品质稽核.4.4 avl(available vendor list):合格供货商名册4.5 qvl(qualified vendor list):材料合格供货商清单4.6主要材料供货商:包括pcb,connector,bga/ic,res/cap,led,transformer/choke/ferrite bead,crystal/osc,cable/wire,switch,diodes,cpu,memory,fan/cooler,sps,inverter,cd/dvd-rom,hdd,fdd,keyboard,remote control,speaker/buzzer,monitor,mouse,pcba/card,metal/plastic parts等直接用到产品上并影响功能或客户要求重点管理的材料供货商.5.作业程序:5.1执行步骤:5.1.1 供货商选择:采购pd,研发单位rd,产品管理单位pmp,供货商管理单位sqm因业务或品质改善需求开发新供货商。5.1.2规格确认:新供货商选择负责单位审查供货商规格合乎者,可由采购协调供货商进行5.1.3之程序。5.1.3问卷调查:供货商问卷调查目的在于了解供货商并使供货商预备survey相关数据.供货商问卷调查表(附件一)由采购交供货商填写并于审核之前交回此表及必须提供供货商数据一览表（附件二）中要求的相关资料,由ce/sqe/pd审核合格后再安排工厂survey事项,数据放于sqe便于存查.如供货商问卷调查或数据不合格则可毋须安排survey. 同时可提供qsa和qpa(by material type)给供货商进行自我评估,正式survey时予以审核.如可免survey则由选择新供货商之负责单位将样品和申请书及供货商承认书交由零件工程处进行承认.5.1.4供货商免survey条件(符合任一条即可,具体须经sqm主管裁定): iso9001:2000/iso14000系列认证合格之供货商. 取得其它国际品管组织认证合格之供货商. 在二年内曾经为mitac survey合格并持续交货之供货商. 业界公认的ww（worldwide）级公司,如intel,amd等.5.1.5 供货商survey:目的在于了解与计划是否合一,品质能否稳定与成长等.供货商survet包括评鉴qsa(附件三)/qpa(附件四)由pd,sqe,ce/rd/me及安卫单位一起到供货商处评鉴审核,sqe可代表安卫survey环保管理体系相关事项,并整合survey report.5.1.6 avl/qvl建立：经5.1.3及5.1.5程序最终判定结论合格之供货商由sqe提出survey report,同时必须签订品质合约(附件五)后方可成为mitac avl供货商,并知会ce/pd/pmp可进行生产零件认证作业程序,承认材料合格可建入mitac qvl管理。5.1.7审核判定: qsa的判定合格80%;70条件合格80%;不合格70% qpa的判定合格80%;70条件合格80%;不合格70%注：如有一个单项为不合格,则判定为不合格；如有一个单项为条件合格(无不合格项),则判定为条件合格；所有单项均为合格,且总分为合格时,才判定为合格；供货商survry的最终判定结论是综合qsa & qpa的判定结果得出.如附表1: 附表15.1.8 最终判定结论 判定结论为合格之供货商即为选择认证合格供货商,列入avl管理.sqe将survey总评(qsa & qpa)report给各参与单位,ce可进行零件承认程序.判定结论为条件合格之供货商.如数据不全或其它方面须改善,且视为有能力在短期间(一个月)改善者属之.需再次到工厂稽核其改善措施.如改善措施在限期内经工厂确认未见改善者须停止survey.在改善措施确认期间,ce可开始零件评估测试,测试合格可特采方式进料,在允许情况下安排供货商品保人员到mitac进行相关材料检验规范,品保体系,品管手法等进行培训和交流.当改善措施确认ok, 列入avl管理,ce可完成零件评估测试程序,建入mitac qvl.判定结论为不合格之供货商.如存在严重的品质系统缺陷,短期内无法改善配合者,在半年内不可再申请survey,并不能进行零件承认.5.1.9 sqe汇总后提出qsa/qpa 和survey report。5.1.10 主要材料供货商应每二年重新survey一次。5.1.11 连续一年内未交货之供货商,将由mqe提出材料与供货商否决,会签相关单位,并取消其avl资格.如后续有任何需求,须重新执行survey.5.1.12 完成选择认证合格之供货商将纳入供货商管理程序 5.2 供货商选择程序之所有文件数据有效保存期限为二年.5.3流程与管理5.3.1供货商选择流程pd/pmp/r&d/sqm提出要求 startoksupplier c/asspec核对a ngokmitac问卷调查.bngok 样品提供供货商qsa&qpa.cngce 零件承认程序ngok.esqe汇总报告.d.fqvl建立ok avl建立e n d5.3.2 供货商选择到管理转变流程supplier selection / management flow supplier selection strategiespre-supplier surveyshare supplier quality specsupplierselectionflowquality system auditquality process auditset quality goalsnegotiate quality agreement supplier selection decision(avl)component qualification (qvl)new product readiness & on-site faisupplier managementflowmanaging / monitoringqsa/qpasupplier related ecn/pcn controlsupplier corrective actionssupplier quality performancetqrdcs reviewcontinuous improvement process(cip)5.3.3管理职能代号管 理 重 点参 与 单 位sqe/iqcpdpmpr&dce/mehada(1)符合mitac specb(1) 采购提出要求供货商填调查表和相关资料(2)会同部门审核,由sqe留存查用(3)采购会各单位决定工厂survey日期c(1)survey form准备,如qap-065(2)审核重点为供货商之计划与执行状况(3)survey form qap-066由sqe负责汇总(4)资料由sqe存盘dsqe 发出survey结果e(1) ce/me工程师测试合格(2) control run (3) ce/me汇总issue reportf 进行qvl建立程序备注: 电子材料control run,需pe参与. 责或issue单位 表协助单位6. 附件:6.1附件一 供货商问卷调查表 (qap-065)6.2附件二 供货商数据一览表 (qap-159)6.3附件三 供货商评鉴报告 (qap-066)6.4附件四 供货商制程品质稽核qpa (qap-160/162)6.5附件五 品质合约mitac标准qa合约mar-30 2003 rev f.doc 品质合约3/31/2003 rev. f 顺德市顺达计算机厂有限公司 （以下简称甲方） 立约人 （以下简称乙方）兹因乙方长期供应材料予甲方等事宜，因此乙方须同意签此合约，双方同意约定条款如下：1. 定义(definitions)a. 合格供货商名册qvl(qualified vendor list): 经由甲方对其供货商所进行之品质系统调查后, 同意该供货商整体的品质水准符合甲方之要求, 并成为甲方合格供货商之名单.b. 品质成本费用qcc(quality cost charge): 由于乙方品质之问题, 而造成甲方之损失, 并将之转由乙方负担及赔偿的金额称之为qcc.c. 关键变量(critical parameter): 重要的产品特色, 特性, 属性或菜单现, 当其超出规定值后, 会造成产品功能的失效, 并进而导致退货或叫修.2. 范围(scope)本条约详述各项规定, 以促使乙方所供应之材料符合甲方进料品质之要求水准. 这些对乙方之规定条款包括:a. 品质检验之各项管理表报的要求.b. 品质检验的方法及测试设备的要求c. 品质检验人员的测试程序d. 关键变量的规定e. 品质检验的作业流程规定f. 退货处理的规定g. 品质成本的赔偿及约定mitac confidential3. 参考(references)a. 顺达长期供应协议(mitac long term supply agreement)b. 乙方之品质计划(quality plan)c. 乙方之测试程序.4. 品质系统审核(quality system survey)乙方同意协助甲方在正式采购前所进行之品质系统调查. 甲方同意根据调查之结果, 通知乙方同意或拒绝其成为甲方合格之供货商(qualified vendor list). 本项调查若为乙方所要求, 则乙方同意支付甲方相关之费用. 5. 品质计划(quality planning)5-1. 品质报告(quality report)甲方同意提供乙方各项品质管理报表的格式(如附约一: mitac各项品质管理报表要求), 乙方同意根据甲方之要求, 提供如附约一之数据给甲方, 以便于甲方有效掌控乙方生产产品之品质.上述之报表格式亦可由乙方提出经甲方同意后实施.5-2. 出厂检验之规定甲方得提供”乙方品质检验合格之标准及关键变量”之报表格式, 乙方同意按照甲方所要求品质检验或测试方法, 进行产品出厂之检验, 以确保乙方材料免验入甲方仓库之要求. 上述之检验标准亦可由乙方提出经甲方同意后实施.5-3. 流程重新探讨(process review)如果甲方要求, 乙方同意提供下列各项之作业流程或数据, 以便于甲乙双方共同努力达成品质上的要求. 这些流程包括但不限于下列所要求之信息:a. 外包商,料号,零件供货商(subcontractor suppliers, part number and component supplied.)b. 进料检验需求( incoming inspection requirements.)c. 测试环境和设备型式(test environmental and equipment type.)d. 检验站，参数，位置和设备种类(inspection stations, parameters, location, and equipment type.)e. 库存区域位置和容量(storage area locations and capacities.)mitac confidentialf. 运输流程(transportation flow.)g. 问题材料审核(rework/material review board activity.)h. 训练(training)i. 供货商品质计划含规格需求和标准流程(process flows, standards, and requirements as specified in suppliers quality plan.)j. 材料取得(material procurement)k. 生产线存货管制( production inventory control)l. 数据搜集(data collection.)m. 产品流程/周期时间(product flow/cycle time)n. 制程重要参数(process critical parameter)5-4. 制程管理计划表(process management plan)如果甲方要求, 乙方同意提供各项管理之作业流程, 信息或计划, 以便于甲乙双方共同努力达成品质上的要求.(以local厂商为主) 这些流程包括但不限于下列所要求之信息:a. 工程流程(process flow):列出主要操作阶段(listing major steps in the operation)b. 重要参数(critical parameters.)c. 尺寸/公差(dimension/tolerance):可变因素或属性(attribute or variable.)d. 频率(frequency):资料次数(number of times observation is made.)e. 抽样数(sample size):评估次数(number of items evaluated.)f. 管制方法(control method):图片种类或方法(type of chart or method.)g. 设备(equipment):重要参数监控治具(gage description which is used to monitor the critical parameter.)h. 量测精确度(measurement precision): 决定需要频率,以gr&r分析参数(determine the need and frequency of gauge repeatability and reproducibility studies for the parameter.)5-5. 重要制程数据(critical process data)乙方同意所有影响品质关键变量的作业流程, 其parametric measurements都必需符合cpk 1.33 , 或者是attribute measurements必须/= 4 sigma r 1.33 .7-2. 出货产品检验(out-going product inspection)7-2-1乙方首批出货必需执行全数检验,若检验结果全数为零缺点时,则第二批开始 采正常aql抽验,抽验发现不良则需连续3批检验,其每批抽验数须大于或等 于批量的30%,且抽验皆零缺点时则恢复正常aql抽验.乙方同意, 按照甲乙双方事先共同同意的出厂检验方法, 进行乙方产品的出厂检验. 出厂检验的目的包括a. 决定产品的品质是否足以被接受.b. 决定产品在制造过程中可能发生的问题.7-2-2乙方同意将每批出厂检验报告送给甲方, 以便于甲方随时掌控乙方出厂产品 之品质, 出厂检验报告包括a. 料号,品名.b. 批量,检验抽样数,允收品质水准. c. 尺寸量测项目.d. 外观检测项目.e. 功能测试项目f. 条形码确认.g. 包装完整性确认h. 批包装方式. 7-2-3经由上述的报告中, 如甲方发现品质不符合标准时, 得要求乙方进行100%的 出厂检验, 或是要求乙方按照甲方所要求的抽样计划(sampling plan)进行出 厂检验, 一直到乙方符合甲方的品质要求水准为止.7-2-4在出厂检验判退的情形下, 乙方同意100%检验该批出厂的产品, 并提供甲方 改善对策计划(corrective action plan.)7-3. 供货商变更需求通知(supplier generated change request)乙方同意, 在做任何制程(process)或零组件(component)的改变时, 须事先通知甲方并取得甲方之书面同意, 以便于甲方事先评估该项改变对于产品可能造成的影mitac confidential响,若未取得甲方同意前乙方不得任意变更,否则因此造成甲方之所有损失乙方应无条件完全负责.(例如:供货商内部料号变更commercial p/n change)7-4. 改善对策程序(corrective action process)7-4-1甲方将在下列情形下通知乙方提出紧急之改善对策计划(corrective action plan):a. 乙方产品品质之问题所造成的材料清除和停止装运送(material purges and stop shipments.)b. 乙方产品品质之问题所造成甲方生产线断线.c. 乙方产品品质之问题所造成甲方客户退货.7-4-2乙方在收到甲方所发出之“ 急件改善对策计划需求(urgent corrective action plan request)”后, 必须于12小时内派人至甲方工厂进行会诊, 如会诊结果为乙方之责任, 乙方须于24小时内提出改善对策计划(corrective action plan)给甲方,并同意赔偿甲方因乙方产品品质不良的问题, 所造成甲方,包括但不限于生产线断线, 重工(rework), 退料(return material)之费用(附约二: mitac quality cost charge),及甲方公司客户退货及其它相关之一切损失. 7-4-2-1 如乙方为本国公司，应于会诊确认为乙方责任后5个工作天内完成整个clca(closed loop corrective action) 程序,并提出clca报告予甲方. 7-4-2-2 如乙方为外国公司，应于会诊确认为乙方责任后16个工作天内完成整个clca(closed loop corrective action) 程序,并提出clca报告予甲方. 7-4-3乙方如没有按照上述的时间要求内, 达成甲方的要求, 甲方除保留索赔权，并得径行将乙方该批未上线之材料全数退回,乙方应立即返还甲方有品质问题产品之已付全部货款(不论上线与否), 甲方并得直接在乙方应付的货款中扣除甲方的损失金额,若有不足,乙方仍应补足.7-4-4上述乙方所提出之corrective action plan, 其目标须能达成甲方先前所订的品 质标准, 否则甲方有权径行取消乙方之所有订单, 乙方并同意放弃所有求偿 之权利.7-5. 数据保留(data retention)乙方同意保留两年以上所有相关之文件.mitac confidential7-6. 到场支援(on-site support)若由于乙方产品发生重大之品质问题, 而可能造成甲方或甲方客户重大的损失时, 乙方同意派人至甲方所指定的地点会诊产品品质上的问题, 其相关费用由乙方负担. 7-7. 乙方产品因产品品质瑕疵,功能不良,信赖寿命不足,及不良率超过设定品质目标值或其它影响品质之因素等造成甲方之损害,不论是发生在甲方本身或甲方之客户端,乙方应负完全赔偿责任. 8. 流程再造(reengineering)乙方同意配合甲方实施供应链流程再造(supply chain reengineering)的要求, 进行并实施相关工程再造(reengineering)活动的要求, 双方同意这些流程再造活动乃是为了强化双方长期合作的关键因素所在. 流程再造的活动包括但不限于下列各项:a. 内部循环流程(business & design process.)b. 布置顺序流程(order placement process.)c. 产品制造过程(product manufacturing process.)d. 产品交付办法和过程(product delivery mechanisms and processes.)e. 品质计划定义和目标(quality plan definition and goals.)f. 服务机能(service mechanisms.)8-1. hub样品检验(hub sample inspection )如因乙方品质之问题而有必要时, 乙方同意甲方自hub中拆箱取样检查, 以做为将来免验收料的依据, 甲方同意拆箱检验后样本之完整性及可靠性, 上述在hub中相关检料（kitting）之费用则由乙方负担.8-2. 条形码(bar code)要求乙方同意自hub生效日开始, 遵守甲方在产品包装外贴条形码贴纸的要求,条形码的内容将由甲方另行通知.8-3. 栈板（pallet）要求乙方同意以hub所规定之进货方式进货, 包括pallet的尺寸不超过 (w:l:h=1.1meter*1.2*1.2), 及以标准pallet进货的要求.mitac confidential9. ecns(engineering change notices)9-1. 乙方同意依甲方指示生产或加工之产品，需完全符合甲方之原始设计，乙方若有任何变更，包括但不限于制造过程、材料、外型、规格、尺寸、线路、防焊、内外层环垫、焊垫、文印孔洞及公差等，均需事先以工程变更通知书(engineering change notices (“ecns”)通知甲方，并经甲方确认后始可变更，乙方至迟应于出货前完成工程变更确认手续, 乙方并有义务在产品ecns发生时, 进行相关产品的测试, 以确保其产品的品质符合甲方的要求。9-2. 乙方违反前条或品质合约任一条款规定，致甲方及甲方客户受有损害者，乙方除应协助甲方出面解决，负一切损害赔偿责任(含对第三人之损害赔偿金、商誉损失、诉讼费及律师费)外，并应支付相当于同期价款总额1%之惩罚性违约金予甲方。9-3. 乙方并同意提供相关测试的报告给甲方, 以取得甲方之同意。9-4. 所有因乙方ecns所产生之material holds & purges, 一概由乙方负责 乙方并同意尽速更换在甲方中仓库之乙方材料停止使用及清仓动作。10. 法令遵守10-1. 本合约如有未尽事宜，双方应依诚信原则及中华人民共和国法令解释办理之。10-2. 乙方保证本合约供应材料遵守有关安全、卫生、环保等相关法令规定。11. 保密义务11-1. 除经甲方事前书面同意外，乙方应对本合约及甲方所交付之文件、物品等有关事宜负保密责任。乙方并应要求其受雇人员遵守本条之规定。11-2. 乙方应于合约终止后七日内将甲方因本合约所交付之文件、物品返还甲方。11-3. 乙方同意于本合终止后仍遵守本条之保密义务。mitac confidential12. 禁止转让乙方于本合约之权利义务，非经甲方事前书面同意，不得转让或再授权予第三人。13. 合约有效期间本合约之有效期间从_到 为止。14. 合约之更改，续约通知及条件甲乙双方应于本合约期满，或是欲更改本合约中之约定条款时，提前 90 日通知对方重新议订合约。本合约期满前如经双方书面同意得延长 6 月。15. 合约之终止 任一方如欲提前终止本合约，应于中止合约 90 天前以书面通知对方。16. 争议解决 因本合约引起的或与本合约有关的任何争议，将通过谈判友好解决，如不能达成协议，甲乙双方同意均提交广州仲裁委员会按照该会仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用，由败诉一方负担。17. 合约份数本合约正本贰份，由双方各执乙份为凭。甲 方：顺德市顺达计算机厂有限公司签约代表人：地 址：顺德市伦教区顺达路一号乙 方：法定代表人：地 址： 西元 年 月 日mitac confidential附约一: mitac各项品质管理报表要求报告标题(report title)报告内容(report content)报告频率(report frequency)有效日期(due date)1.出货品质(outgoing quality)a. 料号,品名 b. 批量,抽样数,允收品质水准 c. 尺寸,外观,功能检测项目d. 条形码确认e. 包装完整性确认 f. 批包装方式 每批(lot)a. 检验数量(qty inspected)b. 退货数量(qty rejected)c. 批量(size of lots)d. 不良柏拉图(pareto of defects)e. dppm趋势图 (dppm trend graph)f. 改善对策计划 (corrective action plan)每月(monthly)2. 制程品质(in process quality)a.制程管制测试/预备前/后良率 (in process control test/pre- test/final yields)每月(monthly) b.不良柏拉图(pareto of defects)c.制程能力分析(cpk)d.改善计划(corrective action plan