2011年证券业从业资格考试章节练习 《证券交易》第04章 特别交易事项及其监管.doc

第四章 特别交易事项及其监管本章同步自测第四章一、单项选择题1根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（ ）。 a公平原则 b公开透明 c公开、公正、公平 d公司优先 2因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近（ ）年连续亏损，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。a1 b2 c3 d4 3中小企业板上市公司被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过（ ）万元或占公司净资产值的（ ）以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。 a5000，10% b5000，50% c1000，10 d1000，50 4上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。 a1 b2 c3 d45.深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（ ）起，启用综合协议交易平台。a.2008年6月1日b.2008年12月3日c.2009年1月1日d.2009年1月12日6.某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（ ）元。a.9.4b.10c.10.3d.11.57.询价交易中，交易商以（ ）方式申报。a.匿名b.匿名或实名c.实名d.匿名和实名8.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（ ）个基点，单笔报价数量不得低于（ ）手。a.10，5000b.10，10000c.20，5000d.20，100009在证券交易所，大宗交易的成交申报须经（ ）确认。a结算公司 b证券公司c证券交易所 d中国证监会10根据深圳证券交易所交易规则的规定，协议平台接受大宗交易用户申报的时间为每个交易日（ ）。a9：2511：30、13：0015：00b9：1511：30、13：0015：30c9：3011：30、13：0015：30d9：3011：30、13：3015：3011某上市公司在深圳证券交易所的上市股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的（ ）以上的，深圳证券交易所暂停其股票上市。a20 b100c150 d5012上海证券交易所证券交易的收盘价为（ ）。a当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）b通过集合竞价的方式产生c当日该证券最后一笔交易成交价d通过交易所直接定价的方式产生13某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（ ）元。a9.4 b10.3 c10 d11.5二、多项选择题1关于实施（合格境外机构投资者境内证券投资管理办法）有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（ ）。 a所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20 b单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20 c单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10 d所有境外投资者对单个上市公司a殷的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10 2以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（ ）。 a上证100指数 b上证b股指数c上证基金指数 d新上证指数 3股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（ ）。a连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的bsi股票和*st股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负15%的c续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的dst股和*st股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的4中小企业股票交易出现下列（ ）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。a日收盘价格涨跌幅度偏离值达到土7%的各前3只股票b日价格振幅达到15%的前3只股票c日换手率达到20%的前3只股票d日交易量涨跌幅度达到50%的前3只股票5连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括（ ）。a证券代码 b前收盘价格 c当日累计成交金额 d当日累计成交数量6根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是（ ）a如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合方式产生b如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生c一般通过连续竞价产生d一般通过集合竞价方式产生7根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合下面哪些条件的，可以采用大宗交易方式。（ ）ab股单笔买卖申报数量应当不低于500万股，或者交易金额不低于300万美元。ba股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。c其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。d国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。8在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括（ ）。a股票报价的日涨跌幅限制为10b股票报价的日涨跌幅限制为5c在公司股票简称前冠以“*st”字样，以区别于其他股票d在公司股票简称前冠以“*ts”字样，以区别于其他股票9我国证券交易市场，关于收盘价的说法下面正确的是（ ）。a上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。b深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。c在深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易成交价为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。d在上海证券交易所，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。10上海证券交易所固定收益平台交易采用（ ）两种方式。a询价交易 b报价交易c低价交易 d定价交易11在我国，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的（ ）。a人民币金融工具b在证券交易所挂牌交易的股票c在证券交易所挂牌交易的债券d在证券交易所挂牌交易的权证三、判断题1根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖，基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币。（ ）2深圳综合协议交易平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，必须纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。（ ）3证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所根据证券发行人的要求可以予以公告。（ ）4上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：市盈率、证券代码、证券简称、前收盘价格、股东名册、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。（ ）5某只股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15的，属于异常波动。（ ）6*st股票日涨跌幅限制为5。（ ）7根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以“*st”字样，实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。 （ ）8一级交易商必须具备做市能力。（ ）9为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2006