四川省2016年下半年证券从业《金融市场》：普通股股东的义务试题

四川省四川省 2016 年下半年证券从业年下半年证券从业金融市场金融市场：普通股股东：普通股股东 的义务试题的义务试题 一、单项选择题一、单项选择题 1、根据证券投资基金法及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放 式基金募集申请之日起_个月内作出核准或者不予核准的决定。 A2 B3 C6 D8 2、债券投资的主要风险是_。 A信用风险 B利率风险 C税收风险 D政策风险 3、股票买卖印花税最后由_统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券公司 4、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与_之间收益差 别的原因。 A基金净值收益率 B特雷诺比率 C基准组合收益率 D夏普比率 5、股票的市场价格总是围绕其_波动。 A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值 6、在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括 （） 。 A交易内容 B资金结算情况 C交易产生的利润 D占当期同类型交易的比重 7、根据深圳证券交易所的规定，ETF 的申购、赎回清单不包括_。 A最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B前一交易日的基金份额净值 C必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额 D可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 8、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是_。 AETF 交易不会出现折价或溢价交易 B本质上是一种指数基金 C可以进行套利交易 D以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 9、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是_。 A交易行为的自主性 B交易的风险性 C利润的可观性 D收益的不稳定性 10、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因_ A经济政策变动 B投资周期波动 C经济周期循环 D对外贸易波动 11、_是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩 大产品线宽度。 A垂直式 B水平式 C开放式 D综合式 12、趋势线被突破后，这说明_。 A股价会上升 B股价走势将反转 C股价会下降 D股价走势将加速 13、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。 A10 B15 C20 D30 14、_是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A风险性 B收益性 C流动性 D参与性 15、ETF 网上发售时，投资者以_方式认购基金份额 A组合证券 B现金 C证券和资金组合 D组合基金 16、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。 A50% B60% C70% D80% 17、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_。 A总经理 B监事长 C董事长 D公司内部自定 18、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近_年内募集资金运 用的基本情况。 A3 B5 C10 D15 19、LOF 的汉译名称为_。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 20、关于中小企业板指数，下列描述错误的是_。 A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B中小板指数以最新自由流通股本数为权重 C中小板指数以 2005 年 6 月 7 日为基日，设定基点为 100 点 D中小企业板指数属于综合指数类 21、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上 看，以下不属于债券机制的基本目标的是_。 A收益性 B流动性 C有效性 D稳定性 二、多项选择题二、多项选择题 1、关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是_。 A接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机 构 B必须限定交易席位的数量，如果设立普通席位以外的席位，应当报证监会 批准 C会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报 证监会备案 2、以下属于专项资产管理业务特点的有_。 A集合性，即证券公司与客户是“一对多” B特定性，即要设定特定的投资目标 C通过专门账户经营运作 D投资范围有限定性和非限定性之分 3、下面关于可转换债券的叙述，错误的是_。 A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择 权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资 者的收益却没有限制 4、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（） 。 A只能向原股东配售股票 B只能向全体社会公众发售股票 C可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份 D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 5、与一般的公司债务相比，公司债券具有_特点。 A公司债券是一种可转让的债权债务关系 B公司债券通过债券的方式表现 C公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系 D公司债券的偿还具有一律性 6、_是指公司清算时每一股所代表的实际价值。 A股票的票面价值 B股票的账面价值 C股票的清算价值 D股票的内在价值 7、以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是（） 。 A中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记 等工作 B凡年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可 参加证券业从业人员资格考试 C从业资格不实行专业分类考试 D通过了有关资格考试即取得相关从业资格 8、某公司拟增发新的普通股票，发行价为 6 元/股，公司上年支付股利率为 0.84，预计股利每年增长 5%，所得税为 33%，则该普通股的资本成本率为_。 A13.7% B9.57% C19.7% D14.87% 9、_是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。 A每股收益 B持续增长率 C红利收益率 D市盈率 10、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这 是_。 A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险 11、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。 A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR C三级有担保 ADR D144A 私募 ADR 12、信息披露文件的责任主体主要包括_等几类。 A发行人及公司发起人 B证券公司 C发起人的重要职员 D注册会计师、律师、评估师等中介机构 13、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的 条件是_。 A注册资本金在一定金额以上 B具有良好的信誉和经营业绩 C按规定缴纳各项会员经费 D经中国证监会依法批准设立 14、根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于_。 A技术风险 B法律风险 C营业风险 D管理风险 15、证券公司的主要业务内容是（） 。 A股票、债券和基金 B发行、自营与基金管理 C承销、咨询与基金管理 D代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 16、 巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的 比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。 A40% B50% C60% D70% 17、_是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出 台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D系统风险 18、根据 VaR 法， “时间为 1 天，置信水平为 95%，所持股票组合的 VaR=1000 元”的含义是_。 A当天该股票组合最大损失超过 1000 元的概率为 95% B可有 95%的把握保证，其最大损失不会超过 1000 元 C当天该股票组合有 5%的把握，且最大损失不会超过 1000 元 D明天该股票组合最大损失超过 1000 元只有 5%的可能 19、下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有_。 A承销费 B佣金 C过户费 D印花税 20、附有赎回选择权条款的债券是指_。 A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 B债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通 股票交换的选择权 C债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利 D债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 21、关于资产评估，下列表述准确的是_。 A资产评估是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根 据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评 价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定 和估算 B资产评估的目的是按照预先目标评估公司资产的价值，确认所有者的财产 和权益 C资产评估是指由专门的财务机构