北京2017年上半年证券从业资格《证券市场》：股票的性质考试试卷

北京 2017 年上半年证券从业资格证券市场：股票的性 质考试试卷 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为_。 A1.00 元 B1.00 元 C1.02 元 D1.03 元 2、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为_。 A有价证券 B存托凭证 C证券化产品 D资产证券 3、_中国结算公司发布了配套的债券登记、托管与结算业务实施细则 。 A2004 年 12 月 B2005 年 2 月 C2006 年 2 月 D2006 年 12 月 4、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是_ AMACD BBIAS CRSI DPSY 5、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。 A委托人 B交易密码 C营业部 D受托人 6、优先股票的“优先”主要体现在_。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 7、发起设立是指由发起人认购公司发行的_而设立公司的方式。 A全部股份 B优先股份 C部分股份 D控股股份 8、基金资产账户管理时应注意的内容有_。 A基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作 B托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户 C严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收 支活动均通过基金的托管账户进行 D不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理 9、移动平均线最常见的使用法则是_。 A威廉法则 B葛兰威尔法则 C夏普法则 D艾略特法则 10、关于基金资产净值，下列说法不正确的是_。 A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 B基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标 D基金份额价格与资产净值经常不一致 11、根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在_后享受分红派息权利。 A股权登记日收市 B除权日收市 C除息日收市 D上市日收市 12、结算头寸用于应付日常结算，其利息按_规定的利率计付给会员。 A中国银行 B中国人民银行 C建设银行 D工商银行 13、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向_申请保荐机构资格。 A中国证监会 B国务院 C证券业协会 D证券交易所 14、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。 A附权股 B合权股 C除权股 D复权股 15、证券“存管”服务是_为_提供的。 A证券交易所，证券公司 B证券登记结算机构，证券公司 C证券公司，投资者 D证券登记结算机构，投资者 16、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公 司应及时向监管机构报告。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75% 17、建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 18、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名，并经该律师 事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A2 名以上经办律师 B3 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C3 名以上经办律师 D2 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 19、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保 留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按_的规定予以处罚。 A保证金不足 B透支 C卖空国债 D信用交易 20、保本基金提供的保证类型一般不包括_。 A本金保证 B收益保证 C红利保证 D风险保证 21、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。 A中国证监会 B国务院 C证券业协会 D证券交易所 22、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为 _。 A7 天 B1 个月 C三个月 D1 年 23、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。 A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR C三级有担保 ADR D144A 私募 ADR 24、资信评级机构每年至少应公告_次跟踪评级报告。 A1 B2 C3 D4 25、某股上升行情中，KD 指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股 价_。 A需要调整 B要看慢线的位置 C是短期转势的警告信号 D不说明问题 26、基金清算后的剩余资产归_所有。 A基金发起人 B基金托管人 C基金持有人 D基金管理人 27、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及 股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。 A10% B20% C30% D35% 28、融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值 29、股票基金净值的计算每天进行_次。 A1 B2 C5 D10 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管， 这一过程为_。 A转托管 B双重托管 C复合托管 D指定托管 2、下列各项决议中，需经股东大会出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过 的有_。 A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券作出决议 D公司合并、分立 3、下列有关清算和交收的表述中，错误的是_。 A在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移 B交收确认结算参与人的债权债务关系 C交收完成证券和资金的收付 D清算是交收的基础 4、网上定价、竞价方式是指_利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方” ， 投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行 方式。 A发行人 B承销商 C主承销商 D证券交易所 5、_不属于按购并双方的行业关联性划分。 A要约收购 B强行收购 C横向收购 D纵向收购 6、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为 _。 A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清 偿公司债务 B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清 偿公司债务 C清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清 偿公司债务 D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清 偿公司债务 7、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是_。 A部门设置要体现职责明确、相互独立的原则 B严格授权控制 C强化内部监察稽核控制 D建立科学严密的风险管理系统 8、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为_。 A独立性与非独立性 B可分型与不可分型 C独立性与分离型 D可分离型与非分离型 9、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法 错误的是_。 A应建立交易数据安全备份制度 B应建立健全经纪业务的实时监控系统 C应在营业部采用统一的柜台交易系统 D应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 10、保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（） 。 A已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实 际控制人进行了尽职调查、审慎核查 B有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相 关规定 C有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏 D有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存 在任何差异 11、为保持无记名股票股东的合法权益，我国公司法规定_。 A发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的 时间 B发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的 地点 C发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的 审议事项 D无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会 闭幕时将股票交存于公司 12、投资股票的投资者在遭遇公司亏损时将产生的风险有_。 A失去股息收入 B损失资本利得 C信用风险 D经营风险 13、股票市场的需求主要受到_政策因素的影响。 A市场准入 B利率变动状况 C证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽 D银证合作的前景 14、集合资产管理合同应包括的主要内容不包括_。 A集合计划展期 B集合计划终止和清算 C违约责任与争议处理 D客户资产的管理方式和管理权限 15、下列关于交易席位的说法中，错误的是_。 A交易席位是会员享有交易权限的基础 B代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位 C与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错 D自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位 16、以发起方式设立的股份有限公司的章程须经_发起人同意。 A1/2 的 B2/3 的 C3/4 的 D全体 17、我国上海证券交易所的 A 股例行日交割是指交割日为 _。 A当日 B次日 C第三日 D第四日 18、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而 _。 A上升 B降低 C不变 D无规律变动 19、已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为_。 A普通股票和优先股票 B有限售条件股份和无限售条件股份 C外资股和内资股 D未上市流通股份和已上市流通股份 20、商业银行的清偿顺序在银行股权资本之前的为_。 A一般负债 B商业银行次级债券 C混合资本债券 D商业银行间的借款 21、定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有_。 AT-2 日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 BT-1 日，进行网上路演 CT+2 日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资， DT+4 日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束 22、证券投资分析的基本要素有_。 A分析理论 B信息 C资料 D方法 E步骤 23、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用 的处置方式包括_。 A当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公 司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股 B当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候， 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产 C当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候， 产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产 D当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候， 由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股 24、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的_以上。 A60% B70% C80% D90% 25、金融期货中最先产生的品种是_。