人力资源科检查表

内部审核检查表 共页 第页 Q/WYQG-JL15-2009 受审部门 人力资源科 审核时间 受审部门负责人 部门职务 审 核 员 审核组长 标准条款 检查内容 客观记录 评价 Q5.5 E/O 4.4.1 一、机构设置及职责 1、与部门主管人沟通，了解全厂 机构设置和部门职责界定情况； 对岗位职责的界定如何进行；了解 本部门的职责及岗位设置情况 2、各部门职责是否明确、清晰， 查部门职责是否与沟通的职责一致， 规定的职责是否与实际的职责一致； 3、各岗位职责是否明确？是否编 织各岗位说明书？岗位说明书规定 的职责是否能涵盖所有的部门职责。 抽查关键岗位的岗位说明书，是否 明确职责和权限 Q5.4.1, E/O 4.3.3 二、目标管理 1、询问并查看部门承担哪些目标？ 如何分解？查分解资料 2、询问如何对目标执行情况进行 跟踪、分析；查近期 2 个月的目标 完成情况分析资料 Q6.2.1 EO4.4.1 Q6.2.2 EO4.4.2 三、用工与薪酬分配管理 1、员工如何招聘（抽查 2010 年一 套招聘资料） 2、劳动合同、劳动关系管理， 查解除劳动合同程序符合性，提供 相关资料。 3、绩效评估、考核、劳动纪律及 奖罚（抽查一套年度考核方案及实 施的符合性） 4、员工薪酬分配如何管理，查相 关制度和记录 四、员工培训与技能鉴定 1、培训计划如何制定，考虑哪些 输入信息（如人员沟通） 2、查看 2011 年度培训计划，计划 是否包括质量、环境安全、技能方 面的培训项目； 3、从计划中抽查 3 个培训项目， 查看从培训安排、培训实施、效果 评价等方面是否满足要求； 4、询问外部培训如何进行（申请、 培训后的资料保存等） ，抽取近期 参加外部培训的资料； Q6.2.2 EO4.4.2 5、查新入职员工和转岗员工的培 训相记录：各抽查 3 人的入职和转 岗培训资料，查看是否有培训安排、 培训实施、效果评价、等资料是否 完整； 6、提供特种设备操作人员台帐， 是否按期组织人员参加培训、复审、 换取证等工作，台账中抽查 5 人的 资料。 4、询问技能鉴定流程（抽查近期 1 次技能鉴定资料以及报名申请表 审批流程，验证符合性） Q6.4 E/O4.4.6 五、劳保用品管理 1、是否建立了劳保用品的配置和 发放标准（与人员沟通） ，查看标 准 2、抽查近期发放的劳保用品资料， 查看实际发放是否与规定的标准一 致 六、干部管理 1、询问内部如何进行干部选拔、 任用和管理； 2、抽查近期进行的干部选拔和任 用的资料，查看选拔过程的推荐、 考察、人员确定是否规范，查看任 用过程的确定、公示是否规范； 3、询问如何对干部进行考核，查 近期进行的一次干部考核的资料 E/O4.3.1；4.4. 6； 七、环境因素、危险源识别评价及 控制 1、查看人力资源科环境因素与危 险源清单，该清单是否经过更新 2、该部门是否有重要环境因素和 重要危险源，对这些重要环境因素 和中高度危险源如何进行控制，与 部门负责人员沟通 3、抽查部门 1 名员工，是否了解 本岗位的环境因素和危险源，是否 知道如何进行控制 4、是否清楚本部门所执行的法律 法规，查法律法规清单 E/O4.4.7 八、应急管理 1、本部门是否有应急预案，如有， 查应急预案； 2、是否对预案进行演练，查演练 记录 Q4.2.1, Q4.2.2, Q4.2.3， E/O4.4.5 九、标准/文件管理 1、是否建立了部门文件清单，查 看本部门标准/文件清单，该清单 是否能包括所有的标准，管理标准、 技术标准和工作标准；标准状态是 否明确（