以项目化分级监管为手段的廉能管理

以项目化分级监管为抓手的廉能管理 积极探索建立职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管的 廉能管理体系，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容。把 现代管理理念引入廉能管理工作中，针对可能因监管不到位或党 员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，创新廉能风险防范机制， 运用科学手段加强具体业务中廉能管理的有效切入，对保护党员 干部、监督权力运行、规范生产经营行为起到了重要的作用。近 年来，我厂认真贯彻中烟公司纪检工作部署，以全面清权、公开 晒权、有效制权为核心，以项目化分级监管为手段，全面推进风 险廉能管理工作，监管职能部门不断加强对工程投资、物资采购 项目的监督管理，在规范化建设方面做了大量工作，廉政监督工 作取得了明显成效。 一、全面推进项目化分级廉能管理的实施背景 具体工作中，仍有相关业务部门过分强调实施项目的专业性、 独特性、时效性，致使工程投资、物资采购项目在采购方式的选 择上有所变通、招投标信息公告发布不规范、公示期缩水、招标 文件存在不足、不严格按合同履约、验收走过场、资金支付不规 范等现象时有发生。那么，如何进一步纠正行为偏差、堵塞管理 漏洞成为规范化建设亟待解决的问题。只有内部监管更加严密、 更加高效，才能适应现代烟草廉政监督规范化建设的发展。 (一 )适 应行 业规范化建 设的需求 2 姜成康局长指出：“烟草是特殊 产品，实行的是 专卖专营特殊 体制，受到广泛的社会关注。如果在工作中稍有不慎，很容易成 为社会关注的热点。建立健全惩治和预防腐败体系，在推进党风 廉政建设和反腐败工作中处于基础性、全局性、战略性的重要地 位。 ”我厂在 开展廉政风险防范管理工作中，运用科学手段梳理流 程、明确关键节点、建立节点工作监督标准、落实节点责任人员， 以流程规范过程、以节点监督流程，找到了加强党风廉政建设在 具体业务中的切入点，克服了党风廉政建设与业务工作“两张皮” 的现象， 是适应烟草行业规范化建设的需求，是企业全面加强反 腐倡廉建设的客观需要，也是进一步推进具有烟草行业特点的惩 治和预防腐败体系建设的实际步骤。 (二 )适 应企 业持续健康 发展的需求 当前，中烟公司和我厂正处于高速发展时期，产业升级、品 牌结构调整不断加大，对工程投资、物资采购项目的内部廉政监 督标准更高、要求更严。规范是企业持续健康发展的生命线，如 果不创新廉能管理方法，很难跟上企业发展的步伐。客观上要求 我厂的内部廉政监督工作必须求变，提高监管效率，才能适应企 业持续健康发展的需求。 二、全面推进项目化分级廉能管理的主要做法 我厂结合工程投资、物资采购工作的实际情况，探索引入现 代经济管理中项目化管理理念，将工程投资、物资采购项目按概 (预 )算金 额进 行 ABC 科学分级，突出重点，以点带面，推进实施 3 项目化分级管理。从而，把廉政监督工作转化并深入到有形、可 操作的具体项目，进一步将廉政监督工作细化落实到每个环节。 (一 )项 目分 级立项 我厂按工程投资、物资采购项目的概(预)算金额大小，分为 A、B、C 三个级别：A 级概(预)算金额 20 万元以上、B 级概( 预)算 金额 10-20 万元、C 级概(预) 算金额 10 万元以下。列入廉能管理 项目共 1849 个，其中：工程投资方面 A 级廉能管理项目 6 个、C 能廉能管理项目 13 个，物资采购方面 A 级廉能管理项目 6 个、 B 能廉能管理 项目 2 个、C 能廉能管理项 目 1822 个。 (二 )分 级监 管措施 以厂“两项 工作” 廉政 监督工作程序规定 为监管依据，实 行 ABC 科学分 级管理。 1、A 级廉能管理项目实施 强化目标管理，狠抓项目推进。在项目组织实施上，采取“五 个一” 廉政 监督和“ 三个一 ”内控管理的方法。 (1)融合 业务 流程，开展有效 对接。对工程投资和物资采购 12 个 A 级廉能管理项 目落实“五个一”廉政 监督，采取“ 一个重点 项目、一套实施方案、一名责任领导、一个承办岗位、一张管理图 表” 的办法 进行监管，确保 项目到岗、责任到人。 对 12 个 A 级廉 能管理项目共 96 个节点的监管流程绘制成管理图表实施监管， 该方法既直观地表述出监管重点，又能尽快发现存在问题并第一 时间作出整改要求，达到了事半功倍的效果。 4 A 级工程投资项目廉能管理流程图 A 级物资采购项目廉能管理流程图 备注：以上流程图中标红部分为重点监管的关键节点。 (2)实时 跟踪督 办，提高 监督实效。对工程投资和物资采购 12 个 A 级廉能管理项 目落实“三个一”内控管理，采取“ 每月一自 查、每月一督查、每月一例会”的办法进行 监管，确保项目规范实 施。项 目承办岗位对照实施方案、预期目标每月一自查，对数据 5 信息、问题难点进行摸排；责任领导对照廉政监督项目管理图表 每月一督查，查进度查成效；监察审计科组织各责任岗位每月一 例会，总结项目工作进展情况，重点分析存在的问题，督促项目 规范推进。 2、B 级廉能管理项目实施 抓住关键环节，实现自动报警。对 2 个物资采购 B 级廉能管 理项目的立项、招标、实施、验收、结算五个关键环节进行全方位、 多角度的监管，建立廉政监督记录。 节 点 工作内容 监管重点 立 项 项目经投资管理部门初审，按审批权限 报投资管理委员会、办公会议审议批准 或审议通过报上级单位审批。 重点监督项目的立项是否按照程 序经集体讨论决定，项目是否经 过审批，项目经费是否列入预算。 招 标 施工单位、设备和物资供应商、设计单 位、监理单位等必须按照采购管理办 法(暂行)(广烟办201139 号)和招 标投标活动实施细则(暂行)(广烟办 201140 号)的相关规定及程序进行招标。 重点监督招标形式是否严格按照 相关规定确定，是否存在拆标、 规避招标等行为，开标程序是否 合法，是否公开、公平、公正， 是否与中标人签订廉政责任书。 实 施 工程投资项目必须严格按照批复的投资 控制价和内容实施，需变更建设规模、 建设标准、建筑面积、建设内容和建设 地点的，报原项目审批单位批准；物资 采购项目的采购数量或采购金额超过原 审批额 10%的须经采购领导小组审议通过。 对项目实施机构及其工作人员进 行廉政教育，做好预防腐败工作， 重点监督超出项目批复投资总额 15%的是否报原项目审批单位批 准，超出项目概(预)算审定额的 是否申报(设计)变更审计。 验 收 工程投资项目必须经过竣工结(决)算审 计后，才可组织竣工验收；物资采购项 目的采购物资到货后，物资采购部门要 会同相关技术人员及质检人员依据有关 规定、标准共同验收并出具验收报告， 验收合格后办理入库。 重点监督是否遵循验收人员与项 目承办人员相互独立的原则，是 否按照规定程序进行货物或服务 的验收。 结 算 工程投资项目资金支付依据工程进度和 合同约定条款付款，物资采购项目资金 支付依据采购进度和合同约定条款付款。 重点监督工程投资项目资金支付 是否经审计、财务部门审核，物 资采购项目资金支付是否经财务 部门审核。 6 3、C 级廉能管理项目实施 对 1835 个工程投资、物资采购 C 级廉能管理项目，采用抽 查的方式进行监管。积极推行差别化监管，根据工程投资和物资 采购类别、重要性及供方的业绩、信誉、质量保证能力等情况实 施分类监督，着力增强监督工作的针对性和有效性，提高监督效 能；大力加强项目质量不良记录管理，加快建立供方质量信用档 案，强 化对违法违规行为的信用惩戒，充分发挥廉政监督的约束 作用，切实加大监督执法力度，增强监督工作的权威性和威慑力。 (三 )资 料归 档 根据项目分级情况，按一项一档原则，将所有资料科学分类 归档备查。A 级项目档案包括实施方案和“ 五个一”廉政监督及 “三个一”内控管理的 进度图表等记录材料； B 级项目档案包括五 个关键环节的廉政监督记录材料；C 级项目档案包括抽查监管的 记录材料。 三、全面推进项目化分级廉能管理取得的成效 通过开展项目分级廉能管理工作，我厂以工程投资和物资采 购的关键领域与重要环节为预防重点，运用项目化分级监管“制 度+科技”手段，建立健全制度，创新完善以对接、分析、预警、督 办、反 馈为主要内容的惩防廉能监管平台，充分发挥综合效应， 廉能管理工作取得了显著成效。 (一 )监 督痕迹化，确保权力规范运行 7 在项目化分级监管“制度 +科技” 模式的探索中，通过强化权 力运行的制度化工作，促使各职能部门的权力运行固化到业务流 程，使流程信息化，通过对各业务流程信息化再监督，从而加强 了权力部门和责任人的自律意识，确保了权力运行的规范。 (二 )制度流程化，确保制度有效运行 把惩防监管平台与制度建设有机结合起来，既促进了源头治 理工作的推进，更在实践中逐步完善了反腐倡廉的教育制度、监 督制度、预防制度、惩治制度、痕迹化管理制度，确保纪检监察在 内部管理监督中充分发挥再监督职能。一是提高制度约束力。通 过惩防监管平台，将制度规范与业务过程相结合，制定惩防监管 平台运行制度，实现了对业务环节的全过程监督，有效防止违规 行为的发生，减少了执行制度中的人为因素干扰，使制度要求落 到实处。二是提高制度威慑力。通过惩防监管平台，整合分散存 储在不同业务信息系统中的关联信息，快速发现异常情况，实现 横向到边的数据关联和纵向到底的数据查询，发挥了数据再监督 的威慑作用。三是提高制度执行力。通过惩防监管平台创新完善 党风廉政建设责任制考核机制，把责任制体现在工程投资和物资 采购项目实施的各个环节，对业务处理信息和操作步骤全面、完 整的记录，实现了业务过程可追溯性。 (三 )监 管图 表化，确保 监督高效运行 监督是一项专业性很强且耗时耗力的工作，要快速处理大量 的监督信息，是一件成本高昂的事情，特别是有效地实现事前、 8 事中的监督，也是监督工作的一个难点。通过项目化分级监管平 台，将监管流程以图表形式直观地表述，纪检监察在不惊扰业务 部门的情况下实时获取关键的监督信息，查找出监督事项的主要 风险点，针对存在的问题提出工作建议，有效遏制了制度执行中 的不规范行为，促进了业务行为规范，大大提高了监督效率。