2014版巴陵石化废旧物资处置实施细则(0120)

巴陵石化办201455 号 关于印发巴陵石化废旧物资 处置管理实施细则的通知 各直属单位、机关相关部室： 现将巴陵石化废旧物资处理管理置实施细则印发给你们， 请认真遵照执行。 中国石化巴陵石化公司 2014 年 4 月 15 日 2 企业制度- 执行类 制度 名称 巴陵石化废旧物资处置管理实施细则 制度 编号 / 制度 文号 巴陵石化办201455 号 制度 版本 / 主办 部门 物资装备部 所属业务类别 物资供应/储备管理/库 存管理 会签部门 企业管理部、生产部、 设备管理部、安全环保 部、工程建设部、 财务 资产部、审计部、 纪委 （监察部） 监督检查者 审计部、纪委（监察部） 审核部门 企业管理部 解释权归属 物资装备部 签发日期 2014 年 4 月 15 日 废止说明 原巴陵石化废旧物资处 理管理实施细则（巴陵 石化办201263 号）同时 废止 生效 日期 2014 年 4 月 15 日 制定目的 为进一步加强废旧物资管理，明确管理职责，规范管理程序，确保合规合法处置。 制定依据 中国石化废旧物资处置管理规定 适用范围 巴陵石化各直属单位及相关部室 约束对象 废旧物资回收、处置的管理与监督 涉及的相关制度 巴陵石化内部控制手册实施细则 业务类别 财务管理/财务职能管理 /财务组织管理 3 所属 层级 企业制度-执行类 1 管理原则和内容 1.1 管理原则 1.1.1 归 口管理、专业把关、集中处置原则。公司的废旧物 资由物资装备部归口管理，统一回收，专业鉴定、集中处置，防 范风险，避免效益流失。 1.1.2 公开、公平、公正原则。规范处置，市场化运作，实现 回收效益最大化。 1.1.3 集体决策原则。物资装备部、企业管理部、生产部、 设备管理部、安全环保部、工程建设部、财务资产部、审计部、纪 委（监察部）等相关部门共同参与，集体决策。 1.1.4 安全 环保原则。废旧物资处置过程符合安全操作规 程，对环境影响减小到最低程度。 1.2 管理内容 1.2.1 废旧物资回收。 1.2.2 废旧物资集中处置。 1.2.3 废旧物资购买商管理。 1.2.4 处置过程的监督检查。 1.3 废旧物资定义 废旧物资是指企业在生产经营、工程建设、检维修和存储过 程中产生的，经鉴定或检测后不再使用且具有回收和对外处置 4 价值的物资，包括已批复报废的固定资产和存货。 本规定所指废旧物资不含现行国家危险废物目录中的物 资，以及国家现行放射性废物安全管理条例中规定的放射性 废物。 2 管理职责与分工 2.1 物资装备部职责 2.1.1 负责归口管理公司废旧物资处置工作。 2.1.2 负责制定公司废旧物资处置相关管理规定。 2.1.3 负责统一回收、利用和处置直属单位在生产经营、工 程建设和检维修过程中形成的废旧物资。 2.1.4 负责本部堆场废旧物资的日常管理，确保废旧物资管 理符合安全、环保要求。 2.1.5 负责废旧物资购买商的管理。 2.1.6 负责建立废旧物资回收和处置台帐，确保账实相符。 2.2 法律事务部职责 负责对废旧物资处置过程中的招标竞价、合同管理等行为 进行指导和监管 。 2.3 生产部职责 2.3.1 负责原辅料类废旧物资的技术鉴定，提出鉴定意见。 2.3.2 负责审核原辅料类废旧物资处置计划。 2.3.3 参与估价 50 万元的原辅料类废旧物资竞价处置会 议。 5 2.4 设备管理部职责 2.4.1 负责设备、电气仪表、材料配件类废旧物资的技术鉴 定，提出修旧利废和处置建议。 2.4.2 负责审核设备、电气仪表、材料配件类废旧物资处置 计划。 2.4.3 参与估价 50 万元的设备、电气仪表、材料配件类废 旧物资以及估价10 万元的固定资产竞价处置会议。 2.5 安全环保部职责 2.5.1 负责 指导事业部对涉及安全、环保废旧物资处置过 程制定防范措施。 2.5.2 负责涉及安全、环保的废旧物资处置方案审核，并参 加该类废旧物资的竞价处置会议。 2.5.3 负责涉及安全、环保废旧物资处置的其它相关工作。 2.6 工程建设部职责 2.6.1 负责工程余料的技术鉴定，提出鉴定意见。 2.6.2 负责审核工程余料类废旧物资处置计划。 2.6.3 参与 估价50 万元的工程余料类废旧物资竞价处置 会议。 2.7 财务资产部职责 2.7.1 负责审核固定资产及存货处置计划。 2.7.2 负责制定和下达废旧物资内部收购价格文件。 2.7.3 负责审核估价50 万元的固定资产及存货处置方案。 6 2.7.4 参加估价50 万元废旧物资竞价处置会议。 2.7.5 负责废旧物资处置回收资金的结算及账务处理。 2.8 审计部、纪委（监察部） 2.8.1 参与估价20 万元的废旧物资竞价处置会议。 2.8.2 负责对废旧物资处置全过程实施监督。 2.9 直属单位职责 2.9.1 直属单位机动部门是本单位废旧物资管理的归口部 门，负责配备一名废旧物资管理联络员。 2.9.2 直属 单位负责 将废旧物资分类，集中存放并妥善保 管。 2.9.3 负责废旧物资现场的实物、安全及环保管理。 2.9.4 负责 将除现行国家危险废物目录中的物资、国家 现行放射性废物安全管理条例中规定的放射性废物以及含贵 金属（有色金属）的废旧催化剂以外的所有废旧物资按时提报物 资装备部处置。 2.9.5 负责办理废旧物资处置计划审批手续。 2.9.6 在拆旧前，负责对拆旧物质进行吹扫清洗处理，确保 处理的废旧物资无物料、无危险废弃物，并提供相应的分析检验 报告。 2.9.7 负责评 估涉及安全、环保废旧物资处置过程存在的 安全和环保风险，并制定防范措施。 3 管理流程 7 3.1 废旧物资鉴定 物资所属单位在提报废旧物资处置计划前，拟处置物资需 经生产部、设备管理部、安全环保部等相关专业管理部门现场勘 查，对有修复利用价值的废旧物资由所属单位修复利用；对没有 修复利用价值的废旧物资估算可回收残值后，由物资装备部按 照流程进行处置。 3.2 废旧物资计划 3.2.1 计划分类。废旧物资处理计划分正式计划、临时计划 和急件计划。上月 18-25 日申报正式计划，当月 1012 日补报 正式计划；其它时间申报临时计划；需紧急处理计划为急件计划。 申报临时计划和急件计划需说明原因，并经直属单位主管经理 审批。 3.2.2 废旧物资处置计划由各直属单位机能室统一填写废 旧物资处置计划审批表。 3.2.3 非固定 资产处 置计划申报。直属单位填写废旧物资 处置计划审批表，经直属单位设备室、财务室、纪检监察室、安 环室（涉及安全环保的化学助剂、试剂及化工辅料）等相关部门 审核，直属单位主管经理审批后，报物资装备部。 3.2.4 固定资产及存货的报废、报损处置计划申报。直属单 位填写废旧物资处置计划审批表，并附公司审批后的报废资 产处置单、资产处置审批表、资产处置明细表以及相应的报废、 报损审批手续等复印件，报物资装备部。 8 3.2.5 涉及安全、环保的物资报废需经公司安全环保部判定、 审核，在废旧处置计划审批表中提出处置意见。 3.3 废旧物资收集 3.3.1 物资装备部将废旧物资收集到废旧物资堆场集中处 置。对于不便于转运或二次转运成本高的废旧物资，物资所属单 位做好定点堆放、安全保管和登记造册工作，由物资装备部按程 序组织就地处置。 3.3.2 公司和物 资所属单位的安全、环保部门要加强现场 管理，确保废旧物资的回收、贮存和转运等环节符合安全环保要 求。 3.4 废旧物资交接 3.4.1 集中到物 资 装备部堆场处置的废旧物资。物资装备 部依据废旧物资处置计划审批表到现场进行实物核对，双方 经办人签字确认无误后，填写废旧物资处置实物移交表，物资 装备部将废旧物资运至物资装备部堆场，管理职责转移至物资 装备部。 3.4.2 物 资所属单 位就地处置的废旧物资。物资装备部依 据废旧物资处置计划审批表到现场进行实物核对，双方经办 人签字确认无误后，填写废旧物资处置实物移交表。正式处置 前，实物数量和安全管理职责归废旧物资所属单位。 3.5 废旧物资储存 3.5.1 公司建立 废 旧物资堆场，存储需集中处置的废旧物 9 资。 3.5.2 对 需就地处 置的废旧物资，由物资所属单位指定地 方储存，处置前由物资所属单位负责保管。 3.5.2 物 资装备部 对回收的废旧物资，分类建立规范的管 理台账，妥善保管。 3.5.3 物资装备部严格执行入库、出库等仓库管理制度，并 定期进行库存盘点，确保账实相符。 3.6 废旧物资定价 3.6.1 废旧物资内部收购价格由财务资产部牵头组织相关 部门根据市场行情制订，并下文执行。 3.6.2 物资所属单位与物资装备部确认废旧物资重量或数 量后，由物资装备部按照发布的废旧物资内部收购价格，开具 废旧物资内部收购签收单。 3.6.3 在市 场行情波动很大的情况下，物资装备部或直属 单位可向公司废旧物资管理领导小组提出申请，由财务资产部 牵头按程序对废旧物资内部收购价格进行调整。 3.7 废旧物资处置方式 3.7.1 以公开 竞价方式确定购买商和成交价格，确保企业 利益最大化。 3.7.2 根据购买商报价情况，采取一轮或多轮竞价方式。 3.7.3 原则上具备经营资质的购买商均应参与处置物资的 竞价。特殊情况下物购买商资源不足 3 家时，经过物资装备部经 10 理审批后可组织商务谈判。 3.8 处置方案的制定与审批。 3.8.1 由物 资装备部填写 废旧物资处置方案审批表，并 办理相关审批手续。 3.8.2 废旧物资处置方案按照公司内控权限审批。 3.9 废旧物资处置实施。 3.9.1 竞 价方式：估价5 万元的废旧物资，由物资装备部 选择三家及以上购买商进行报价、竞价；估价5 万元的废旧物资， 由公司物资采购招投标办公室统一安排竞价会议。 3.9.2 底价确定：估价5 万元的废旧物资，由物资装备部 相关领导和单位会签确定，填写废旧物资处置底价确认表；5 万元 估价50 万元的 废旧物资，由公司物资采购招投标办公室 组织公司相关部室或事业部、物资装备部相关单位，召开竞价会 议确定底价；估价50 万元的废旧物资，由公司物资采购招投标 办公室邀请设备管理部、财务资产部、纪委（监察部）、审计部等 相关部室组成竞价小组，召开竞价会议确定底价。 3.9.3 竞 价会议主持： 5 万元估价50 万元的竞价会议， 由物资装备部主管领导或其指派人员主持；50 万元估价100 万元的竞价会议由物资装备部经理或其指派人员主持；估价100 万元的竞价会议由公司主管副总经理或其指派人员主持。 3.9.4 如果参与 竞 价的购买商报价均低于底价时，原则上 竞价方案按作废处理，需选择其他购买商重新竞价。特殊情况可 11 由公司物资采购招投标办公室牵头组织相关部门进行商务谈判 确定购买商和成交价格。 3.10 合同签订 3.10.1 所有 废旧物资处置，物资装备部与购买商必须签订 书面合同。 3.10.2 废旧物资处置合同按照公司内控权限审批。 3.11 废旧物资出厂 3.11.1 物资装备 部收到购买商全部货款后，开具巴陵石 化废旧物资调拨计划单，购买商持此单据到废旧物资所属单位 或物资装备部废旧物资仓库提货。 3.11.2 废旧物资所属单位或物资装备部废旧物资仓库凭加 盖“巴陵石化废旧物资处理业务章”的巴陵石化废旧物资调拨计 划单发货。物资装备部安排人员参与废旧物资的监装、监磅和 统计工作，并负责整个过程的检查和监督。 3.11.3 购买商凭巴陵石化废旧物资过磅单到物资装备部 开具出门证。 3.11.4 处理结束后，物 资装备部开具巴陵石化废旧物资 调拨单。购买商持巴陵石化废旧物资调拨单与物资装备部财 务部门进行结算。 3.11.5 公司各级门卫凭物资装备部开具的巴陵石化公司 物资出门证予以放行。 4 货款结算及帐务处理 12 物资装备部财务室按照公司规定进行货款结算及账务处理。 5 购买商管理 5.1 购买商应向物资装备部提出书面申 请，并提供营业执 照、税务登记证副本、组织机构代码证等相关有效资质证明，经 物资装备部领导审批后，方可成为公司合格购买商。 5.2 动态 管理。存在下列情况之一的购买商，暂停交易资 格 6 个月。 5.2.1 违反公司安全管理规定或发生未遂安全事故者。 5.2.2 未按合同完全履约者。 5.2.3 不服从物 资 所属单位及物资装 备部现场管理人员安 排者。 5.2.4 被暂停交易资格的购买商，期 满后由购买商提出书 面申请，物资装备部核实其整改合格后，经主管领导、经理审批 同意后，方可恢复交易资格。 5.3 购买商退出机制。存在下列情况之一者 为不合格购买 商，取消公司购买商成员资格。 5.3.1 发生欺瞒、造假、串通报价者。 5.3.2 提供虚假材料、隐瞒真实情况骗取交易资格者。 5.3.3 擅自变更或者终止交易合同者。 5.3.4 发生现场安全事故或严重违反公司安全管理规定者。 13 5.3.5 发生廉政事故或诬告、诋毁公司相关部门及人员者。 5.3.6 其他违反国家法律、法规、规章和治安管理条例者。 6 其他规定 6.1 公司任何部门和个人不得违反程序，要求对废旧物资 进行定向处置或签署倾向性处置意见。 6.2 在废 旧物资处 置过程中，必须遵守国家法律