2011法教网冲刺班王进喜法律职业道德第一章到第五章讲义

第一章 司法制度和法律职业道德概述 第一节 司法和司法制度的概念 一、司法的概念和特征 资产阶级启蒙思想家孟德斯鸠第一次全面论述了“司法”问题，创立了资产阶级 的三权分立学说。 根据宪法、人民法院组织法和人民检察院组织法的规定，人民法院是审判机关， 行使审判权；人民检察院是法律监督机关，行使检察权，它们共同构成我国的司法机 关。 司法具有以下几个特点： 1.独立性。司法机关只服从法律，不受上级机关、行政机关的干涉。 2.被动性。 3.交涉性。多方参与。 4.终局性。终局性是现代司法的根本属性。一切案件或纠纷，一旦进入司法程序， 由司法机关依法作出生效的判决、裁定或决定，便应得到最终解决或平息，任何机关 和个人都不应再作处理，以维护法律的权威，维护社会关系的稳定。 5.普遍性。 二、司法的功能（了解，2008 年、2010 年考过） 司法具有解决纠纷的直接功能(只有一项)和调整社会关系、解释和补充法律、形 成公共政策、文化支持等间接功能。 三、司法公正 司法公正是法律精神的内在要求。 司法公正包括实体公正和程序公正两个方面。 司法公正主要由以下六个要素构成： 1.司法活动的公开性。 2.裁判人员的中立性。 3.当事人地位的平等性。 4.司法过程的参与性。 5.司法活动的合法性。 6.案件处理的正确性。(唯一的实体功能) 四、司法效率 司法效率与司法公正的关系 1.效率和公正都是司法所追求的目标，二者在很多情况下是相辅相成的。 2.效率属于工具理性，具有明确的可比性，而公正属于价值理性，具有模糊的相 对性，所以这两者存在内在的紧张关系。 3.我们的司法现状决定了我们应当作出“公正优先，兼顾效率”的价值选择。 五、司法独立 我国司法独立的含义： 我国宪法第 126、131 条规定，人民法院、人民检察院依照法律规定独立行使审判 权、检察权、不受行政机关、社会团体和个人的干涉。人民法院组织法、人民检察院 组织法和三大诉讼法亦作了相同的规定。 根据宪法规定，我国的司法独立主要包括以下两层含义： 第一，人民法院、人民检察院独立行使审判权、检察权，不受行政机关、社会团 体和个人的干涉。 两个要点：1.人民法院、人民检察院整体独立；2.体现了人民代表大会制度下的 一府两院制度。 第二，人民法院、人民检察院独立行使审判权、检察权，必须严格遵守宪法和法 律的各项规定。 第二节 法律职业道德的概念和特征 一、法律职业道德的概念 法律职业道德是以指法官、检察官、律师、公证员等法律职业人员所应遵循的行 为规范的总和。法律职业道德是社会道德体系的重要组成部分，是社会道德在法律职 业领域的具体体现和升华。 二、法律职业道德的特征 1.主体的特定性。法律职业道德所规范的是专门从事法律工作的法官、检察官、 律师、公证员等法律职业人员。 2.职业特殊性。职业特殊性是指法律职业道德应当体现法律职业活动的特点。 3.更强的约束性。这是指法律职业道德相对于一般道德而言，具有更强的约束性。 实践中，法律职业道德中的很多内容都是以法律和纪律规范形式体现出来的。 第三节 法律职业道德的基本原则 法律职业道德的基本原则是指法律职业道德的基本尺度、基本纲领和基本要求。 法律职业道德原则的基本内容构成了法律职业人员共同遵循的基本要求。（2003 年、 2004 年、2010 年考过） 法律职业道德基本原则的基本内容： 1.忠实执行宪法和法律，维护法律的尊严。 2.以事实为根据，以法律为准绳。 3.严明纪律，保守秘密 4.互相尊重，互相配合。 5.恪尽职守，勤勉尽责 6.清正廉洁，遵纪守法。 保守秘密是法官、检察官、律师都应当遵守的。注意国家秘密、商业秘密的概念。 【例题多选题】我国律师法和有关法律的规定，律师在执业活动中应保守的秘 密事项有 第二章 审判制度与法官职业道德 第一节 审判制度概述 一、我国审判制度的特征 1.人民法院由国家权力机关产生并受其监督。 我国宪法明确规定，国家行政机关、审判机关、检察机关都由人民代表大会产生， 对它负责，受它监督； 2.人民法院统一设立并独立行使审判权。 我国在全国范围内统一设立人民法院，即我国只有一套法院系统。 3.审判活动实行某些特有的原则和制度。 在长期的司法实践中，我国逐步确立了一些自己特有的审判原则和制度，具体包 括以事实为根据以法律为准绳的原则、专门机关与群众路线相结合的原则以及人民陪 审员制度、法院调解制度、死刑复核制度和审判监督制度等。这些审判原则和制度都 具有中国的特色，是其他国家所没有的。（老师认为这个表述并不准确） 二、审判制度的基本原则与主要审判制度 （一）审判的基本原则（2006 年考过） 1.审判权独立行使原则 2.不告不理原则 不告不理，是指没有原告的起诉，法院就不能进行审判。具体包括两层含义：一 是没有原告的起诉，法院不得启动审判程序，即原告的起诉是法院启动审判程序的先 决条件；二是法院审判的范围应与原告起诉的范围相一致，法院不得对原告未提出诉 讼请求的事项进行审判。 民事诉讼法第 151 条，第二审人民法院应当对上诉请求的有关事实和适用法 律进行审查。 3.直接、言词原则。 4.审判及时原则 （二）主要审判制度 1.两审终审制度（2006 年考过） 是指一个案件经过两级人民法院审理即告终结的法律制度。 例外：最高人民法院所作做的一审判决、裁定，为终审判决、裁定，当事人不得 上诉。 适用特别程序、督促程序、公示催告程序审理的案件，实行一审终审。 死刑案件要经过死刑复核程序。 2.审判公开制度（2006 年考过 2 道题，作为重点把握） 民事诉讼法第 120 条，人民法院审理民事案件，除涉及国家秘密、个人隐私 或者法律另有规定的以外，应当公开进行。离婚案件，涉及商业秘密的案件，当事人 申请不公开审理的，可以不公开审理。 刑事诉讼法第 152 条,人民法院审判第一审案件应当公开进行。但是有关国家 秘密或者个人隐私的案件，不公开审理。十四岁以上不满十六岁未成年人犯罪的案件， 一律不公开审理。十六岁以上不满十八岁未成年人犯罪的案件，一般也不公开审理。 对于不公开审理的案件，应当当庭宣布不公开审理的理由。 3.人民陪审员制度 （1）全国人民代表大会常务委员会关于完善人民陪审员制度的决定第 4 条规 定，公民担任人民陪审员，应当具备下列条件：（一）拥护中华人民共和国宪法； （二）年满二十三周岁；（三）品行良好、公道正派；（四）身体健康。担任人民陪 审员，一般应当具有大学专科以上文化程度。 提示：担任法官也须年满 23 周岁。 （2）全国人民代表大会常务委员会关于完善人民陪审员制度的决定第 5 条规 定，人民代表大会常务委员会的组成人员，人民法院、人民检察院、公安机关、国家 安全机关、司法行政机关的工作人员和执业律师等人员，不得担任人民陪审员。 第 6 条规定，下列人员不得担任人民陪审员：（一）因犯罪受过刑事处罚的； （二）被开除公职的。 （3）人民陪审员的产生（了解） 全国人民代表大会常务委员会关于完善人民陪审员制度的决定第 7 条，人民 陪审员的名额，由基层人民法院根据审判案件的需要，提请同级人民代表大会常务委 员会确定。 第 8 条，符合担任人民陪审员条件的公民，可以由其所在单位或者户籍所在地的 基层组织向基层人民法院推荐，或者本人提出申请，由基层人民法院会同同级人民政 府司法行政机关进行审查，并由基层人民法院院长提出人民陪审员人选，提请同级人 民代表大会常务委员会任命。 第 14 条，基层人民法院审判案件依法应当由人民陪审员参加合议庭审判的，应当 在人民陪审员名单中随机抽取确定。中级人民法院、高级人民法院审判案件依法应当 由人民陪审员参加合议庭审判的，在其所在城市的基层人民法院的人民陪审员名单中 随机抽取确定。 4.审判监督制度 第二节 审判机关 一、审判组织 审判组织是指对案件审理和裁判的组织形式。 根据人民法院组织法和三大诉讼法的规定，人民法院审判组织有三种，即：独任 庭、合议庭和审判委员会。注意区分审判组织与业务机构。 二、合议庭 合议庭组成人员是单数，合议庭由院长或者审判长指定审判员一人担任审判长， 院长或者庭长参加审判的时候，自己担任审判长；人民陪审员不能担任审判长职务， 在执行职务时，人民陪审员与审判员有同等的权利；合议庭进行评议时，如果意见存 在分歧，按照多数意见作出决定，少数人的意见应当记入笔录，评议笔录要由合议庭 成员签名。 合议庭与审判委员会的关系： 合议庭开庭审理并且评议后，应当作出判决，对于疑难、复杂、重大的案件，合 议庭认为难以作出决定的，由合议庭提请院长决定提交审判委员会讨论决定。审判委 员会的决定，合议庭应当执行。 提交审判委员会讨论决定的案件：从实体上属于疑难、复杂、重大的案件。从程 序上看，合议庭认为难以作出决定的，由合议庭提请院长决定提交审判委员会讨论。 三、审判委员会 审判委员会由院长主持，院长因故不能参加时，可以委托一位副院长主持，审判 委员会会议必须由超过半数的委员出席方能举行，审判委员会作出的决议，须经全体 委员半数以上通过。 第三节 法 官 法官是依法行使审判权的审判人员。 一、法官的条件 根据法官法第 9 条第 1 款的规定，担任法官必须具备下列条件： （一）具有中华人民共和国国籍； （二）年满二十三岁； （三）拥护中华人民共和国宪法； （四）有良好的政治、业务素质和良好的品行； （五）身体健康； （六）高等院校法律专业本科毕业或者高等院校非法律专业本科毕业具有法律专 业知识，从事法律工作满二年，其中担任高级人民法院、最高人民法院法官，应当从 事法律工作满三年；获得法律专业硕士学位、博士学位或者非法律专业硕士学位、博 士学位具有法律专业知识，从事法律工作满一年，其中担任高级人民法院、最高人民 法院法官，应当从事法律工作满二年。 第 10 条，下列人员不得担任法官： （一）曾因犯罪受过刑事处罚的（既包括故意犯罪，也包括过失犯罪）； （二）曾被开除公职的。 二、法官的任免 法官选任我国采取了选举制和任命制相结合的选举程序。 法官法第十一条、法官职务的任免，依照宪法和法律规定的任免权限和程序 办理。 最高人民法院院长由全国人民代表大会选举和罢免，副院长、审判委员会委员、 庭长、副庭长和审判员由最高人民法院院长提请全国人民代表大会常务委员会任免。 地方各级人民法院院长由地方各级人民代表大会选举和罢免，副院长、审判委员 会委员、庭长、副庭长和审判员由本院院长提请本级人民代表大会常务委员会任免。 在省、自治区内按地区设立的和在直辖市内设立的中级人民法院院长，由省、自 治区、直辖市人民代表大会常务委员会根据主任会议的提名决定任免，副院长、审判 委员会委员、庭长、副庭长和审判员由高级人民法院院长提请省、自治区、直辖市的 人民代表大会常务委员会任免。 在民族自治地方设立的地方各级人民法院院长，由民族自治地方各级人民代表大 会选举和罢免，副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长和审判员由本院院长提请本 级人民代表大会常务委员会任免。 人民法院的助理审判员由本院院长任免。 对法官的处分 根据人民法院奖惩暂行办法的规定，对地方各级人民法院院长的处分，按照 干部管理权限，征得有关部门的同意后，报上级人民法院批准；其中给予院长撤职、 开除处分的，由本级人民法院报请同级人民代表大会罢免，或者报告同级人民代表大 会常务委员会，由同级人民代表大会常务委员会报请上级人民法院，经上级人民代表 大会常务委员会批准后执行。 第四节 法官职业道德 一、法官职业道德的概念和特征 法官职业道德，是指法官在行使审判权、履行审判职能的过程中或者从事与之相 关的活动时，应当遵守的行为规范。 法官职业道德具有以下三个特征： 1.法官职业道德的主体是法官。 法官法第 2 条，法官是依法行使国家审判权的审判人员，包括最高人民法院、 地方各级人民法院和军事法院等专门人民法院的院长、副院长、审判委员会委员、庭 长、副庭长、审判员和助理审判员。 注意：退休的法官是法官职业道德的调整对象。 法官职业道德基本准则第 27 条，人民陪审员依法履行审判职责期间，应当遵 守本准则。人民法院其他工作人员参照执行本准则。 2.法官职业道德规范的对象主要是法官履行司法职务的行为。此外，一些对于司 法活动有影响的法官业外活动，也受到法官职业道德的约束。 3.除职业道德的具体规范外，法官的职业道德观念也是职业道德的重要部分。 二、法官职业道德的主要内容 法官职业道德基本准则第 2 条规定，法官职业道德的核心是公正、廉洁、为 民。基本要求是忠诚司法事业、保证司法公正、确保司法廉洁、坚持司法为民、维护 司法形象。 第 13 条规定，自觉遵守司法回避制度，审理案件保持中立公正的立场，平等对待 当事人和其他诉讼参与人，不偏袒或歧视任何一方当事人，不私自单独会见当事人及 其代理人、辩护人。 最高人民法院、司法部关于规范法官和律师相互关系维护司法公正的若干规定 第四条对于回避问题有了进一步规定：法官应当严格执行回避制度，如果与本案当事 人委托的律师有亲朋、同学、师生、曾经同事等关系，可能影响案件公正处理的，应 当自行申请回避，是否回避由本院院长或者审判委员会决定。 基本准则第 17 条规定，法官应不从事或者参与营利性的经营活动，不在企业 及其他营利性组织中兼任法律顾问等职务，不就未决案件或者再审案件给当事人及其 他诉讼参与人提供咨询意见。 人民陪审员依法履行审判职责期间，应当遵守法官的职业道德基本准则。人民法 院其他工作人员应当参照执行此准则。 最高人民法院发布的关于对配偶、子女从事律师职业的法院领导干部和审判执 行岗位法官实行任职回避的规定此规定调整的对象有两点，法官的配偶、子女在其 任职的法院辖区内从事律师活动的，应当实行任职回避；在此规定实行以前，具备法 院领导干部和审判执行岗位的法官应当自此规定执行之日起 6 个月以内主动提出任职 回避申请，法院应当在此规定实行之日起 12 个月以内，按照有关规定程序，为其办理 职务变动或者岗位调离的手续。 第三章 检察制度与检察官职业道德 第一节 检察制度概述 我国检察制度的特征 检察机关是人民代表大会体制之下，与审判机关并列的国家机关，由人民代表大 会产生，对其负责，受其监督。即检察机关与审判机关处于同等地位，都是司法机关。 第二节 检察机关 人民检察院的领导体制：我国人民检察院目前实行的是双重领导体制。 宪法第 132 条规定：“最高人民检察院是遇高检察机关。最高人民检察院领导地 方各级人民检察院和专门人民检察院的工作，上级人民检察院领导下级人民检察院的 工作。” 宪法第 133 条规定：“最高人民检察院对全国人民代表大会和全国人民代表大会 常务委员会负责。地方各级人民检察院对产生它的国家权力机关和上级人民检察院负 责。” 人民检察院组织法第 3 条规定，各级人民检察院设检察长一人，副检察长和 检察员若干人。检察长统一领导检察院的工作。各级人民检察院设立检察委员会。检 察委员会实行民主集中制，在检察长的主持下，讨论决定重大案件和其他重大问题。 如果检察长在重大问题上不同意多数人的决定，可以报请本级人民代表大会常务委员 会决定。 第三节 检察官 检察官的任职条件和法官的任职条件基本一样。其他内容不用特别掌握。 第四章 律师制度与律师职业道德 问题一：律师制度 一、申请领取律师执业证书的程序 律师法第 5 条，申请律师执业，应当具备下列条件： （一）拥护中华人民共和国宪法； （二）通过国家统一司法考试； （三）在律师事务所实习满一年； （四）品行良好。 实行国家统一司法考试前取得的律师资格凭证，在申请律师执业时，与国家统一 司法考试合格证书具有同等效力。 消极条件：第 7 条，申请人有下列情形之一的，不予颁发律师执业证书： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的； （二）受过刑事处罚的，但过失犯罪的除外（过失犯罪不能当法官、检察官）； （三）被开除公职或者被吊销律师执业证书的。 二、律师执业的限制 律师法第 11 条第 2 款规定，律师担任各级人民代表大会常务委员会组成人员 的，任职期间不得从事诉讼代理或者辩护业务。 法官、检察官不得兼任人民代表大会常务委员会的组成人员，律师可以。 法官法第 15 条，法官不得兼任人民代表大会常务委员会的组成人员，不得兼 任行政机关、检察机关以及企业、事业单位的职务，不得兼任律师。 检察官法第 18 条，检察官不得兼任人民代表大会常务委员会的组成人员，不 得兼任行政机关、审判机关以及企业、事业单位的职务，不得兼任律师。 三、律师事务所的设立 根据律师法第 14 条的规定，设立律师事务所应当具备下列条件：（1）有自己的 名称、信所和章程；（2）有符合本法规定的律师；（3）设立人应当具有一定的执业 经历，且 3 年内未受过停止执业处罚的律师（2010 年考过）；（4）有符合国务院司法 行政部分规定数额的资产。 1.普通合伙律师事务所 根据律师事务所管理办法的规定，设立普通合伙律师事务所，除应当符合律 师法第 14 条规定的条件外，还应当具备下列条件：（1）有书面合伙协议；（2）有三 名以上合伙人作为设立人；（3）设立人应当是具有三年以上执业经历并能够专职执业 的律师；（4）有人民币三十万元以上的资产。 2.特殊的普通合伙律师事务所 设立特殊的普通合伙律师事务所，除应当符合律师法第 14 条规定的条件外，还应 当具备下列条件：（1）有书面合伙协议；（2）有 20 名以上合伙人作为设立人； （3）设立人应当是具有三年以上执业经历并能够专职执业的律师；（4）有人民币 1000 万元以上的资产。 3.个人律师事务所 设立个人律师事务所，除应当符合律师法第 14 条规定的条件外，还应当具备下列 条件：（1）设立人应当是具有五年以上执业经历并能够专职执业的律师；（2）有人 民币十万元以上的资产。 4.国家出资设立的律师事务所 国家出资设立的律师事务所，除符合律师法规定的一般条件外，应当至少有 2 名 符合律师法规定并能够专职执业的律师。 四、律师的权利和义务 （一）律师的权利 1.拒绝辩护或代理权（1998 年、2005 年考过） 律师法第 32 条，委托人可以拒绝已委托的律师为其继续辩护或者代理，同时 可以另行委托律师担任辩护人或者代理人。 律师接受委托后，无正当理由的，不得拒绝辩护或者代理。但是，委托事项违法、 委托人利用律师提供的服务从事违法活动或者委托人故意隐瞒与案件有关的重要事实 的，律师有权拒绝辩护或者代理。 2.会见权（1997 年、2008 年考过） 律师法第 33 条，犯罪嫌疑人被侦查机关第一次讯问或者采取强制措施之日起， 受委托的律师凭律师执业证书、律师事务所证明和委托书或者法律援助公函，有权会 见犯罪嫌疑人、被告人并了解有关案件情况。律师会见犯罪嫌疑人、被告人，不被监 听。 3.阅卷权（2008 年考过） 律师法第 34 条，受委托的律师自案件审查起诉之日起，有权查阅、摘抄和复 制与案件有关的诉讼文书及案卷材料。受委托的律师自案件被人民法院受理之日起， 有权查阅、摘抄和复制与案件有关的所有材料。 4.调查取证权（2006 年考过） 律师法第 35 条，受委托的律师根据案情的需要，可以申请人民检察院、人民 法院收集、调取证据或者申请人民法院通知证人出庭作证。 律师自行调查取证的，凭律师执业证书和律师事务所证明，可以向有关单位或者 个人调查与承办法律事务有关的情况。 六机关规定15.刑事诉讼法第三十七条规定：“辩护律师经证人或者其他有关 单位和个人同意，可以向他们收集与本案有关的材料，也可以申请人民检察院、人民 法院收集、调取证据，或者申请人民法院通知证人出庭作证。”对于辩护律师申请人 民检察院、人民法院收集、调取证据，人民检察院、人民法院认为需要调查取证的， 应当由人民检察院、人民法院收集、调取证据，不应当向律师签发准许调查决定书， 让律师收集、调取证据。 律师法第 37 条第 3 款规定，律师在参与诉讼活动中因涉嫌犯罪被依法拘留、 逮捕的，拘留、逮捕机关应当在拘留、逮捕实施后的二十四小时内通知该律师的家属、 所在的律师事务所以及所属的律师协会。 5.保密权（2006 年考过） 律师法第 38 条，律师应当保守在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密，不 得泄露当事人的隐私。 律师对在执业活动中知悉的委托人和其他人不愿泄露的情况和信息，应当予以保 密。但是，委托人或者其他人准备或者正在实施的危害国家安全、公共安全以及其他 严重危害他人人身、财产安全的犯罪事实和信息除外。 五、律师的法律责任 包括行政法律责任、民事法律责任、刑事法律责任。 民事责任： 律师事务所管理办法第 38 条第 2 款规定：普通合伙律师事务所的合伙人对律 师事务所的债务承担无限连带责任。特殊的普通合伙律师事务所一个合伙人或者数个 合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成律师事务所债务的，应当承担无限责任 或者无限连带责任，其他合伙人以其在律师事务所中的财产份额为限承担责任；合伙 人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的律师事务所债务，由全体合伙人承担无 限连带责任。个人律师事务所的设立人对律师事务所的债务承担无限责任。国家出资 设立的律师事务所以其全部资产对其债务承担责任。 重点掌握律师的行政责任。 包括警告、罚款、没收违法所得、停止执业、吊销执业证书。 律师法第 51 条，律师因违反本法规定，在受到警告处罚后一年内又发生应当 给予警告处罚情形的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止 执业三个月以上一年以下的处罚；在受到停止执业处罚期满后二年内又发生应当给予 停止执业处罚情形的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业 证书。 律师事务所因违反本法规定，在受到停业整顿处罚期满后二年内又发生应当给予 停业整顿处罚情形的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所 执业证书。 第 53 条 受到六个月以上停止执业处罚的律师，处罚期满未逾三年的，不得担 任合伙人。 问题二 律师职业道德 一、约束的对象 律师与律师事务所 二、委托代理关系的建立 1.委托代理关系的基本要求 律师法第 25 条第 1 款，律师承办业务，由律师事务所统一接受委托，与委托 人签订书面委托合同，按照国家规定统一收取费用并如实入账。 第 30 条，律师担任诉讼法律事务代理人或者非诉讼法律事务代理人的，应当在受 委托的权限内，维护委托人的合法权益。 律师接受委托时必须与委托人明确规定包括程序法和实体法两方面的委托权限。 委托权限不明确的，律师应当主动提示。 2.转委托 未经委托人同意，律师不得将委托人委托的法律事务转委托他人办理。委托人同 意更换律师的，律师之间要及时移交材料，并通过律师事务所办理相关手续。 三、委托代理关系的终止 1.分为两种情况：强制性终止、任选性终止 律师在办理委托事项过程中出现下列情况，律师事务所应终止其代理工作：（1） 与委托人协商终止；（2）被取消或者中止执业资格；（3）发现不可克服的利益冲突； （4）律师的健康状况不适合继续代理；（5）继续代理将违反法律或者律师执业规范。 重点掌握（2）、（3）、（4）点。（2007 年考过） 律师执业行为规范第 111 条 出现下列情况时，律师可以拒绝辩护、代理： （一）委托人利用律师提供的法律服务从事犯罪活动的；（二）委托人坚持追求律师 认为无法实现的或不合理的目标的；（三）委托人在相当程度上没有履行委托合同义 务，并且已经合理催告的； （四）在事先无法预见的前提下，律师向委托人提供法律服务将会给律师带来不 合理的费用负担，或给律师造成难以承受的、不合理的困难的；（五）委托人提供的 证据材料不具有客观真实性、关联性与合法性，或经司法机关审查认为存在伪证嫌疑 的；（六）其他合法的缘由。 2.委托代理关系终止的程序要求： （1）劝告义务。 （2）通知义务。 （3）采取合理保护措施的义务。 （4）不得扣押当事人的诉讼材料的义务。律师不得为阻挠委托人解除委托关系， 威胁、恐吓委托人，或者无正当理由扣留委托人提供的材料。但是因拒绝辩护、代理 而解除委托关系的，律师可以保留与委托人有关的法律事务文件的复印件。 四、律师保密义务 律师执业行为规范（试行）规定的例外情况： 1.防止未来伤害的例外：第 56 条，律师事务所、律师及其辅助人员不得泄露委托 人的商业秘密、隐私，以及通过办理委托人的法律事务所了解的委托人的其他信息。 但是律师认为保密可能会导致无法及时阻止发生人身伤亡等严重犯罪及可能导致国家 利益受到严重损害的除外。 2.自我保护的例外：第 58 条，律师在代理过程中可能无辜地被牵涉到委托人的犯 罪行为时，律师可以为保护自己的合法权益而公开委托人的相关信息。（2007 年考过） 3.授权披露的例外：第 57 条，律师可以公开委托人授权同意披露的信息。 五、律师收费与财物保管规范 1.律师收费的方式 律师服务收费管理办法第 5 条，律师事务所依法提供下列法律服务实行政府 指导价： （一）代理民事诉讼案件； （二）代理行政诉讼案件； （三）代理国家赔偿案件； （四）为刑事案件犯罪嫌疑人提供法律咨询、代理申诉和控告、申请取保候审， 担任被告人的辩护人或自诉人、被害人的诉讼代理人； （五）代理各类诉讼案件的申诉。 律师事务所提供其他法律服务的收费实行市场调节价。 第 10 条第 1 款，律师服务收费可以根据不同的服务内容，采取计件收费、按标的 额比例收费和计时收费等方式。 第 11 条，办理涉及财产关系的民事案件时，委托人被告知政府指导价后仍要求实 行风险代理的，律师事务所可以实行风险代理收费，但下列情形除外： （一）婚姻、继承案件； （二）请求给予社会保险待遇或者最低生活保障待遇的； （三）请求给付赡养费、抚养费、扶养费、抚恤金、救济金、工伤赔偿的； （四）请求支付劳动报酬的等。 第 12 条，禁止刑事诉讼案件、行政诉讼案件、国家赔偿案件以及群体性诉讼案件 实行风险代理收费。 第 13 条，实行风险代理收费，律师事务所应当与委托人签订风险代理收费合同， 约定双方应承担的风险责任、收费方式、收费数额或比例。 实行风险代理收费，最高收费金额不得高于收费合同约定标的额的 30%。 第 23 条 律师事务所应当接受指派承办法律援助案件。办理法律援助案件不得向 受援人收取任何费用。 第 25 条，律师事务所异地提供法律服务，可以执行律师事务所所在地或者提供法 律服务所在地的收费规定，具体办法由律师事务所与委托人协商确定。 2.财物保管 重点掌握区分保管问题。（2005 年考过） 律师执业行为规范（试行）第 85 条，律师事务所受委托保管委托人财物时， 应将委托人财产与律师事务所的财产严格分离。委托人的资金应保存在律师事务所所 在地信用良好的金融机构的独立账号内，或保存在委托人指定的独立开设的银行账号 内。委托人其他财物的保管方法应当经其书面认可。 六、利益冲突 1.同时性利益冲突 同时性利益冲突，是指律师或律师事务所的现行委托人之间，可能存在利益冲突。 主要关注的是律师的忠诚。 （1）律师不能在同一案件中为双方当事人担任代理人。 （2）律师不能在同一案件中律师为委托人以及与委托人有利益冲突的第三人进行 代理或辩护。 （3）在同一案件中，同一律师事务所不得委派本所律师为双方当事人或者有利益 冲突的当事人进行代理或辩护。 律师法第 80 条 律师在接受委托后知道诉讼相对方或利益冲突方已委聘同一 律师事务所其他律师的，应由双方律师协商解除一方的委托关系，协商不成的，应与 后签订委托合同的一方或尚没有支付律师费的一方解除委托关系。 2.连续性利益冲突 律师执业行为规范（试行）第 81 条，曾经在前一法律事务中代理一方法律事 务的律师，即使在解除或终止代理关系后，亦不能再接受与前任委托人具有利益冲突 的相对方委托，办理相同法律事务，除非前任委托人做出书面同意。 第 83 条，委托人拟聘请律师处理的法律事务，是该律师从事律师职业之前曾以政 府官员或司法人员、仲裁人员身份经办过的事务，律师和其律师事务所应当回避。 七、律师执业推广 律师广告规范： 1.律师广告的主体和内容。律师广告可以以律师个人名义发布，也可以律师事务 所名义发布。以律师个人名义发布的律师广告应当注明律师个人所在的执业机构名称。 2.律师广告的原则。发布律师广告，应当遵守以下原则： （1）避免误导的原则：不得利用广告对律师个人、律师事务所作出容易引人误解 或者虚假的宣传。 （2）得体的原则：发布的律师广告不得贬低其他律师或律师事务所及其服务。 八、律师同行关系中的行为规范 1.尊重与合作 就同一事由提供法律服务的律师之间应明确分工，相互协作，意见不一致时应当 及时通报委托人决定。（1998 年考过） 2.禁止不正当竞争 （1）不得无正当理由，以在同行业收费水平以下收费为条件吸引客户，或采用承 诺给客户、中介人、推荐人回扣，馈赠金钱、财物方式来争揽业务。 （2）律师和律师事务所不得伪造或者冒用法律服务质量名优标志、荣誉称号。使 用已获得的律师以及律师事务所法律服务质量名优标志、荣誉称号的应当注明获得时 间和期限。 九、律师变更执业机构的规范 律师变更执业机构的，应当按规定办理转所手续。 转所后的律师，不得损害原所属律师事务所的利益，应当信守对其作出的保守商 业秘密的承诺；不得为原所属律师事务所正在提供法律服务的委托人提供法律服务。 十、律师与律师行业管理或行政管理机构关系中的行为规范 1.重大事项报告或备案 律师和律师事务所参加国际性律师组织或者其他组织并成为会员的，应当提前报 律师协会批准。律师以中国律师身份参加境外国际性组织的，应当报律师协会备案， 在上述会议作交流发言的，其发言内容亦应当报律师协会备案。 律师和律师事务所因执业成为民事被告或被确定为犯罪嫌疑人或受到行政机关调 查、处罚，应当向律师协会做出书面报告。 2.自觉接受调解处理 律师和律师事务所应当妥善处理律师执业中发生的各类纠纷，自觉接受律师协会 及其相关机构的调解处理。律师和律师事务所应当认真履行律师协会就律师执业纠纷 做出的裁决。 十一、律师在诉讼与仲裁中的行为规范 1.律师不得向司法机关和仲裁机构提交已明知是由他人提供的虚假证据。 2.律师作为必要证人出庭作证的，不得再接受委托担任该案的辩护人或代理人出 庭。 3.在诉讼或仲裁案件终审前，承办律师不得通过传媒或在公开场合发布任何可能 被合理地认为损害司法公正的言论。 十二、纪律处分（了解） 第五章 公证制度与公证员职业道德 第一节 公证制度概述 一、我国公证制度的概念和特征 公证是在公证机构根据自然人、法人或者其他组织的申请，依照法定程序，对民 事法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性与合法性予以证明的活动。 公证是一种特殊的证明活动。 1.公证主体的特定性 2.公证对象和内容的特定性 3.公证程序的法定性 4.公证效力的特殊性：证据效力；强制执行效力；法律行为成立形式要件效力。 公证是一种非诉讼司法活动，是预防性司法活动。 二、我国公证管理体制（了解） 第二节 公证员和公证机构 公证机构是依法设立，不以营利为目的，依法独立行使公证职能、承担民事责任 的证明机构。 一、公证机构的设立 （一）公证机构设立的原则 公证法第 7 条，公证机构按照统筹规则、合理布局的原则，可以在县、不设 区的市、设区的市、直辖市或者市场辖区设立；在设区的市、直辖市可以设立一个或 者若干个公证机构。公证机构不按行政区划层层设立。 （二）公证机构设立的条件 公证法第 8 条，设立公证机构应当具备下列四项条件： 1.有自己的名称。 2.有固定的场所。 3.有 2 名以上公证员。 4.有开展公证业务所必需的资金。 第 10 条，公证机构的负责人应当在有三年以上执业经历的公证员中推选产生，由 所在地的司法行政部门核准，报省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门备案。 二、公证员业务范围 1.证明业务 2.与证明有关的法律服务 三、公证员的条件与任免 公证法第 17 条，公证员的数量根据公证业务需要确定。省、自治区、直辖市 人民政府司法行政部门应当根据公证机构的设置情况和公证业务的需要核定公证员配 备方案，报国务院司法行政部门备案。 （一）公证员的条件（公证法第 18 条） 1.国籍条件。我国的公证员必须具有中华人民共和国国籍，是中华人民共和国公 民