2016年江西省证券从业《金融市场》：金融市场特点及功能考试试题

2016 年江西省证券从业金融市场：金融市场特点及功 能考试试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下关于回购交易的表述，正确的是_。 A回购交易更多的具有长期融资的属性 B债券回购交易完全独立于债券现货交易 C从性质上看，回购交易属于资本市场 D债券回购期限一般不超过一年 2、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人， 与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债 券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B融资融券业务 C证券投资咨询业务 D证券经纪业务 3、证券经纪商提供的信息服务不包括（） 。 A上市公司的详细资料 B公司和行业的研究报告 C经济前景的预测分析和展望研究 D有关股票市场变动态势的内部报告 4、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规 定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没 收违法所得，并处以违法所得_的罚款。 A1 倍以上 3 倍以下 B1 倍以上 5 倍以下 C1 倍以 Z10 倍以下 D1 倍以上 15 倍以下 5、证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。 A5 B10 C15 D30 6、下列表述正确的是_ A持续整理形态与反转突破形态有明显的界限 B持续整理形态所需的时间通常比反转突破形态短暂 C反转突破形态较为常见 D持续整理形态与反转突破形态没有明显的界限 7、_是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。 A基金面值 B基金的发行价格 C1.01 元 D基金单位的资产净值 8、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内 作出。 A4 B8 C2 D6 9、证券自律性组织包括证券业协会和_。 A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D投资俱乐部 10、现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 11、发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后_，并对 招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。 A2 个工作日内向证券交易所书面说明 B3 个工作日内向中国证监会书面说明 C3 个工作日内向证券交易所书面说明 D2 个工作日内向中国证监会书面说明 12、关于无记名股票，下列阐述不正确的是_。 A无记名股票转让相对简便 B无记名股票安全性较差 C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 13、某公司 2005 度，经营现金净流量为 3400 万元，流动负债为 6000 万元， 长期负债为 3000 万元，其中本期到期长期债务为 580 万元。该公司的现金债务 总额比是_。 A1.13 B0.56 C1.2 D0.38 14、过去，我国 B 股曾经实行_的回转交易制度。 AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 15、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在 4 亿股 以上的，采取_的发行方式。 A向战略投资者配售 B对公众投资者和机构投资者上网发行 C对公众投资者和对机构投资者直接配售 D对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合 16、现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在_有签 约存款账户。 A经纪商 B商业银行 C第三方 D上市公司 17、 中华人民共和国证券投资基金法规定，封闭式基金的续存期应在_年以 上。 A3 B4 C5 D6 18、资产评估中运用_评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现 值评定重估价值。 A现价市价法 B清算价格法 C重置成本法 D收益现值法 19、根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是_。 A期现套利 B市场内价差套利 C市场间价差套利 D跨品种价差套利 20、如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 50 元时，则该债当前的转换价值为_元。 A40 B1600 C2500 D2000 21、2009 年 4 月 113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行 3500 万 股，承销期为 4 月 1 日5 月 1 日，公司注册股本为 7500 万股，2009 年盈利预 测中的利润总额为 2323 万元，净利润为 1711 万元，那么，加权平均法下的每 股收益为（）元。 A0.174 B0.179 C0.236 D0.243 22、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这 是全国银行间市场式质押交易中_。 A正回购方的义务 B逆回购方的义务 C正回购方的权利 D逆回购方的权利 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、成长型基金具有_特点。 A以追求资本增值为基本目标 B较少考虑当期收入 C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 2、证券公司自营业务的风险主要包括_。 A操作风险 B政策风险 C市场风险 D经营风险 E委托风险 3、_是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权 益来自中国内地的股票。 A红筹股 BA 股 C蓝筹股 DH 股 4、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有_。 A个别证券选择 B证券投资分析 C投资时机选择 D多元化 5、_在推销保险产品的同时可以销售基金产品。 A直销 B基金超市 C网上交易 D保险公司 6、转换平价的计算公式是_。 A可转换证券的市场价格除以转换比例 B转换比例除以可转换证券的市场价格 C可转换证券的市场价格乘以转换比例 D转换比例除以基准股价 7、证券市场的监管原则不包括_。 A依法管理原则 B公开、公正与公平原则 C保护控股股东利益原则 D国家监督与自律相结合的原则 8、上市公司设董事长秘书，负责哪些事宜_ A公司股东大会的筹备 B文件整理和保存 C对公司股东资料的整理和披露有关信息 D董事会会议 E提议开董事会会议 9、前台业务系统应具备的功能包括_。 A交易功能 B提供投资资讯功能 C交易清算、资金处理的功能 D为基金投资人提供服务的功能 10、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。 A负斜率，下凸 B负斜率，上凸 C正斜率，上凹 D正斜率，下凹 11、关于募集资金的运用，发行人应披露_。 A预计募集资金数额 B按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 C按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况 D若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情 况 12、确定资产类别收益预期的主要方法有_。 A历史数据法 B成本收益法 C情景综合分析法 D收益预测法 13、下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是_。 A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 14、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。 A直接发行 B私募发行 C招标发行 D承购包销 15、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（） 。 A具有 5 年以上金融、法律或财务的工作经历 B有履行职责所需要的时间 C直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系 16、_是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者作出正确决 策。 A虚假陈述 B误导性陈述 C重大遗漏 D对证券投资业绩进行预测 17、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报 价格为 14.98 元，则成交价格为_。 A15 元 B14.98 元 C14.99 元 D不能成交 18、某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日。则已计息天数是 136 天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。 A1.24 B1.86 C2.24 D2.86 19、按资金用途，国债可分为_。 A赤字国债 B建设国债 C战争国债 D特种国债 20、从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有_。 A隶属于保险公司的基金管理公司 B隶属于商业银行的基金管理公司 C由国内证券公司或信托投资