2016年下半年天津《证券市场》：证券投资基金份额持有人考试试题

2016 年下半年天津证券市场：证券投资基金份额持有 人考试试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括_。 A合法、合规性原则 B全面性原则 C独立性原则 D适时性原则 2、基金销售服务费费率大约为_。 A0.25% B0.33% C0.50% D1.5% 3、上证基金指数以 2000 年 5 月 8 日为基日，以该日所有证券_为基值， 基日指数为_。_ A份额净值总值；100 点 B投资基金份额净值总值；1000 点 C市价总值；100 点 D投资基金市价总值；1000 点 4、_是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下， 将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的 比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。 A买入并持有策略 B投资组合策略 C投资组合保险策略 D战术性资产配置 5、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的 要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月内收购人取得该种股票所 支付的最高价格。 A3 B4 C5 D6 6、最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透 支的，采取的措施中以下不正确的是_。 A扣划待处分权证 B暂停该结算参与人权证买入的结算服务 C对透支金额按 1日利率收取违约金 D需求当日划入相应资金 7、中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的_。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 8、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（） 。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资计划 9、目前，我国可转换债券的债转股是通过_来进行的。 A登记结算公司 B证券交易所 C所委托的证券公司 D发行该债券的上市公司 10、金融衍生工具产生的最基本原因是_。 A避险 B利润驱动 C金融自由化 D新技术革命 11、金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限 制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为 _。 AVaR BRAROC CISDA DBIS 12、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按_进行申 报。 A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所 13、基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董事。 A1 B2 C3 D5 14、经纪类证券公司最低注册资本限额为_。 A5 千万 B1 亿 C2 亿 D3 亿 15、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩， 以下说法错误的是_。 A不必同时登载基金业绩比较基准的表现 B应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩 表现数据 C引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、 尚未发生或者模拟的数据 D基金业绩表现数据应当经基金托管人复核 16、关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入，说法不正确的是_。 AT+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款 C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司 银行账户 D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收 账户 17、目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制 18、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前_刊登召开股东大会通知。 A30 日 B40 日 C20 日 D10 日 19、_中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办 法 ，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、 统一、规范和有约束力的监管制度的形成。 A2006 年 10 月 30 日 B2005 年 11 月 30 日 C2006 年 11 月 30 日 D2005 年 10 月 30 日 20、按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相 对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。 A5% B10% C15% D20% 21、目前我国封闭式基金按照_的比例计提基金托管费。 A0.15% B0.20% C0.25% D0.30% 22、资产评估报告的有效期为（）起的一年。 A评估基准日 B评估报告出具日 C评估工作开始日 D评估报告生效日 23、下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是_。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 24、 证券法规定，证券交易所设总经理一人，由_产生。 A国务院证券监督管理机构任免 B证券交易所理事会选举 C证券交易所会员大会选举 D证券交易所董事会选举 25、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 26、中国证监会派出机构的监管主要采取_监管的形式，重点监管辅导机构履 行勤勉尽责义务的情况。 A登记备案 B间接 C直接 D实质 27、从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。 A温和的通货膨胀 B严重的通货膨胀 C恶性通货膨胀 D通货紧缩 28、下列关于委托单的说法中，不正确的是_。 A具有与委托合同相同的法律效力 B具备委托合同应具备的主要内容 C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围 内办理证券投资事务权限的义务 D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和_。 A实行固定资产折旧制度 B实行公积金提取制度 C公益金制度 D盈余分配制度 2、证券市场监管的经济手段是指通过运用_等经济手段对证券市场进行干预。 A罚款 B利率政策 C公开市场业务 D税收政策 3、_表明股票买卖双方对价格的认同程度大。 A成交量小 B成交量大 C成交量不变 D成交量连续波动 4、2003 年 12 月 28 日，中国证监会颁布了（） ，于 2004 年 2 月 1 日开始实施。 A 证券发行上市保荐制度暂行办法 B 证券法 C 公司法 D以上都不对 5、办理委托手续包括_。 A投资者受理委托 B投资者填写委托单 C证券经纪商受理委托 D证券经纪商填写委托单 6、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是_。 A按照 ADR 持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国 B负责 ADR 的注册和过户 C负责保管 ADR 所代表的基础证券 D负责对公司管理监督 7、关于国家股，下列说法正确的有_。 A国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成 的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份 B国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股 C国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民 政府授权的部门或机构持有 D国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规 定办理资产评估、确认、验证等手续 8、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股) 实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。 A3% B4% C5% D6% 9、固定收益平台所交易的固定收益证券包括_以及分离交易的可转换公司债券 中的公司债券。 A公司债券 B股票 C国债 D企业债券 10、以下关于证券交易所的说法中，不正确的是_。 A证券交易即是实施自律管理的法人 B制造证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市制定证券交易 所的业务规则 C对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚 D组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督 11、在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资 组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策，这称为_。 A永久性资产配置 B突发性资产配置 C战略性资产配置 D战术性资产配置 12、以下各项中，不属于指数化方法的是_。 A分层抽样法 B优化法 C收益最大化法 D方差最小化法 13、对个别基金绩效的衡量属于_。 A内部衡量 B绝对衡量 C外部衡量 D微观衡量 14、可以发行金融债券的机构有_ A政策性银行 B商业银行 C企业集团财务公司 D地主政府 15、证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A董事会 B监事会 C理事会 D股东大会 16、下列可以导致可转换公司债券的期权价值升高的事项有_。 A赎回期限越长 B转换比率越低 C赎回价格越低 D赎回期限越短 17、进行资产配置时构造最优组合的内容有_。 A确定不同资产投资之间的相关程度 B确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C计算组合的期望收益率 D计算资产配置的风险 18、交易所资金清算包括_。 A股票、债券买卖的资金清算 B增发新股的资金清算 C回购交易的资金清算 D申购新股的资金清算 19、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行 20、证券业协会的主要职责有_。 A提供交易场所与设施 B协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C为会员提供信息服务 D组织培训和开展业务交流 21、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价 收益，这种差价称为（） 。 A股息 B红利 C资本利得 D利息 22、在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有_。 A负责 ADR 的注册和过户 B代理 ADR 持有者行使投票权等股东权益 C保管 ADR 所代表的基础证券 D向存券银行提供当地市场信息 23、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本 _。 （） A越小越低 B越大越低 C越小越高 D越大越高 24、投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 25、下面关于可转换债券的叙述，错误的是_。 A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择 权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资 者的收益却没有限制 26、中国证监会派出机构的监管主要采取_监管的形式