问责制度阶段

问责制度阶段篇一：问责制度GF2-XZ009-01 员工问责制度（试行） 员工问责制度 （试行）由公司企业管理部制订，经股份公司二届三次职代会联席会议第二次会议审议通过，现准予下发，望各单位认真组织学习，严格遵照执行。 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善激励约束机制，增强员工敬业尽职的责任意识，提高员工工作效率、工作质量和执行力，确保公司重大决策、决议及规章制度的贯彻执行，制定本制度。 第二条 员工问责的对象：公司全体员工。 第三条 本制度所称员工问责是指在生产、经营、行政、管理等活动（包括投资融资、资本运作、招投标、专业管理）的各个环节当中，各级员工对本部门或本岗位应承担的工作，由于故意或者过失，不履行或不正确履行工作职责，或者不作为、少作为、滥作为，损害公司经济利益或影响生产经营秩序和工作效率、贻误工作时机或造成不良影响和后果的，由公司进行责任追究并给予相应经济和行政处理的活动。 一、不履行职责包括：拒绝、放弃、推诿、拖延、不完全履行职责等情形； 二、不正确履行职责包括：无合法依据以及不依照公司管理程序、管理制度、规定权限和规定时限履行职责情形。 第四条 对员工问责坚持以下原则： 一、谁受理谁负责，谁主管谁负责、谁经办谁负责、谁检查谁负责的原则； 二、一级对一级负责，上级对下级层层追究责任的原则； 三、实事求是、权责对(来自: 小龙 文档 网:问责制度阶段)等、公开透明、处罚与教育相结合的原则； 四、回避原则，与被问责人为亲属，或与被问责事件有关联 2 的人员不参与调查、处理决定等工作。第五条 员工问责制度与专业管理责任追究制度并行，符合专业管理问责条款的，可按照相关专业管理责任追究制度处理。凡专业管理责任追究制度无法处理或问责的，按照本制度进行问责处理。 第二章 机构及职责分工 第六条 公司总经理部是员工问责的决定部门，职责是： 一、根据问责需要指定相关部门（子公司）人员组成调查小组，并指定牵头部门及小组负责人； 二、负责布置具体任务； 三、审议调查小组的调查报告并对相关责任人做出处理决定。 第七条 调查小组是员工问责的实施部门，职责是： 一、根据总经理部要求，组织相关人员对被问责对象的问责事项进行调查； 二、负责对调查事项涉及的任何相关人员进行询问、取证（可要求相关当事人写出书面经过材料）和核实； 三、负责接收并反馈被问责人的申诉； 四、负责形成调查报告并向公司经理部报告； 五、负责起草问责处理报告，并报总经理部批准后，送总经理办公室下达问责处理决定文件。 第八条 人力资源部门、工会等部门负责落实对被问责人的相应处理决定。 第九条 公司各职能（业务）部门负责配合，必要时参与相 3 应的调查取证工作。第十条 子公司职责是： 一、负责配合，必要时参与相应的调查取证工作； 二、负责对本公司内部相关员工的问责； 三、在重大、特大事项问责结束后 3 日内，问责事项分析处理报告向公司总经理办公室备案。 第十一条 中层管理人员和总部各级员工的问责由公司总部直接负责，子公司中层及以下员工的问责原则上由子公司负责，必要时总部也可以直接问责。 第三章 问责事项 第十二条 公司按过失性质将问责事项划分成以下五类情形，总部职能（业务）部门或子公司员工出现任何一类情形时，必须对直接责任人、间接责任人及其直接领导、主管领导和主要领导问责。 一、员工因决策失误、工作疏忽等原因造成重大经济损失，有下列情形之一的，必须对相关人员及其领导问责：（一）因决策失误、工作疏忽、管理松懈、办事拖沓或违规操作等人为因素受到国家行政执法机关行政处罚 10万元（含）以上的； （二）给公司造成直接经济损失 10 万元（含）以上的。 二、员工不认真履行公司规定的职责，执行公司董事会或总经理部做出的决议、决策和重点工作部署不力，有下列情形之一的，应当对相关人员及其领导问责： （一）无正当理由，未完成公司明确由其承担的工作任务或 4 未认真执行公司的指示、决策或交办事项的；（二）工作效率低下、办事迟缓、经常拖期、子公司及相关部门反映强烈的； （三）工作质量差、多次返工、致使工作拖期的； （四）工作中回避矛盾和问题、推卸责任、矛盾上交，导致不能及时解决造成较严重后果的； （五）工作监管不严、发现违纪、违法、违规行为隐瞒不报，包庇、袒护、纵容的； （六）对下属部门和工作人员滥用职权、徇私舞弊、知情不报、不制止或不处置的； （七）作风不务实、不严谨、工作粗疏、敷衍塞责、拖沓，效能低下，不能认真执行公司董事会和总经理部的决策、决定和领导交办的工作任务，致使政令不畅、执行不力，影响公司整体工作部署的； （八）不认真履行职责，管理措施不到位，致使一个时期的某项重要工作未能按时完成，影响全局工作安排的。三、员工违反规定擅自决策，发生重大决策失误，有下列情形之一的，应当对相关人员及其领导问责： （一）超越部门权限擅自决策、审批或没有依照公司规章制度、权限、程序进行决策、审批，制定与法律、法规、规章或者上级政策规定相抵触的文件、决定或者命令的； （二）违反公司规定，人为设置门槛、障碍拖延工作的； 四、员工发生不作为、滥作为或行为过错，有下列情形之一的，应当对相关人员及其领导问责： 5 篇二：问责管理制度企业主管级人员问责制度 1、 目的 为了建立、完善现代企业管理制度，提高各级管理人员的责任意识，防范安全事故发生，防止和减少违法违规事件发生，进而避免公司人身、财产、经济的损失，特制定本问责制度。 2、 适用范围 适用于集团公司及子公司所有主管级人员，主管级人员是指公司各部门正副职主管。 3、 定义 主管级人员问责制是指公司各级主管级人员由于故意或者过失，不履行或者不正确履行部门职责，导致其所管理的部门或项目出现重大的安全事故或违法违规事件，或给公司造成了人身、财产、经济损失的责任事故，公司对各级主管级人员实施问责，要求各级主管级人员对相关事故进行解释、剖析，就其个人在其工作中有无责任、什么责任、责任大小等问题向公司做出说明，公司依据做出相应的处理。 4、 职责 被问责人有对事故责任进行解释、剖析，申辩、抗诉的权利与责任； 事故处理领导小组依据问责制度对被问责人进行决策与处理； 5、问责与奖罚原则： 实事求是、客观、公平、公正等原则； 责任与权利对等原则； 处罚与奖励对等原则； 问责与改进、奖惩与教育相结合原则； 6、问责的范围 主管级人员因不认真履行职责，或管理措施不到位，导致其所管理的部门或项目出现以下安全责任事故之一的，给公司及员工造成了人身、财产经济的损失，公司对主管级人员追究其责任： 发生人员伤亡、重度工伤以上的事故； 发生了重大设备损坏的事故； 发生了重大火灾、爆炸的事故； 发生重大的失盗的事故； 发生了重大生产、工程操作失误的事故； 各级主管级人员由于疏于管理、审批不认真、监督不到位、制度不执行等失职，所属部门员工出现下列情形之一的，给公司造成了较大经济损失的，公司对主管级人员追究其责任：虚开、冒领、盗窃公司款物的； 恶意透支、挪用公司资金的； 窃取公司贵重财物的； 索取、收受供应商、基建商及其他业务客户好处； 出卖、倒卖、私下赠送、披露公司技术资料、重要商业信息的； 各级主管级人员由于疏于管理、监督不到位等严重失职行为，导致其所管理的部门或项目的员工出现严重违纪违法行为、给公司造成重大经济损失的，构成刑事立案标准的，公司对主管级人员追究其责任。 7、问责程序 质量安全事故已发生，经济违法违规事件已构成事实，事故给公司造成经济损失，公司将对被问责任人进行问责；对问责事故的处理，问责部门应对被问责事件及被问责人的责任承担进行评估认定后，形成处罚建议报领导小组决策及处理； 对被问责人，公司应给予被问责人解释和申辩的权利；被问责事件为一般事故，分管领导有处理的权限，对于特别重大的事故，由公司领导小组会签形成处理意见； 公司所有问责事件处理都需报公司总经理审批，总经理对被问责事件处理有最终决策权。 8、责任事故的等级划分 公司工程或公司内发生人员工伤、质量事故、设备损坏、失盗、生产、工程操作失误等事故，或发生了违纪的经济事件，但未造成重大影响，公司经济损失在 10 万以内的，划归为一般责任事故； 公司工程或公司内发生重大的人员工伤、重大设备损坏、重大火灾、爆炸、重大的失盗的事故或构成立案的经济案件，给公司成了 20-50 万元不能挽回的经济损失，划归为重大责任事故； 公司工程或公司内生重大的人员伤亡、重大火灾、爆炸、重大安全责任事故，或重大的刑事经济案件，给公司造成了 50-100 万元不能挽回的经济损失，划归为特别重大 的责任事故。9、问责的形式及处罚办法 对于被问责人的责任追究可以单独适用或合并适用以下处理方式，同时可附带经济处罚，处罚金额由问责部门根据情况具体确定： 通报批评、责令改正并做出书面检查，此方式适用于一般责任事故； 取消当年评优评先资格，此方式适用于一般责任事故；留职察看，此方式适用于重大责任事故； 调离岗位、降职、停职、免职，此方式适用于特别重大责任事故； 责令辞职，此方式适用于特别重大责任事故； 对于被问责人的经济处罚方式： 对被问责人并处罚金 100-500 元，此方式适用于一般责任事故； 对被问责人并处罚金 1000-XX 元（年终奖中扣除） ，此方式适用于重大责任事故； 对被问责人并处罚金 XX-5000 元（年终奖中扣除） ，此方式适用于特别重大责任事故； 11、本制度自颁布之日起实施。 12、附件 13、问责审批表 问责审批表 调查日期：年月日 篇三：某公司问责制度暂行办法 *有限公司合规问责制度暂行办法 第一章 总则 第一条 为规范*有限公司(以下简称“公司”)运作，强化公司合规风险管理，加强公司的内部控制，促进公司安全稳健运行，根据中国银监会颁布的企业集团财务公司管理办法 ，并参照银监会颁发的商业银行内部控制指引 、 商业银行合规风险管理指引的有关规定，制定本办法。 第二条 依本办法进行合规问责的违规行为，是指在公司经营管理中因违反国家法律、行政法规、监管部门的部门规章以及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为准则、职业操守以及公司规章制度的规定，而导致公司遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的行为。 第三条 本办法适用于对本公司内部各级机构、部门和人员违规行为的问责和处罚。 第四条 合规问责的处罚原则 公司合规问责制度的处罚原则是：实事求是、客观公正、教育为主、惩防并重。 第二章 职 责 第五条 各机构在合规问责中履行以下职责： 1风险管理部作为合规工作的日常管理部门，按公司合规管理制度的要求，开展日常合规管理工作。2审计稽核部为合规责任的认定部门，提出处罚意见，并听取责任部门或责任人申辩意见。 3总经理或总经理办公会研究决定处罚意见；重大违规处罚，由总经理报公司董事会批准。 第三章 合规责任的认定 第六条 发生违规行为，直接负责的职能部门及其主管人员和经办人员为责任部门和责任人。 第七条 经集体研究决定而发生的违规行为，参与决策的负责人以及持赞同意见有表决权的人为责任人；持明确反对意见的人，可以免除问责。 第八条 依上级领导指令经办部门和经办人员发生的违规行为，发出指令人为责任人，经办部门或经办人员明知其指令违规而不提出抵制的，作为第二责任人；经办部门或经办人员持明确反对意见并抵制的，可以免除问责。 第九条 因不遵守制度、规定、程序及操作规程，造成重大风险或损失的，直接分管领导和涉及部门主管人员以及经办人员均为责任人。 第十条 违规行为的认定： 公司对下列违规行为进行合规问责的责任追究： （一）违反公司授权管理规定，超授权经营、无授权经 营、终止授权后经营，导致公司遭受资产损失或信誉损失的；（二）违反公司授信管理规定，未按规定的程序对客户进行信用评级、实行统一授信，导致公司信用失控； （三）违反公司授信业务管理规定，未按授信业务的尽职要求对授信业务受理、贷前调查、风险分析与评价、授信决策与实施、贷后跟踪管理以及问题授信处理等授信业务流程各阶段的工作履行勤勉尽职责任，导致公司授信管理失误、信贷资产面临巨大风险，造成贷款损失的； （四）违反公司资金管理的规定，对公司资金的筹措和运用计划不周，导致资金调度失控，资产流动性不足，发生支付风险，严重影响公司信誉的； （五）违反公司资金交易业务管理的规定，超授权范围、超交易限额、超授信额度和交易价格指令违规进行资金交易，导致资金交易风险或资金损失的； （六）违反公司帐户管理规定，超集团成员单位范围受理开户申请，导致公司因超范围经营受到监管部门违规处罚的； （七）违反结算业务操作规程等规定、违反结算纪律，放松结算单证审查，未认真甄别票据及签章的真伪，未正确关机倒账,导致结算资金错划、漏划,或蒙受金融欺诈或受到监管部门处罚而造成资金、声誉损失的； （八）违反公司存款业务规定，超范围经营、高息揽存，导致公司违规经营而受监管部门处罚的； （九）违反票据业务规定，未按票据承兑、票据贴现业务的规定认真审查票据单证、履行票据查询手续、导致公司受理不真实的票据或遭受金融欺诈、资金风险或资金流失的；（十）违反公司担保业务规定，超权限、起范围违规担保或未对担保方的担保资质、担保物的权属及变现能力进行调查论证，未按规定程序对抵押物或质押物进行登记、未对担保风险进行有效控制，导致公司因担保失控、失误而造成资产风险或资产损失的； （十一）违反公司印章管理制度，未按规定的用印范围、审批权限用印，未按印章使用和保管的规定执行，造成公司印章滥用、盗用、丢失，导致因印章保管使用不当而酿成公司承担重大经济责任，造成公司资产或信誉蒙受重大损失的； （十二）违反公司计算机系统管理规定，导致公司计算系统发生系统失控、数据安全、运行故障或系统风险、突发事故，严重干扰和