2018版三体系手册机械行业

1质量/环境/ 职业健康安全管理手册*/QEHS-2018（ *版）编制：审核：公司LOGO2批准：目录0.1 修改记录 90.2 颁布令 .100.3 管理者代表任命书 .110.4 职业健康安全事务代表任命书 .131 前言 .141.1 目的 .141.2 范围 .141.3 引用标准 .151.4 术语和定义 .152 管理手册的管理 .162.1 编制与发布 .162.2 发放与更换 .162018 年 4 月 15 日发布 2018 年 5 月 1 日实施*公司32.3 归档与保管 .172.4 评审与更改 .173 管理方针和目标 .183.1 管理方针 .183.1.1 管理方针 .183.1.2 管理方针的内涵 .183.2 管理目标 .193.2.1 质量目标: 193.2.2 环境管理目标： .193.2.3 职业健康安全管理目标： .194 组织环境 .214.1 理解组织及其环境 .214.1.1 公司简介 .214.1.2 公司内外部环境分析 .224.1.3 公司使命、愿景、价值观及发展战略 .224.2 理解相关方需求和期望 .244.2.1 相关方的识别和确定 .2444.2.2 相关方要求的确定 .244.3 质量/环境/职业健康安全管理体系的范围 .244.3.1 范围 .244.3.2 范围的确定 .244.4 质量/环境/职业健康安全管理体系及其过程 .255 领导作用 .275.1 领导作用和承诺 .275.1.1 总则 .275.1.2 以顾客、社会、员工为关注焦点 .285.2 方针 .295.2.1 方针的制定 .295.2.2 沟通质量方针 .305.3 组织的角色、职责和权限 .305.3.1 组织结构图 .305.3.2 职能分配表 .305.3.3 组织的角色、职责与权限 .306 策划 .3456.1 应对风险和机遇的措施 .346.1.1 总则 .346.1.2 措施的策划 .346.1.3 环境因素 .376.1.4 危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定396.1.5 合规义务 .416.2 质量/环境/职业健康安全管理目标及其实现的策划 .436.2.1 总则 .436.2.2 本公司质量/环境/职业健康安全管理目标 .446.3 变更的策划 .447 支持 .467.1 资源 .467.1.1 总则 .467.1.2 人员 .467.1.3 基础设施 .477.1.4 过程运行环境 .487.1.5 监视和测量资源 .4967.1.6 组织的知识 .517.2 能力 .527.3 意识 .547.4 信息交流、沟通、参与和协商 .547.5 成文信息 .577.5.1 总则 .577.5.2 成文信息的创建与更新 597.5.3 成文信息的控制 .597.5.4 记录控制 .608 运行 .628.1 质量管理体系运行的策划和控制 .628.2 产品和服务的要求 .638.2.1 顾客沟通 .638.2.2 与产品和服务有关要求的确定 .648.2.3 与产品和服务有关要求的评审 .648.2.4 产品和服务要求的更改 .668.3 产品和服务的设计和开发 .6678.3.1 总则 .668.3.2 设计和开发的策划 .668.3.3 设计和开发的输入 .678.3.4 设计和开发的控制 .688.3.5 设计和开发输出 .698.3.6 设计和开发更改 .708.4 外部提供过程、产品和服务的控制 .718.4.1 总则 .718.4.2 控制类型和程度 .738.4.3 外部供方的信息 .738.5 生产和服务提供 .748.5.1 生产和服务提供的控制 .748.5.2 标识和可追溯性 .758.5.3 顾客或外部供方的财产 .768.5.4 防护 .778.5.5 交付后的活动 .778.5.6 更改控制 .7888.6 产品和服务的放行 .788.7 不合格输出的控制 .798.7.1 总则 .798.7.2 不合格记录 .808.8 环境和职业健康安全管理体系运行策划和控制 .808.8.1 生命周期管理 .818.8.2 安全操作 .828.8.3 作业许可 .838.8.4 社区和公共关系 .838.8.5 职业健康 .848.8.6 清洁生产 .848.8.7 应急准备和响应 .849 绩效评价 .869.1 监视、测量、分析和评价 .869.1.1 总则 .869.1.2 产品实现过程的监视和测量 .879.1.3 环境与职业健康安全绩效的监视和测量 .8999.1.4 顾客满意 .909.1.5 质量分析与评价 .919.1.6 合规性评价 .919.2 内部审核 .929.3 管理评审 .949.3.1 总则 .949.3.2 管理评审输入 .959.3.3 管理评审输出 .9610 改进 9810.1 总则 9810.2 不符合和纠正措施 9810.3 持续改进 99附录 1：程序文件清单 100*/PD820-01100附录 2：作业指导性文件清单 103附录 3：记录清单 104附录 4：组织机构图 10510附录 5：部门职能分配表 106附录 6：经理层领导分工 107附录 7：各部门职能汇编 10811文件编号：*/QEHS-2018 章节号：0.1*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册 版本状态：E/0标题：修改记录 生效日期：2018.5.10.1 修改记录修改号 修改章次 修改人 审核人 批准人 生效日期0 新订 2003.12.151 全 部 （ 换 版 ） 2005.7.82 全 部 （ 换 版 ） 2013.8.13 全 部 （ 换 版 ） 2014.8.14 全 部 （ 换 版 ） 2018.5.112文件编号：*/QEHS-2018 章节号：0.2*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册 版本状态：E/0标题：颁布令 生效日期：2018.5.10.2 颁布令为了证实本企业有能力稳定地提供满足顾客、相关方和适用的法律法规要求的产品，同时通过对质量/环境/职业健康安全管理体系的应用，包括持续改进体系的过程，不断增强顾客和相关方满意度，提高公司的质量、环境、职业健康安全管理水平和业绩，公司依据国家标准（GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011 质量/环境/职业健康安全管理体系标准）的规定，结合公司的实际情况，对公司原编制的质量/环境/职业健康安全管理手册（D 版） 进行了修订，升级至质量/环境/职业健康安全管理手册（E 版） 。现予以发布，并于 2018 年 5 月 1 日起实施，同时废止旧版。本手册阐明了公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标，确定了公司的质量/环境/职业健康安全管理体系运行准则，是公司质量、环境、职业健康安全管理的法规性文件，也是向顾客、相关方和认证组织提供信任的重要依据之一。公司的各级人员都必须理解并坚决贯彻实施。13特此颁布总经理： （签）2018 年 4 月 15 日14文件编号：*/QEHS-2018 章节号：0.3*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册 版本状态：E/0标题：管理者代表任命书 生效日期：2018.5.10.3 管理者代表任命书为了保证公司质量/环境/职业健康安全管理体系的建立与质量、环境、职业健康安全认证工作的需要，任命 为本集团公司的管理者代表，特授权如下 ：1)按照GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011的规定，确保公司质量/环境/职业健康安全管理体系的建立、实施和持续改进。2)组织研究、协调和解决质量/环境/职业健康安全管理体系运行中出现的重大问题。3)负责审核质量/环境/职业健康安全管理手册 ，批准颁布程序文件 。4)审批并组织实施内部质量、环境、职业健康安全体系审核计划，任命内部质量、环境、职业健康安全审核组组长、审核员，并规定其职责。5)及时向公司最高管理者报告质量/环境/职业健康安全管理体系运行情况和改进需求，并用以管理评审和作为体系改进的依据。156)确保在整个公司内树立和不断提高满足顾客和相关方要求的意识。7)代表公司就产品质量、环境、职业健康安全，以及与质量、环境、职业健康安全保证方面的有关事宜与外部联络沟通。特此任命总经理： （签）2018 年 4 月 15 日16文件编号：*/QEHS-2018 章节号：0.4*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册 版本状态：E/0标题：职业健康安全事务代表任命书 生效日期：2018.5.10.4 职业健康安全事务代表任命书为了保证职业健康安全管理体系的有效实施，本公司任命 同志为职业健康安全管理体系的事务代表，其职责和权限如下：1）参与公司质量/环境/职业健康安全管理方针、目标、指标、管理方案的制定和评审。2）对影响员工职业健康安全的任何变更进行协商。3）提交职业健康安全民主管理提案。4）参与公司的职业健康安全事务。5）提交职业健康安全管理建议。6）必要时参与事件调查。特此任命总经理： （签）172018 年 4 月 15 日18文件编号：*/QEHS-2018 章节号：1*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册 版本状态：E/0标题：前言 生效日期：2018.5.11 前言1.1 目的1.1.1 证实公司有能力稳定地提供满足顾客、相关方和适用的法律法规要求的产品，向顾客和相关方提供信任。1.1.2 通过质量/环境/职业健康安全管理体系的有效应用，包括持续改进体系的过程，达到增强顾客和相关方满意的目的。1.1.3 通过系统管理和持续改进，不断提高本企业的内部质量、环境、职业健康安全管理水平、运作效率和业绩。1.2 范围1.2.1 本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的范围：包括了 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011 标准的全部要求，未作任何删减，覆盖矿用机械产品的销售、设计开发、采购、制造和服务。1.2.2 本公司生产和服务存在采购和外包过程，对其控制按标准“8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制”条款的要求：对供方进行调查、选择和评价；同时对采购和外包产品进行验证，确保采购和外包产品满足产品实现的策划要求。191.3 引用标准1.3.1 GB/T19000-2016质量管理体系 基础和术语1.3.2 GB/T19001-2016质量管理体系 要求1.3.3 GB/T24001-2016环境管理体系 要求及使用指南1.3.4 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范1.4 术语和定义本手册采用GB/T19000-2016 质量管理体系基础和术语和GB/T24001-2016环境管理体系 要求及使用指南 、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范标准中采用的术语和定义。20文件编号：*/QEHS-2018 章节号：2*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册 版本状态：E/0标题：管理手册的管理 生效日期：2018.5.12 管理手册的管理2.1 编制与发布2.1.1 管理者代表负责组织有关人员进行质量/环境/职业健康安全管理手册的编写和评审。2.1.2 编写好的质量/环境/职业健康安全管理手册由管理者代表审核，以保证其准确、清晰、适用、结构合理。2.1.3 质量/环境/职业健康安全管理手册由总经理批准后发布。2.1.4 质量/环境/职业健康安全管理手册发布后，总经理应向全体员工宣贯，以保证全体员工理解质量、环境、职业健康安全管理方针和目标，使其坚持贯彻实施。2.2 发放与更换2.2.1 质量/环境/职业健康安全管理手册分受控和非受控两种。受控本在手册封面盖“SK”章，非受控则盖“FSK”章。其主要区别：当手册更改时，只对受控本作更改、换版的追溯性控制，非受控本不作更改、换版的追溯性控制。212.2.2 本手册发放的分发编号从“001”开始，发放对象一般应是本公司中层正职以上级别的人员。质量部根据发放范围，编制质量/环境/职业健康安全管理手册发放清单 （*/RDZL-01-A） ，经管理者代表批准后按照文件控制程序 （*/PD753-01）的规定办法进行发放。2.2.3 持有者的管理手册由于破损影响使用时，应向质量部提出申请，经管理者代表批准后按文件控制程序 （*/PD753-01）规定办法实施更换。2.3 归档与保管2.3.1 管理手册原件由质量部负责长期性保存并归档。2.3.2 管理手册持有者应妥善保存，未经管理者代表批准，不得外借。管理手册持有者调离本岗位时应到质量部办理归还手续。2.3.3 质量部应在每年内审时对持有的质量/环境/职业健康安全管理手册进行一次检查。2.4 评审与更改2.4.1 在管理手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到质量部。质量部至少每年一次对手册的适用性、有效性进行评审，必要时进行更改或换版，更改的情况须登记在质量/环境/职业健康安全管理手册更改记录中，其他更改细22节执行文件控制程序 （*/PD 753-01）的有关规定。2.4.2 新版本发布时，在管理手册的颁布令中应声明废止旧版本。23文件编号：*/QEHS-2018 章节号：3*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册 版本状态：E/0标题：管理方针和目标 生效日期：2018.5.13管理方针和目标3.1 管理方针3.1.1 管理方针遵纪守法，以人为本，科学管理，预防为主；精益生产，清洁生产，持续改进，不断增强顾客和相关方满意度。3.1.2 管理方针的内涵a)员工是集团公司发展的根本动力。尊重员工的创造性，注重对员工的教育培训，着重能力、技能和经验等方面综合考虑，优化人力资源配置，充分发挥人的潜能，使每位员工认识到在企业中应完成的任务和担负的责任，为实现集团公司质量目标作贡献。b)坚持“安全第一”的原则，以员工的身心健康安全、环境可持续发展为管理的关注焦点，致力于营造良好的工作环境，保护生态环境和自然资源。c)建立完善的质量管理体系，推行科学管理方法，致力于实现质量“零缺陷” 。d)建立完善的环境、职业健康安全管理体系，以法律法规为准24绳，持续做好环境因素、危险源及风险辨识、评价，消除或降低危险源及风险，预防污染，减少废物，保护资源。e)科学策划，定期审核和评审，不断改进质量/环境/职业健康安全管理体系，增强满足顾客、相关方和法律法规要求的能力。f)鼓励供方、分包方实施有效的质量/环境/职业健康安全管理体系，通过系统化的管理，持续改进质量/环境/职业健康安全绩效，使公司和相关方受益，持续健康发展。3.2 管理目标3.2.1 质量目标:*3.2.2 环境管理目标：*3.2.3 职业健康安全管理目标：*。25文件编号：*/QEHS-2018 章节号：4*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册 版本状态：E/0标题：组织环境 生效日期：2018.5.14组织环境4.1 理解组织及其环境4.1.1 公司简介*机械有限公司公司始建于*年，*。4.1.2 公司内外部环境分析4.1.2.1 公司制定并实施了公司环境分析控制程序（*/PD412-01） ，由企业规划部归口管理，以确定与公司目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素。4.1.2.2 公司须至少每半年分析一次内外部环境因素的变化，以实现对这些内部和外部因素的相关信息的监视和评审。4.1.2.3 外部环境分析时，应综合考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。4.1.2.4 内部环境分析时，应综合考虑企业的价值观、文化、知识和绩效等相关因素。4.1.2.5 当发生如下情况时，应开展组织环境分析：26a) 建立管理体系之初；b) 管理体系或其过程发生较大变化时；c) 管理方针和目标发生变化时；d) 内外部环境发生重大变化时；e) 监视和测量管理体系绩效时，如内审或管理评审。f) 组织决定的其它时机。4.1.2.6 公司根据环境分析的结果，应输出风险和机遇清单，按照本手册 6.1 条款制定应对措施。4.1.3 公司使命、愿景、价值观及发展战略*。4.2 理解相关方需求和期望4.2.1 相关方的识别和确定a) 与公司质量/环境/职业健康安全管理体系有关的各方均为公司的相关方。b) 公司各相关部门应识别并确定与本部门有关的相关方，企业规划部负责总结归纳。274.2.2 相关方要求的确定4.2.2.1 公司制定了相关方需求和期望控制程序（*/PD420-01） ，由企业规划部归口管理，以确定这些相关方的需求和期望。4.2.2.2 公司须至少每半年分析一次相关方的要求，以实现对这些相关方及其要求的相关信息的监视和评审。4.2.2.3 公司各相关部门应识别并确定与本部门有关的相关方的要求，企业规划部负责总结归纳、整体分析，并将分析报告提交最高管理者。4.2.2.4 公司根据识别和确定的相关方需求和期望，应输出风险和机遇清单，按照本手册 6.1 条款制定应对措施。4.3 质量/环境/职业健康安全管理体系的范围4.3.1 范围详见本手册 1.2 条款。4.3.2 范围的确定公司在明确质量/环境/职业健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围时，充分考虑了：a) 各种内部和外部因素，见本手册 4.1 条款；28b) 相关方的要求，见本手册 4.2 条款；c) 公司的产品和服务，及相关的过程或活动。在确定环境管理体系范围时，还考虑了企业实施控制与施加影响的权限和能力。4.4 质量/环境/职业健康安全管理体系及其过程公司按照 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准的要求，建立了文件化的管理体系，确定了所需过程及其相互作用。除本手册外，公司还建立了重要过程的程序文件和作业指导性文件，同时保留相关过程的记录。如附件*所