特种设备检验机构质量体系年度内审资料汇编

1特 种 设 备 检 验 机 构 质 量 体系 年 度 内 审 资 料 汇 编Compilation of annual internal audit data for quality inspection institutions of special equipment2目 录质量体系内部审核计划 .3内部审核活动计划表 .4现场审核记录表 .6质量体系内部审核报告 173编 号 ： QWTJ/JL17-2016质量体系内部审核计划Quality system internal audit plan编 制 ：审 核 ：批 准 ：批 准 时 间 ： 2016 年 2 月 18 日XX 市 特 种 设 备 监 督 检 验 中 心保 存 部 门 ： 办 公 室 保 存 期 限 ： 4 年4内部审核活动计划表编 号 ： QWTJ/JL17-2016审核目的检查特检中心质量体系是否符持续有效运行，对不合格工作进行纠正，并为质量体系的改进提供依据。审核范围 特种设备质量管理体系要素、质量方针、目标、检验检测工作质量审核依据特种设备质量体系、依据 TSG Z7001-2004特种设备检验检测机构核准规则 、TSG Z7002-2004特种设备检验检测机构鉴定评审细则 、TSG Z7003-2004特种设备检验检测机构质量管理体系要求审核组成员：组长：XXX成员：XXX、XXX、XXX 、XXX审核日期：2016 年 12 月 5 日审 核 要 素TGSZ7003-2004质量管理体系要求 2016 版特种设备检验质量体系 备 注第五条 体系文件总要求 4.1、4.2第六条 质量管理体系文件内容 4.3第七条 质量手册内容 4.4第八条 程序文件内容 4.5第九条 文件控制 4.6、4.7第十条 承诺 5.1第十二条 质量方针 5.2第十三条 质量目标 5.2第十四条 部门人员职责权限 5.3第十五条 有效沟通 5.3第三十七条 管理评审 5.4第十八条 人力资源 6.1第十九条 设备资源 6.285第二十条 设施和环境 6.3第二十二条 与客户有关的过程 7.2第二十三条 检验检测方法 7.3第二十四条 采购服务供应品 7.4第二十五条 检验检测分包 7.5第二十六条 抽样及样品处置 7 .6第二十七条 检验检测安全 7.7第二十八条 记录 4.7第二十九条 报告 7.8第三十条 检验检测过程结果监督 7.9第三十一条 内部审核 9.1第三十二条 不符合控制 9.2第三十三条 投诉抱怨处理 9.3第三十六条 纠正措施 9.6第三十七条 预防措施 9.7备注6现场审核记录表第 1 页 共 10 页 编 号 ： QWTJ/JL18-2016 审核目的检查中心特种设备质量管理体系的是否持续有效运行，对不合格工作进行纠正，并为质量体系的改进提供依据。审核范围 质量体系的要素，包括检验检测活动和检验检测安全等审核依据特种设备质量体系、依据 TSG Z7001-2004特种设备检验检测机构核准规则 、TSG Z7002-2004特种设备检验检测机构鉴定评审细则 、TSG Z7003-2004特种设备检验检测机构质量管理体系要求序号 审 核 要 点 审 核 记 录 审核结果1 质量管理体系1.1 质量体系文件的结构是否合理，各层次文件是否齐全；1.2 质量管理体系文件是否被相关人员获得、理解，是否有发放记录。1.4 是否向社会作出履行法律责任、接受政府监督、持续改进质量管理体系、保持公正性、保守客户机密等方面的承诺。符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合审核员: 审核日期: 年 月 日7序号 审 核 要 点 审 核 记 录 审核结果2 文件控制2.1 是否对质量体系文件进行有效控制；2.2 对外来文件的控制是否符合规定；安全技术规范、标准是否有正式版本；是否与申请核准项目相适应。符合基本符合不符合符合基本符合不符合3 人力资源管理3.1 是否制定年度培训计划；计划是否与检验机构当前和今后的任务相适应；3.2 是否实施了培训计划，是否有培训记录；3.3 是否建立人员技术档案，档案内容是否齐全（相关教育、培训和资格、技能、经历的记录）符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合4 管理评审4.1 是否按规定的时间间隔、要求进行管理评审符合基本符合不符合8第 2 页 共 10 页 编 号 ： QWTJ/JL18-2016序号 审 核 要 点 审 核 记 录 审核结果2 文件控制2.1 是否对质量体系文件进行有效控制；2.2 对外来文件的控制是否符合规定；安全技术规范、标准是否有正式版本；是否与申请核准项目相适应。符合基本符合不符合符合基本符合不符合3 人力资源管理3.1 是否制定年度培训计划；计划是否与检验机构当前和今后的任务相适应；3.2 是否实施了培训计划，是否有培训记录；3.3 是否建立人员技术档案，档案内容是否齐全（相关教育、培训和资格、技能、经历的记录）符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合4 管理评审4.1 是否按规定的时间间隔、要求进行管理评审符合基本符合不符合审核员: 审核日期: 年 月 日9第 3 页 共 10 页 编 号 ： QWTJ/JL18-2016序号 审 核 要 点 审 核 记 录 审核结果4.2 管理评审输入是否全面。是否对质量方针、质量目标持续适宜性进行评审。管理评审输出结果是否明确。管理评审的改进措施是否得到实施符合基本符合不符合5 检 验 检 测 设 备5.1 检验检测设备是否按规定进行了检定/校准。 检验检测设备是否有检定/校准状态标识，是否具有唯一性标识。5.2 检验检测设备是否有使用说明书或操作规程，是否被检测人员方便获得;5.3 当无法溯源到国家或者国际计量基准时，是否进行了自校准或比对。符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合6 检 验 检 测 设 施 与 环 境 条 件6.1 设施和环境条件是否满足检验检测要求，是否对检验检测质量、结果产生不良影响。6.2 是否明确有关的健康、环保要求符合基本符合不符合符合基本符合不符合10审核员: 审核日期: 年 月 日第 4 页 共 10 页 编 号 ： QWTJ/JL18-2016审核员: 审核日期: 年 月 日序号 审 核 要 点 审 核 记 录 审核结果7 检 验 检 测 实 施 过 程 的 策 划 和 控 制7.1 是否正确识别检验检测实施过程的顺序和相互关系，是否对相关过程进行控制，并形成对检验检测过程控制的要求。符合基本符合不符合8 与 客 户 有 关 的 过 程8.2 是 否 对 工 作 指令或 者 合 同 评 审 进 行 有 效控 制 ；8.3 是否向客户公开办事程序，收费标准、服务承诺等事项符合基本符合不符合符合基本符合不符合9 检 验 检 测 方 法9.1 检验检测方法是否采用法律、法规、技术规范明确规定的标准、方法。作业指导文件的形成过程是否规范。是否由足够资格和能力的人员审核批准9.2 非标准检验检测方法的制定是否符合要求，是否征得客户的确认、并告知监察部门。 符合基本符合不符合符合基本符合不符合11第 5 页 共 10 页 编 号 ： QWTJ/JL18-2016序号 审 核 要 点 审 核 记 录 审核结果10 采购与服务10.1 供应品的采购是否验收（查 2016 年物资采购） 。10.2 采购文件是否经过审查和批准。符合基本符合不符合符合基本符合不符合11 检验检测分包控制11.1 是否建立分包控制规定（或程序文件）11.2 对分包方是否进行了评审和控制。 是否建立了分包方档案；11.3 是否有超范围分包情况符合基本符合不符合符合基本符合不符合符合基本符合不符合12 样品控制12.1 是 否 实 施 了 样 品 控 制 符合基本符合不符合12审核员: 审核日期: 年 月 日第 6 页 共 10 页 编 号 ： QWTJ/JL18-2016序号 审 核 要 点 审 核 记 录 审核结果13 检验检测安全13.2 对员工进行了安全教育培训与考核；是否对岗位进行了风险辨识；13.3 是否建立劳动防护用品管理制度。符合基本符合不符合符合基本符合不符合14 记录14.1 抽查现场检验检测记录（抽查 2016年各种记录 5 份） ，检查记录是否完整，信息记录齐全。符合基本符合不符合15 报 告15.3 报告存档、借阅是否符合要求抽查 2016 年各种检验检测报告 5 份，检查报告的完整性和真实性符合基本符合不符合13审核员: 审核日期: 年 月 日14第 7 页 共 10 页 编 号 ： QWTJ/JL18-2016审核员: 审核日期: 年 月 日序号 审 核 要 点 审 核 记 录 审核结果16 检 验 检 测 过 程 和 结 果 监 督16.2 是否按规定实施监督 符合基本符合不符合17 内 部 审 核17.1 是否按照预先制定的计划和程序，定期进行内部审核。内部审核实施是否符合要求。内部审核是否覆盖了质量管理体系的所有过程所有部门。审核人员的选择是否由经过培训和具有经验的人员执行。内部审核人员是否独立于被审核的活动。是否及时采取纠正或纠正措施。是否对纠正或纠正措施进行了跟踪验证符合基本符合不符合18 不符合控制18.1 不符合控制是否符合要求。是否对不符合的严重性进行评价。是否采取纠正行动。是否对采取纠正措施的必要性进行评价符合基本符合不符合15第 8 页 共 10 页 编 号 ： QWTJ/JL18-2016审核员: 审核日期: 年 月 日序号 审 核 要 点 审 核 记 录 审核结果19 投诉与抱怨19.2 是否按规定对投诉与抱怨进行处理，查 2016 年用户回访记录。符合基本符合不符合20 数 据 分 析20.2 数据分析是否提供足够信息。检验检测机构是否能及时利用这些信息来评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系持续改进的机会符合基本符合不符合21 纠正措施21.2 是否实施纠正措施符合基本符合不符合22 预防措施22.1 是否实施预防措施。符合基本符合不符合16第 9 页 共 10 页 编 号 ： QWTJ/JL18-2016序号 审 核 要 点 审 核 记 录 审核结果23 与政府有关的过程控制23.3 是否对与政府有关的过程控制作出规定，自觉接受监督。符合基本符合不符合24 量值溯源24.1 使用的检验检测仪器设备是否在投入使用前进行校准。24.2 参考标准和标准物质是否按照相关规定进行处置、运输、储存和使用。符合基本符合不符合符合基本符合不符合审核员: 审核日期: 年 月 日17第 10 页 共 10 页 编 号 ： QWTJ/JL18-2016序号 审 核 要 点 审 核 记 录 审核结果25 环境保护应急处理25.1 是否建立环境保护应急处理程序25.2 是否开展有针对性的应急演练符合基本符合不符合符合基本符合不符合26 仪器设备期间核查26.1 是否按要求制定 2016 年仪器设备期间核查计划，并审查计划的符合性。26.2 抽查 2 台仪器设备的期间核查记录。符合基本符合不符合符合基本符合不符合审核员: 审核日期: 年 月 日18编 号 ： QWTJ/BG06-2016质量体系内部审核报告Quality system internal audit report编 写：审 核：批 准：XX 市 特 种 设 备 监 督 检 验 中 心保 存 部 门 ： 办 公 室 保 存 期 限 ： 4 年19内部审核报告内审目的: 检查验证检测中心质量体系运是否持续有效运行。内审时间：2016 年 12 月 5 日内审地点：会议室参加人员： 按照体系文件规定对检测中心体系运行情况进行了内部审核。体系基本能够持续有效运行，质量体系文件能够适用于检测中心的各项检验检测工作。依据 TSG Z7001-2004特种设备检验检测机构核准规则 、TSG Z7002-2004特种设备检验检测机构鉴定评审细则 、TSG Z7003-2004特种设备检验检测机构质量管理体系要求等标准的要求。一、内审情况1、检测中心质量体系涵盖了压力容器定期检验、安全阀校验、起重机械检验、压力管道检验等业务。各检验检测工作能够依据国家标准，行业标准、质量管理体系、作业指导文件规定正常开展。 2、中心质量方针和质量目标，按预期完成。3、检验检测仪器设备基本满足中心各项检验检测业务正常开展；仪器设备能按照规定的校验日期送有资质的检定机构进行定期检定，并能够及时开展期间核查和自校，保证了检验检测数据的准确性、有效性。4、检验工作质量：2016 年共检验压力容器 2001 台，起重机械 3500 台，安全阀校验 8900 只，压力管道 25 千米。优质高效完成了本年度特种设备年度检验计划。现场检验检测记录真实有效，检验报告出具完整、及时。20现场检验检测工作监督抽查及时有效。5、信息沟通及时，用户回访记录真实有效，能够反映用户的真实诉求，对用户提出投诉与抱怨处理及时。6、安全设施齐全，安全工作管理规范，现场资料齐全，应急文件能够覆盖各项检验检测项目，安全培训计划内容全面有针对性，培训记录真实有效。危害因素辨识全面，制定的各项检验检测安全防范措施切实有效，保证了各项业务的顺利开展。7、安全阀校验，从接受委托、分类管理、校验报告出具都能按照体系规定进行。计量器具（压力表）持续有效，校验记录齐全。8、质量体系运行：2016 年按照特检中心管理要求，由技术负责人组织中心特种设备责任师、检验师、检验检测人员等全面开展质量体系修订工作，主要对质量手册、程序文件、检验检测实施细则、规程、工艺、记录等进行了修订完善。通过内部审核、