大型工程项目管理理论与方法研究

西南交通大学硕士学位论文大型工程项目管理理论与方法研究姓名：王晓申请学位级别：硕士专业：结构工程指导教师：宋吉荣20050601西南交通大学硕士研究生学位论文 第丨页工程项目是在错综复杂的自然和社会环境中进行的，其建设是一个周期 长、投资多、内部结构复杂、外部联系广泛的生产消费过程。大型工程项目 除了具有上述特点外，更是一个跨学科的系统工程,它往往涉及到不同的国 家，不同的民族和不同的政治、经济背景。因此，大型工程项目管理的难度 是一般工程项目无法比拟的。众所周知，项目管理在整个工程实施过程中始终存在自我矛盾。从整体 上讲，任何项目投资者、管理者都希望在项目实施过程中无论发生什么情况， 项目管理的最终效益是保持不变的；同时，他们又希望在项目管理期间，对 任何情况引起的最终管理效益变化都能够及时捕捉到，并加以控制，以使整 个项目管理朝着即定的方向发展。因此大型工程项目管理的核心就是在保证 项目管理总体目标不变前提下，尽可能提高项目管理体系的弹性应变能力与 抗风险能力。本文首先在对国内外大型工程项目管理特点、管理模式、管理理论与方 法进行系统阐述与评价的基础上，提出一种工期-成本动态优化分析方法和利用运筹学理论建立大型工程项目多层次风险评价系统综合效用分层计算分析模型;其次，引用朝华科技（集团）股份有限公司微晶石板材项目进一步说 明以上两种计算分析技术在大型工程项目管理中的具体应用：最后，本文对我国的大型工程项目承包管理现状和今后的努力方向作了简单的讨论并对中国、美国和日本三家大型工程承包商在承揽业务规模、业务范围和管理组织等方面作了系统地比较。关键词：大型工程项目管理 全过程管理 动态优化 综合效用分层法西南交通大学硕士研究生学位论文 第II页AbstractEngineering project is performed under the various natural condition and complicated social circumstance. It is a combination process of production andconsumption with the feature of long last-time, vast investment, complicatedinternal tructure and broad external relationship, large -scale engineering project not only have those features, but also have its own special ones. It always involves different country, different nations, different political and economical background. The difficulty of normal engineering project management is not compare to large-scale ones.As is known, self-contradict always exits in a projects life cycle. Speak in all，both investor and governor hope the project can gain expected performance, whatever any condition take place during 血 building process ； at the same time, they alse hope they can catch and revise any accidental condition which possible influence the last management result during this process，so that make a project goes forwafd to their hope direction.So，the key of a large-scale engineering project management is how to improve management systems flexibility adapts to changes ability and Anti- risk ability on the base of keeping its total management target contant.At first, this text put forward a day-cost dynamic optimum analysis method and synthesize effect laying calculation analysis model with operational research theory.Thcn, the text introduct further the apply of the mentioned analysis models in large-scale engineering project management with the microlitc-rock project of Chongqing zhaohua science and technology(group) share company ltd. At last,ther text discuss simply our countrys large-scale project contarct and management condition and effort direction while comparing systematically three contractor of China, The United States and Japanese in large-sclae engineering project contract field*Key words: large-scale engineering project management whole optimum management dynamic optimum synthesize effect laying calculation analysis西南交通大学硕士研究生学位论文第1页第 1章 绪论1,1课 题 的 研 究 背 景社会生产力的发展和现代科学技术的进步，使得工程建设领域也发生了 很大的变化，大型工程项目在整个社会固定资产投资中所占的比例越来越高6 我国经济从上个世纪80年代开始进入一个髙速发展的黄金时期，国家建设欣 欣向荣。特别是“九五”以来，各种大型及特大型工程项目不断上马，如三 峡工程、宝山钢铁厂、二滩水电站，京九铁路、大亚湾核电站等，各地也有 很多重点建设大型工程项目，如高新技术开发项目、髙速公路、铁路、城市 地铁等。我国于2001年加入了 WTO,这就预示着我国的很多领域将在不远的将 来向全球开放，包括建设领域。实践证明，在加入WTO的这短短三年中，相 当多的外国工程承包商己进入我国，与我国的承包商展开竞争与合作，参与 我国的大型工程项目建设承包与管理工作。从长远来看，虽然我国正处于大 型工程建设的髙峰期，但世界这个市场对我们来说，更具有诱惑力。我国的 大型工程承包商要想获取更大的发展空间和髙额利润回报，仅仅把目光放在 国内市场是不够的，必须积极走出国门，参与全球范围内的大型工程项目承 包管理工作。可以毫不夸张地说，科学认识大型工程项目管理的特点，改善我国目前 的大型工程项目承包管理现状*提髙管理综合效益，不仅是行业形势发展的 需要，而且，它已经成为一项带有相当程度政治意义的紧迫任务。1.2国 内 外 的 研 究 发 展 现 状人类历史的发展过程无处不伴随着工程项目的诞生，相应的项目管理工 作也源远流长，但作为系统理论体系和方法的现代项目管理的出现不过才短 短几十年的时间。现代项目管理理论是在现代科学技术知识，特别是信息论、西南交通大学硕士研究生学位论文第2页控制论、计算机技术和运筹学基础上产生与发展起来的，并在现代工程项目 实践中取得了惊人的成果。1.2.1我国的大型工程项目管理发展历程项目管理在我国的历史十分久远。据文献记载，早在我国北宋时期，由 于皇宫被焚烧，由丁渭主持修复工作，他根据工程实际情况，让人在宫前大 街上取土烧砖，挖成大沟后灌水成渠，利用水渠运来各种建筑材料，工程完 工后再以废砖烂瓦等填沟修复大街，做到了减少和方便运输，加快了工程进 度。这可以称得上是我国比较早的大型工程项目管理成功案例.现存的许多古代建筑，如长城、都江堰水利工程、京杭大运河、北京故 宫等，规模宏大、工艺精湛，至今仍发挥着重要经济和社会效益，这不能不 让人叹为观之。这些大型工程项目的建设，必然需要相当髙的管理水平与之 相配套，否则在当时的现实条件下真是难以实现D虽然这些项目管理是经验 型的、不系统的，但它对现代项目管理都有十分重要的启发意义。鲁布格水电站引水系统工程是我国第一个利用世界银行贷款，并按世界 银行规定进行国际性竞争招标和项目管理的大型工程项目，在四年多的时间 里，创造了著名的“鲁布格工程项目管理经验”，以此为契机，我国首先在施 工企业中推行项目管理。-我国现代大型工程项目管理理论的发展是紧跟时代发展的步伐。鲁布格 项目取得的巨大成功*促使了项目管理在我国的全面推广；1993 年项目法人 制正式提出，它明确了法人在整个项目运作过程中的核心地位/这种管理体 制最明显的优点在于建立了责、权、利相互一致的约束机制，使项目从建设 到建成投产后的运营都建立起责任网，明确各自的分工、权利、责任和义务， 有利于避免“多头领导”和管理失效，避免出现“无限投资”现象，提髙项 目资金利用率和投资效益。可以说实行项目法人制度是我国工程项目管理改 革史上的一个历程碑，我国现阶段的项目管理体制都是在项目法人制的基础 上发展而来的。90年代开始, 国家要求基本建设按“项目法”施工，公开竞争选择承包 商和供货商，对项目实行全面（设计、施工和管理）和全过程（筹资、设计、 移民、施工、运行、经营管理及还贷）管理的建设管理体制。随着大型工程 项目管理的复杂度越来越髙，我国开始在项目业主负责制和建设监理制的基西南交通大学硕士研究生学位论文 第3页础上，提出了大型工程项目管理集成化和动态管理的概念。并在后来的一些 大型工程项目中得到成功运用，比如上海虹桥友谊商城工程等。在理论研究方面，20世纪90年代后期，关于现代工程项目管理学的理 论研究开始在我国迅速兴起，成虎、朗荣炎、刘荔娟、田振郁、尹贻林、袁 兴文、张金锁等学者都进行了卓有成效的研究，为我国工程项目管理学科的 建立做了许多先期工作：进入20世纪以来，工程项目管理作为一门系统的学 科才在我国得到了发展，我国于2000年正式引入PMP资格认证制度，目前 我国拥有PMP 认证资格的项目管理人员还远远不能满足大型工程项目管理 发展的需要，推动这门学科理论与方法的研究与普及，对社会主义经济建设 意义重大6目前，国内许多髙等院校已经开设了工程管理专业课程，相信不 久的将来，我爵将迎来工程项目管理发展的又一个春节。FIDIC条款是世界各国土木工程建筑管理百年经验的总结，作为国际土 木工程实施的标准文本具有准确、严密、公平、保险等优点。它是目前全世 界绝大多数承包公司进行工程项目承包管理的标准范本，国际货币基金组织、 亚洲开发银行等国际性金融组织都明确要求利用它们的资金以各种方式进行 投资的工程项目都必须以FIDIC为操作标准。加强我国承包商的大型工程项 目管理国际竞争力，最塞础的就是严格按照FIDIC条款行事。因此，FIDIC 条款在我国的适用性及如何有效执行FIDIC成为大型工程项目管理的热点之目前，我国也根据世界大型工程项目承包领域形势发展的需要，组建了 一些大型工程承包公司，承接一些国内外的大型工程项目建设。但从总的来 看，我国这些承包商的总体承包能力还不够，承揽工程种类不够全面，大多 数是施工总承包模式，与真正意义上的总承包-交钥匙工程仍有很大的距离。 归根到底，其原因有两方面：其一，我国承包商对FIDIC的认识还不够充分， 不能利用FIDIC来很好地把握竞争机会和维护自身利益, 常常于处一种相对 保守的状态；其二，我国工程承包商的管理理念与管理方法与世界级的大型 工程承包公司有很大的差距，比如说工程项目管理组织机构设置普遍是简单 的串联形或者并联形，缺乏核心竞争力与灵活机动性；对工程项目总体评价、. 定位不够准确，容易造成过度保守或者冒然轻进等不良结果，因此，如何提 高我国承包商的总体竞争力和总承包工程的管理效益成为大型工程项目管理 的研究主方向。西南交通大学硕士研究生学位论文第4页1-2.2大型项目管理在国外的的发展历程项目管理作为现代管理学科的一个重要分支，最早出现于20世纪30年 代的美国，当时是为了满足规模较大的工程项目和军事项目的需要而产生的。20世纪30 年代到 50年代是项目管理的初始形成阶段，这时人们对如何 管理项目进行了探索和研究，直到第二次世界大战后期，在实行曼哈顿项目 时，才明确提出了项目管理的概念。网络计划的出现是项目管理的起点，网络计划技术的推广最初是关键路 线法（CPM Critical Path Method )和计划评审技术（PERT，Program Evaluation and Review Technique)的产生与应用。美国海军部1958年实施的北极星号潜水舰 艇计划和60年代实施的阿波罗登月计划都采用计划评审技术，它们都取得了 巨大的成功，以无可辩驳的事实证明了科学项目管理的重要性。20世纪60 年代后，科学技术及社会发展更是迅速，工程项目逐渐趋于 技术复杂化且大型化，管理科学理论及工具、手段不断进步。在西方发达国 家，出现了工程项目管理理论并用到了工程项目建设中，工程项目管理咨询 公司埤在大型工程项目建设领域出现，这种咨询机构或管理公司代表业主进 行项目管理的方式是现代大型工程项目管理中最为广泛的一种经营管理方 式，这种管理方式在我国称为社会监理，从20世纪80年代末开始在我国推 行。美国于1984年幵始实行项目管理专业资格认证制度， 20世纪90年代中 期陆续在麻省理工学院(MIT )、乔治华盛顿大学、美国管理技术大学和哈佛 大学等高等院校中开设了项目管理硕士和博士学位教育；众多的MBA和工 商管理学院也把它作为必修的课程；美国项目管理学会是世界上最大的顶目 管理专业机构，也是目前全球最具权威性的项目管理认证机构，它在20世纪 90年代初建立了 “项目管理知识体系”为衡量项目管理人员是否合格提供了 客观标准：在项目管理学的研究中，以费雷德.威尔斯等人的研究最具有代表 性，可称为现代工程项目管理学的开拓者之一。现代西方发达国家的大型工程项目管理注重建立以项目控制为重点的全 面项目管理体系。它以系统工程学为指导理论，注重永久性的项目管理专业 机构设置与临时性的管理机构相交融的矩阵式管理模式，这种管理模式以项 目管理为核心*强调专业机构的人才库与专业技术水平及工作质量的保障作西南交通大学硕士研究生学位论文 第5页用。它根据总体工作目标，按照实际情况，进行层层分解，制定出工作分解 结构和工作链接程序，这种工作程序强调式序划分的科学化，工作性质的专 业化，表达方式的图表化和工作程序的相对固定化。1.3传 统 大 型 工 程 项 目 管 理 方 法 特 点传统的工程项目管理在技术方法和管理手段上，侧重于投资前期的技术 经济分析与评估和竣工后对其进行整体评价，往往忽略最为关键的中间过程 的细节管理，这就使得在项目管理过程中，因为一些小的失误和不当行为得 不到及时处理而酿成重大责任事故。具体分析有以下几个特点：1. 在组织结构形式方面一般釆用直线职能式或扁平式结构形式，不是管 理层次过多就是管理跨度过大。2. 在项目管理方法上大多实行行政命令式的管理方法，项目负责人也就 是企业行政领导人，这样就容易造成决策失误与决策延缓，严重影响工程项 目管理经济与社会效益。3. 在项目管理工作重心上主张以技术为导向，过分关注施工中的技术问 题，侧重于介绍与研究网络技术及其应用，侧重于项目评估。过分侧重技术 工作而忽略管理本身对工程项目管理的重要决定意义，不利于企业经济效益 的提高。4.在项目管理工作过程上属于事前控制的管理思想与方法。事前定计 划，事后来核算，忽略了最重要的项目实施过程的全程追踪控制管理。不能 及时准备地控制和管理每一生产经营环节的细微变化，并做出相应调整，由 此而造成的工程事故屡见不鲜。5,在项目管理工作内容上实行条块管理，信息沟通不够通畅，质量、成 本和工期等管理因素往往被分隔开来，不是系统的、有联系的、全面的观察 和处理问题，项目管理所追求的综合最优化目标就更无从谈起。传统大型工程项目管理方法带有相当程度的计划经济色彩，随着社会生 产力的发展和工程规模的不断扩大，这些管理法己经不能适应实际工作的rTTf西南交通大学硕士研究生学位论文 第6页1.4现 代 大 型 工 程 项 目 管 理 方 法 及 其 特 点现代大型工程项目管理强调动态的具有反馈机制的全过程管理，即全员 性、全方位、动态反馈、全过程、全面的管理效益。它可以避免重大责任事 故的发生，把一切可能影响工程项目管理效益的因素消灭于萌芽状态。现代项目管理是伴随着大规模的工程项目层出不穷，髙、精、尖项目不 断涌现而产生的，是从传统的经验管理演变为科学的现代管理过程。在这一 过程中,伴随着许多新管理思想与方法的诞生。系统工程学认为：项目是由 要素钽成的系统，管理必须从系统的整体出发，研究系统内部各要素、各子 系统与外在环境的关系，所以说系统工程理论已经成为现代工程项目管理理 论的基础0现代工程项目管理引入了许多先进的经济与数学模型，管理运作 机制、管理手段与方法，比如说计算机技术、网络计划技术，运筹学理论等 等，并将他们与管理者本身的智慧与经验有机的结合起来，从而实现了工程 项目管理定量分析与定性分析的高度结合，真正做到了全方位、全过程、系 统化、网络化控制管理，体现了项目管理的科学性与有效性。现代大型工程项目管理方法概述如下；1. 管理目标规划：根据工程项目实际需要和项目管理