关于行业协会的功能探讨

目 录中文摘要英文摘要第一章 导论 11.1 论文选题的背景 11.2 有关的概念 21.3 国内外行业协会的历史沿革及现状 41.4 本文的逻辑思路与结构安排 6第二章 从政府角度对行业协会功能的研究 72.1 行业协会作为并列于政府的一种经济制度 72.2 一种诠释东亚模式的政府作用学说72.3 入世后如协调行业协会与政府的关系8第三章 从产业角度对行业协会功能的研究103.1 产业规模经济与行业协会103.2 有效竞争与行业协会113. 3 产业政策与行业协会11第四章 从企业角度对行业协会功能的研究134.1 企业规模经济与行业协会134.2 交易费用与行业协会184.3 行业协会如何处理好与企业的关系20第五章 行业协会功能的实证研究235.1 制约我国行业协会功能的若干因素235.1.1 缺乏一部行业协会法235.1.2 行政化色彩浓厚245.1.3 行业覆盖率低255.1.4 缺乏人才和经费255.2 国内外行业协会功能的比较分析与启示275.2.1 信息服务275.2.2 价格协调285.2.3 行业自律305.2.4 协调与政府的关系，影响政府决策335.2.5 保护国内市场345.2.6 应对反倾销365.3 完善行业协会功能的几点建议385.3.1 有关政府和法律方面的建议395.3.2 有关行业协会人员经费方面的建议395.3.3 有关构建行业协会诚信方面的建议40参考文献42致谢45论文期间发表的文章46摘 要行业协会是一种社会性组织和自律性行业管理组织。伴随着改革开放，我国行业协会经历了 20 余年的发展历史，在维护同行业利益，促进同行业发展，避免行业内部的无序竞争，进行行业的自我协调、自我约束、自我管理等一系列活动中都发挥着重要作用，也为政府作了大量的服务工作。培育和发展行业协会，早已列入我国市场经济体制框架之中。市场经济发展越快，越需要发达的行业协会和其相配套，同时，完善的行业协会服务，也是社会走向文明、发达的标志，是建立“小政府、大社会”模式的需要。本文的选题基于入世给我国行业协会带来的巨大的机遇和严峻挑战。世贸规则要求我国政府进一步转变职能，加之国内产业结构的调整和庞大中小企业群的崛起，加剧了市场竞争，这都加大了对行业协会这一社会性组织的需求。然而，目前我国行业协会尚处于发展的初级阶段，存在许多问题，包括数量不足，行政化色彩浓厚，覆盖面低，专业人才缺乏，经费不足，没有一部行业协会法 ，行业协会职能不健全等。本文采用理论研究和实证研究相结合的方法，从政府、产业和企业三个角度对行业协会的功能进行了理论上的研究和论述，实证研究则引入了中外行业协会的比较，通过对一系列案例的分析，对如何完善行业协会功能提出了相关建议。关键字：行业协会 反倾销 规模经济ABSTRACTTrade association is a social organization as well as a self-disciplined trade management institution. With Chinas reform and opening up policy, our trade association has undergone more than 20 years of development, and achieved much in safeguarding interest of the industry, promoting industry development, coordinating and managing industry affairs and serving the government. Our government put a lot of emphasis on cultivating and developing this kind of organization, which contribute to building a more culturalized society and a “small government, big society” mode.This article is based on Chinas entry into WTO, which bring great opportunities as well as severe challenges for our trade associations. WTO rules requires our government to further reform its responsibility and help build a more fair and free market, all these call for more trade associations to emerge and serve the enterprise. But as a matter of fact, our trade associations are still in their early stage, and have many drawbacks such as insufficiency in number, government orientation, small enterprise coverage, outlay shortage, lacking concerning law and failure to fully assume its responsibility.Two methods of study are combined in this article, one from the angle of theory, the other from the practice. In theory, government, industry and enterprise are studied to better illustrate the function of trade association. As to practice, comparison between foreign and Chinese trade association are introduced. Through case study and analysis, I make suggestions about how our trade associations can better exert its function.Key words: trade association, anti-dumping, economy of scale第一章 导 论1.1 论文选题的背景行业协会是一种社会性组织和自律性行业管理组织。我国在计划经济体制下，行业协会缺乏存在的必要性和发展的空间，改革开放后，我国行业协会经历了 20余年的发展历史。在 20 余年中，行业协会在维护同行业利益，促进同行业发展，避免行业内部的无序竞争，进行行业的自我协调、自我约束、自我管理等一系列活动中都发挥着重要作用，也为政府作了大量的服务工作。培育和发展行业协会，早已列入我国市场经济体制框架之中。从党的十四届三中全会到十五届四中全会的文件对此都有体现。中介组织要依法通过资格认定，根据市场规则，建立自律性运行机制，承担相应的经济和法律责任，并接受政府有关部门的管理和监督。中共中央十四届三中全会中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定1993年 11 月 14 日社会中介服务机构要与政府部门彻底脱钩。规范会计、律师、公证、资产评估、咨询等社会中介机构的行为，真正做到客观、真实、公正。对弄虚作假的要追究责任，依法惩处。整顿和规范各类行业协会，加强行业自律。中共中央第十五届四中全会中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定1999 年 9 月 22 日在国务院和地方政府机构改革的方案中，也都有把有关职能“交给社会中介组织”的要求。市场经济发展越快，越需要发达的行业协会和其相配套，同时，完善的行业协会服务，也是社会走向文明、发达的标志。入世后的市场经济发展将对行业协会的发展形成巨大的需求。 “遵守规则，开放市场” ，是 WTO 对成员国的要求，也是我国入世后政府必须承诺的 8 个字。WTO 是以市场经济规则为基础的国际经济组织，它主张贸易自由化，反对贸易保护主义。WTO 规则首先是规范和界定政府行为的，在 WTO 的 23 个协议正本492 页 2.2 万字的资料中，除了反倾销协议和服务贸易总协定分别涉及“倾销”和“商业惯例”部分是针对企业的，其余所有条款都是规范政府行为的 1。WTO 规则迫切要求政府转变职能，对经济活动的直接管理转变为间接管理，在法律授权的范围内做事，强化政府的服务、监督和协调功能。所有由中介组织可以完成得更好的服务职能，政府必须退出。在政府转变职能的同时，产业结构调整、市场竞争的加剧、庞大中小企业群（GDP 贡献率达 40%）对中介服务的迫切需求都加大了对行业协会的需求。而我国目前行业协会数量相对较少，大部分由体制内产生，带有浓厚的行政色彩，覆盖面低，专业人才缺乏，经费不足，没有一部行业协会法对行业协会的组织，性质，职责等方面进行规范。本文的选题正是基于对行业协会的巨大需求与行业协会发展落后这一现实之间的反差，通过研究提出了完善行业协会功能的相关建议。1.2 有关的概念1行业协会不同国家对行业协会的定义也不完全一样，首先行业协会是一种社会性组织，介于政府、企业、个人之间的为市场交易正常进行而从事服务活动，服务主要包括沟通、协调、公证、评价、监督、咨询等。日本经济界认为，行业协会是指“事业者以增进共同利益为主要目的而组织的事业者的结合或联合体” 2。美国出版的经济学百科全书认为，行业协会“是一些为达到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体” 3。英国关于行业协会的权威性定义是：“行业协会是由独立的经营单位组成、保护和增进全体成员既定利益的非盈利性组织” 4。我国关于行业协会的定义也有很多，比较公认的两种定义，一种定义是：“行业协会是根据社会生产技术的进步和发展需要由行业中各企业自愿组织起来的一种组织形式” 。还有一种定义是：“行业协会是同行业企业联合的服务性组织，是建立在企业自愿参加基础上的非盈利性的社会经济团体” 5。本文比较认同的是后面一种定义，认为行业协会的定义应该包括由谁组成、怎样组成、为什么组成以及其性质四方面的内涵。概括起来，行业协会是指同行业大部分企业根据自身发展的需要，根据法律规范和市场导向，自愿或部分强制成立的不以盈利为目的、代表行业利益的社会性组织。2产业所谓产业是指生产同一类产品（严格地说，就是生产具有密切替代关系的商品）的生产者在同一市场上的集合 6。产业是介于宏观经济和微观经济之间的某1 丁家祧：中国入世与中介服务业的发展，经济研究参考，2002 年第 72 期2 张理泉：工业行业管理，中国人民大学出版社，1993 年 4 月第 2 版3 张理泉：工业行业管理，中国人民大学出版社，1993 年 4 月第 2 版4 英斯坦利.海曼著：行会管理，中国经济出版社，1985 年版，P1255 工业经济管理丛刊，1985 年第 5 期，P37种同一属性的经济活动的集合，它既不是宏观经济所指的单一国民经济，也不是微观经济所指的居民消费和企业经营，以及他们的投资活动。产业的分类方法包括：以同一商品市场为单位划分，如软饮料业，卷烟业；以技术工艺相似性为依据划分，如运输设备制造业、邮电服务业等；以经济活动的对象和领域划分，如第一产业、第二产业等。在本文中出于分析的需要，采用第一种分类方法，它与现实生活中行业协会所属的行业划分基本上是一致的。由于一个企业往往不只是从事一种商品的生产经营活动，因此，产业并非是具体企业所有生产经营活动的集合，而是具有某种同一属性的企业经济活动的总和。因此，一个企业可能是几个行业协会的会员企业。3行业协会不同于一般中介组织我们这里所指的行业协会，是处于政府与企业之间的一种组织，但它与一般概念中的中介组织有极大的不同 7。见表一。表一：行业协会与一般中介组织的不同之处一般所称的中介组织 行业协会性质企业或事业性质、企业经营的经济组织行业内企业和政府共同推举出来的单独性组织经费来 源从中介咨询活动中谋取 会费，赞助法律依 据以委托合同、居间合同和经纪合同为主要法律依据，从事货物贸易、服务贸易、知识产权服务和技术培训、咨询、转让、交换等中间行为，逐一地完成委托方的任务，实现委托方的要求和愿望反映本行业大多数企业对市场、对政府、对广大企业的要求和愿望，持续制定和发布自律性行业行为准则，并通过这些准则的实施，从行业的角度辅佐政府监督本行业企业的市场行为，同时做出是否合宜的评定或结论以约束本行业广大企业与政府的关系通过纳税等履行法定义务 少量带有中介性质的经营行为需要纳税，负责向政府反映本行业大多数成员的愿望和要求，并敦促政府采取措施机构组成人员来自社会各层面，以自收自支为宗旨人员来自政府相关人员和部分企业的轮换值班人员，以沟通企业和政府的联系为宗旨4行规与法律的联系与区别6 杨治：产业经济学导论，中国人民大学出版社，1985 年版，第 137 页7 张经著：行业协会与中国入世，工商出版社，2001 年 11 月第 1 版法律和行规的联系体现：它们是市场经济环境里法制的重要组成部分，通过相互补充，共同促进社会主义市场经济体制和秩序健康发展。行规是同一行业的大多数企业要求和意愿的反映和表达，恩格斯在路德维希费尔巴哈和德国古典哲学的终结中说过：“实际上，每一个阶级，甚至每一个行业，都各有各的道德” 8。这种道德在不同市场主体的相同行业中的反映就是行规。它的产生基础是这些企业及其所能代表的绝大多数该行业企业的经济利益，其中包括它们对市场如何建立和发展的判断，对同业企业规划、布局、定点的判决，对同业企业之间良性竞争的标准认定，对同业企业与其它企业之间的经济关系如交易行为应遵守的规则的制定。行规的约束力是相对的，出于自愿的、限于行业内的，而且它的变动比较频繁。而法律历来是国家统治阶级和统治者对国家机器的组成、运行和发展等阶级意旨的反映和表达，是宏观上强制性的社会规范、市场规制和公众准则的总结与概括。具体对于市场经济而言，法律是统治阶级和统治者通过固定的形式宣告的决心和国家行纲领，是国家所有司法行为、行政行为和社会行为的基础。法律的约束力是绝对的、普遍的、全面的、稳定的。当然，入世后，法律还要符合 WTO 的基本原则和我国政府的承诺。根据 WTO 的要求，应该由全国人大根据法定程度统一立法，产生周期较长；相比较而言，行规的出台具有机动性，可以就市场中某种突发影响，临时由行业协会召集大部分或全部同业企业经商议以行规的方式采取措施，因此可以说是头痛医头，脚痛医脚，能比较及时地对行业进行规范和引导。由于中国入世后要求对所有来华企业和产品要统一实行最惠国待遇和国民待遇，因此行规对本行业企业不分投资成份的来源与国别进行一律性调整。1.3 国内外行业协会的历史沿革与现状1我国行业协会历史沿革与现状我国行会组织起源于隋唐时期，是封建社会手工业者、商人在商品经济有一定发展的条件下，为限制竞争、规定生产业务范围，解决业主困难和保护同行业利益，由同行业企业或相关行业企业联合组成的。在宋元时期行会组织有了一定的发展。当时的行业协会的作用是：避免工商业者之间的同业竞争，协调行会组织内部工商业者之间的利益；通过推举代表与官府接洽，抵制官府的过分剥削，以保障会员的权益。明清时期，随着手工业技术的产生和发展，手工雇佣制度的发达，旧式行会转化为新式的行会行帮组织。在此时期，由于交通和工商业的逐渐发达，外出经商的人也多了，而各地商人和手工业者往往从事同一行业，如山西人经营票号，安徽人经营典当等。为应付当地人排挤和封建统治者的压迫，逐渐形成了同乡同业的行帮组织。行帮有地域和行业两重关系，有相当高度的团结性，有比较严密的帮规，其机构有的称作“会馆”或“公所” ，有的称为“堂” ，行帮亦有手工业行帮和商业行帮之分，都有各自的组织和帮规，可见清代行帮和会馆的地方性很强 9。8 张经著：行业协会与中国入世，工商出版社，2001 年 11 月第 1 版9 张理泉主编：工业行业管理，中国人民大学出版社，1991 年 6 月第 1 版20 世纪初，随着资本主义工商业的发展，一些工商界有识之士冲破了时代的藩篱，组建了同业公会，尝试用一种全新的组合体制取代传统的封建行会组织，以一种新的经济规范取代旧行会的特权原则。南京国民政府成立后，同业公会得以快速发展，并在社会经济建设中发挥着重要的作用。解放初期，各地同业公会以崭新的面貌投入到社会主义改造和新中国的建设，在促进“公私合营”和抗美援朝等工作中发挥了自己的作用。一些学者认为，19491978 年间我国不存在行业协会，他们将这一时期的中国称为总体性社会 10（total society） 。它的主要特征是国家掌握了社会中绝大部分资源的控制和配置权，而个人要想获得最基本的生存条件，就必须，也只能通过国家的制度性安排，即单位制度、户籍制度和身份制度来获取。这种与计划体制相应的社会结构和社会组织制度使得改革开放前的中国具有明显的“极强国家、极弱社会”特征，而非政府组织，尤其是所谓的纯民间组织几乎没有任何自我生存与发展的空间与环境，因此这段时期不存在行业协会。1978 年以后，中国相继进行了经济体制改革、政治体制改革和社会改革。社会主义市场经济体制的建立、政府机构的精简与职能的转变和“小政府、大社会”目标模式的确立使得国家与市场、国家与社会的关系面临深刻的变化和调整，各类社会组织的功能面临新的分化和合理定位。在这种新的环境背景下，中国行业协会发展面临前所未有的机遇，同时，行业协会的发展又成为中国实现经济体制改革、政治体制改革和社会改革目标的助推器。2国外行业协会的历史沿革及现状大约在 6-8 世纪的印度，各地封建主的首府和沿海地区各城市，就出现了手工业的行会，称“提” ，行会组织的高度发展则是在 11-15 世纪。在欧洲，行会是封建社会城市商人和手工业者为保障本行业和行业成员利益而建立的封建性的行业管理组织，在法、英、德、意、俄等国，称为基尔特“gilda”，分商人基尔特和手工业基尔特。商人基尔特是城市商人为集体自卫和垄断商业而建立的组织，该组织实行武装自卫，以防货物遭受抢劫与封建主截留。规定商人不加入组织者不得营业。在其内部，各成员必须按指定时间、地点进行交易，违反者受到惩罚。手工业协会在经济方面的主要职能是限制内外竞争，保证每个成员都有同等地分享权益。在马克思恩格斯全集第 3 卷中对手工业协会的职能有这样的论述， “它们的成立是为了对付竞争者和顾客；它们按照互相商定的价格来出售商品；它们的商品都有一定的质量，要经过公开的检验并且往往盖上印作为保证；它们还共同规定了向当地区居民购买产品时可支付的价格等” ， “凡是低于价格或高于价格购买的人都要倒霉” 。19 世纪末 20 世纪初是资本主义由自由竞争走向垄断的时期，同时也是行业管理走向初步复兴的阶段。早在 1882 年，日本纺纱业就出现了条一个行业管理组织大日本纺纱联合会。1905 年，日本最分散和缫丝行业也成立了行业组织蚕丝同业公会。美国在 19 世纪 60 年代以后开始出现全国性的行业组织，如1864 年成立全国行业纺织厂主联合会。1875 年成立美国银行家协会，1895 年在10 孙立平：1994.改革前后中国大陆国家、民间统治精英及民众间互动关系的演变，香港：中国社会科学季刊，1994 年第 1 卷。美国经济中起重大作用的最大的全国性行业组织全国制造商协会宣告成立。一次大战期间和资本主义大萧条期间，资本主义国家的行业组织经历了两个发展高峰期。德国、英国和美国都曾经颁布过相关法律，强制企业卡特尔化，积极组建卡特尔组织。卡特尔具有行业管理组织的某些职能，比如价格协调，协调竞争等，但与真正的行业组织有着很大的区别，它还没能承担许多为同行业企业服务的职能，也没能成为企业与政府之间的桥梁。二战以来，行业管理组织在欧美资本主义各国得到了较大规模的发展，资本主义国家还出现了一些国际行业组织，来加强不同地区、不同国家同行企业的相互沟通和协调。据美国社会行政协会等研究机构估计，美国目前约有 20 万个行业管理组织，其中共有 3 万个州、地区和全国性的协会 11。这些协会组织涉及各行各业、各科学技术领域，大多数又与工商企业有着密切的关系。在美国的协会组织中，仅属于工商企业方面的企业协会组织就有 3600 多个，有关工商企业管理方面的协会有 100 多个，其中各种小企业管理协会有 60 多个，仅拍卖协会就有 226 个 12。美国著名的协会有：全国制造者协会、美国钢铁协会、美国石油协会、化学制品协会。以及全国机床制造者协会。1.4 本文的逻辑思路与结构安排本文着力于研究行业协会的功能，分别从理论分析和实证分析两方面展开。理论研究方面，行业协会功能的研究离不开宏观政府，中观产业和微观企业三个角度的研究。通过对有关概念、理论结构的分析和推理，从理论上阐明行业协会的功能。实证分析方面，对行业协会的职能进行具体分析，这些职能包括信息服务、价格协调、行业自律、协调与政府的关系、保护国内市场以及应对反倾销。研究方法包括案例研究和中外比较研究。通过对案例中反映行业协会现实情况的数据、行为及大量复杂现象的分析作出合理判断；通过对国内外行业协会职能范围和职能运用等方面的比较，得出对完善我国行业协会职能的有用的启示。在结构安排上，全文分为五章，第一章导论，说明选题的背景、行业协会的相关概念及历史。第二、三和四章分别从政府、产业和企业的角度对行业协会的功能进行论述，第五章对行业协会的功能进行实证研究，提出完善行业协会功能的建议。第二章 从政府角度对行业协会功能的研究行业组织首先作为一种经济制度，它的定义、它的发生、它的目标和功能、它的变迁以及它的改革，是新制度经济学最主要的研究对象。但由于行业组织同时又是一种社会组织，它的功能及其对社会政治结构的影响还必然受到社会学和政治学家的极大关注。对行业组织在理论规范意义上的考察，正是在这种政治经济学、经济社会学或政治社会学之跨学科的氛围里展开的 13。11 苏东水主编：产业经济学，高等教育出版社，2000 年 2 月第 1 版12 夏忠华：企业协会组织与美国企业，，2002 年 7 月 19 日政府、居民和厂商是现代经济学也是经济生活中的重要的三个主体。经济生活离不开社会系统，这三个主体将不可避免地和社会系统中的其他主体发生关系，另一方面，这三个主体都有自己做不了也做不好的事情，必须交给另一些主体来做。行业协会就属于社会系统中的其他主体，它将承担起一部分政府和企业都做不了也做不好的事情。因此，研究行业协会是离不开政府角度的研究的。2.1 行业协会作为并列于政府的一种经济制度国外某些学者把现代行业协会组织视为并列于市场、企业、国家、非正式网络的第五种经济制度或社会秩序。其中，非正式网络是个体或组织间的松散组合，在此组合中，交易行为立基于双边信任，而这种双边信任的维持靠的是稳定的、特惠的、排他的