投资公司投资管理部法律审计管理岗岗位kpi组成表

1、精品 料推荐投资公司投资管理部法律审计管理岗岗位 kpi 组成表kpi考核标准kpi 说明权重计算方式信息来源考核目的法律任务按时法 律 事 务 完 成完成率不低于本岗位提交报告保证集团各项法律事务的完成率% ，或 否及部门经理决性指标 审计任务按时审 计 事 务 完 成完成率不低于本岗位提交报告保证集团各项审计工作的完成率% ，或 否及部门经理决性指标 重 要 法 律 事 务见软指标说明表见软指标评分本岗位提交报告保证重要法律事务高质量完成，的完成质量表表一及部门经理维护集团利益重 要 审 计 事 务见软指标评分本岗位提交报告保证内部财务审计、合同审计、见软指标说明表工程审计、领导任期经济审

2、计等的完成质量表表二及部门经理工作高质量完成1精品 料推荐考核周期内未按期审计监督各 项 审 计 工 作的次数不高于本岗位提交报告保证、监督公司及下属单位遵守的按时性 次/考核周及部门经理国家有关法律法规期，或 否决性指标 公 司 各 项 内 控有效检核频次本岗位提交报告保障公司各项经营活动得以规制 度 检 核 的 规不低于 次/律性考核周期及部门经理范化管理下 属 各 企 业 内下属各企业内部审计机构数本岗位提交报告促进下属各企业建立健全内部部 审 计 机 构 的量 / 企业 数量及部门经理审计机构，配备内部审计人员健全度不小于 %法律、审计事务见软指标说明表见软指标评分本岗位提交报告保证内

3、部审计、法律事务制度完的制度性表表三及部门经理善，有章可循各 级 审 计 人 员的业务学习、岗见软指标评分本岗位提交报告提高集团各级审计人员业务素位 培 训 和 内 部表表四及部门经理质，保证审计工作顺利进行审计理论研究2精品 料推荐公 司 重 大 合 同起 草 及 对 外 合同 审 核 的 完 备性代 理 公 司 诉 讼及 非 诉 讼 事 宜的完成度普法宣、教的普及性法 律 、 审 计 资料、文件管理的完备性遗漏率不高于 % ；出现重本岗位提交报告促进公司依法经营，减少风险大差 错为 否及部门经理决性指标 完成率不低于本岗位提交报告维护公司的合法权益 %及部门经理普法次数不低本岗位提交报告增

4、进公司员工的法律意识和法于 次 /考核及部门经理律知识掌握水平周期归档法律、审计资料出现缺失、遗漏的次数不高于 本岗位提交报告加强档案管理次，涉及重要及部门经理性资料遗失时为 否决 性指标3精品 料推荐投资管理部法律审计管理岗岗 位 kpi 说明表考核指标具体内容重要法律事务的完成质量聘请的律师有能力完成工作结果有利于集团公司或者是最大限度减少集团损失对外聘请的专业审计机构能力强重要审计事务的完成质量审计过程中汇报的及时性审计报告完成率向董事会及相关部门报送审计报告的及时性法律、审计事务的制度性审计制度健全收集法律法规完善，能够随时提供有价值的参考文献各级审计人员的业务学习、岗位培训和定期组织

5、学习和研讨内部审计理论研究为学习和研讨创造条件4精品 料推荐软指标评分表表一：重要法律事务的完成质量评分表（投资管理部经理填写）请针对法律审计管理岗的重要法律事务的完成质量综合以下两方面评分考评项目权重得分加权得分聘请的律师有能力完成工作40%结果有利于集团公司或者是最大限度减60%少集团损失总计100%表二：重要审计事务的完成质量评分表（投资管理部经理填写）请针对法律审计管理岗的重要审计事务的完成质量综合以下三方面评分考评项目权重得分加权得分对外聘请的专业审计机构能力强30%审计过程中汇报的及时性20%审计报告完成率30%向董事会及相关部门报送审计报告的及20%时性5精品 料推荐总计100%表三：法律、审计事务的制度性评分表（投资管理部经理填写）请针对法律审计管理岗的法律、审计事务的制度性综合以下两方面评分考评项目权重得分加权得分审计制度健全50%收集法律法规完善，能够随时提供有价值50%的参考文献总计100%表四：各级审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究（投资管理部经理填写）请针对法