中国证券登记结算公司上海分公司-期权模拟结算系统(结算参与人版V1.02)-数据接口规格说明书

1、期权模拟结算系统数据接口规格说明书（V1.02）二零一四年五月版本修订历史更新日期最新版本修订说明2013/8/190.9根据个股期权最新业务方案调整2013/9/120.911、持仓改用8位合约产品代码。2、行权清算方面增加了证券汇总交收通知和资金汇总交收通知。3、增加了行权交收内容，包括交收结果、现金交割、欠款扣券。2013/10/150.921、将现金结算汇总交收结果（原F22记录格式）并入资金净额交收结果（F21记录格式）中。2、合约持仓变动数据中，业务类型改为过户类型。3、结算明细中补充了清算标志字段。4、保证金账户数据中，002的取值含义由“已交维持保证金”更正为“应交维持保证金”

2、。5、修正了证券和资金的交收结果代码。6、合约持仓变动文件中，字段TGDY和ZZHBM的位置互换一下。7、修正了流通类型、权益类型等几个字段的长度位数。2013/11/120.931、增加了现货部分的接口,包括备兑锁券、认沽期权行权申报锁券、行权交收现券过户。2、将op_jsmx文件行权清算明细（F02格式）中的备兑标志改为填“空”。2013/11/140.94增加冻结原因“V”，表示认沽期权行权有效申报方锁券；op_zqjs（证券交收）文件接口的“备兑期权标的证券锁定净额汇总”F15记录改为预留，暂未实现。增加“结果代码”数据字典2013/12/030.95备兑标志的取值含义改为：（1：Co

3、vered备兑； ：Uncovered非备兑）。op_jsmx文件中增加开户费用。op_jsmx文件中“F02”记录中的被行权合约填写备兑标志。op_zqjs中增加行权申报扣券及返还的记录。现货zqbd文件中，增加期权行权申报处置证券及返还的过户类型。2013/12/041.0修订了文档格式及规范2014/2/241.011.增加op_tzxx文件，包含备兑不足平仓通知和保证金不足平仓通知等数据。2.启用op_zqjs文件记录格式：F15，修改相应的数据意义为：备兑期权标的证券锁定情况记录，修改附加说明字段描述为备兑期权证券实际锁定情况。3.增加op_zhqt文件，包含当日与该清算编号相关的所

4、有有效的的期权合约账户数据。4在op_jsmx文件的期权交易结算记录中明确交易收费字段和备用字段的填写说明,删除期权开户费用的填写说明。5. 增加fsbz_op文件，表示期权业务数据文件已全部发送完毕。2014/05/071.02增加op_jsmx文件记录格式“F04”（期权行权过户费明细数据）的填写说明。目录前言31.数据文件命名规则32.基本数据说明3发送数据文件接口规范4一 数据接口文件清单41.期权文件42.现货文件4二数据明细说明51.中国结算上海分公司向结算参与人发送的期权文件52.中国结算上海分公司向结算参与人发送的现货文件21PROP实时交易数据接口规范24账户管理系统24附录

5、：26 前言1. 数据文件命名规则目前我公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。为了减少数据通讯量，我公司发送的很多数据文件经过ZIP软件压缩后发送至PROP信箱中。中国结算上海分公司发送给结算参与人的登记结算数据文件的命名规则为：数据文件名“前缀”“标识”“.”“后缀”；前缀为文件代码，如op_jsmx、op_zqjs等；标识清算编号|其它|空；后缀为数据日期，格式为mdd格式，其中m表示月，dd表示日。当月份为10、11、12月时，m的值分别为a、b、c。2. 基本数据说明1、 证券的数量单位为“股”、合约数量单位为“张”；金额单位为“元”。2、 所有的日期格

6、式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMMSS。3、 在本规范中，如在数据填写说明中出现#，表明该字段的内容对此类数据记录无意义。4、 常用数据字典说明见附录。发送数据文件接口规范一数据接口文件清单1. 期权业务文件前缀标识说明op_bzjzh无衍生品保证金账户数据文件op_ccbd清算编号期权合约持仓变动数据文件op_hycc清算编号期权合约持仓数据文件op_zhqt清算编号期权合约账户全体数据文件op_jsmx清算编号期权结算明细文件op_tzxx无衍生品通知信息文件op_ywhb无衍生品业务回报文件op_zhbd清算编号衍生品合约账户变动数据文件op_zjjs无期权资金净额交收数据文件

7、op_zqjs清算编号期权证券净额交收数据文件2. 现货文件前缀标识说明qtsl清算编号证券其他数量对账文件tzxx无通知信息文件zjbd无资金变动文件zjye无资金余额文件zqbd清算编号证券变动文件3. 其他文件前缀标识说明fsbz_op空期权数据文件发送结束标志文件二数据明细说明1. 中国结算上海分公司向结算参与人发送的期权文件1.op_bzjzh(衍生品保证金账户数据文件)1）文件名称：op_bzjzh.mdd2）数据内容：包括期权保证金账户相关金额数据。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状

8、态：已启用8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1.ZJZHCharacter25期权保证金账户2.JELXCharacter3资金类型：000：账户余额；001：保证金可用金额（可用金额为负表示保证金不足）；002：应交维持保证金金额；003：行权锁定保证金金额；004：最低结算准备金；3.JECharacter199999.99金额4.BZCharacter40备注9）数据说明 相同ZJZH（期权保证金账户）可能会有多条记录，相同JELX(资金类型)只有一条记录2. op_ccbd（期权合约持仓变动数据文件）1）文件名称：op_ccbdXXXX

9、X.mdd（XXXXX 为清算编号）2）数据内容：包括期权合约持仓变动数据。3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1.SCDMCharacter2市场代码；“10”： 上交所期权市场。2.QSBH Character 5清算编号3.ZQZH Character 10证券账户4.ZZHBMCharacter3期权子账户编码（固定填“888”）5.TGDYCharacter5#6.HEYDM Character 8期权

10、合约产品代码7.CCFXCharacter1持仓方向（L权利方持仓；S义务方持仓）8.BDBZCharacter1备兑期权标志（1：Covered备兑； ：Uncovered非备兑；）9.SLLXCharacter1数量类型“B”：余额10.BDSLCharacter 16 9999 变动数量(正数表示增加，负数表示减少)11.GHLXCharacter3过户类型：“QG1” 期权交易；“QG2” 期权行权;“QG4” 期权到期注销;“QG5” 备兑标的不足调整;“QG6” 仓位对冲12.BDRQCharacter8变动日期13.YWBHCharacter20#14.BY Character

11、20#9）数据说明：行权时，对应标的证券的变动文件，通过现货系统ZQBD（证券变动文件）发送。3.op_hycc（期权合约持仓数据文件）1）文件名称：op_hyccXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号）2）数据内容：包括期权合约持仓数据。3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1.SCDMCharacter2市场代码；“10”： 上交所期权市场2.QSBH Character 5清算编号3.ZQZH Chara

12、cter 10证券账号4.ZZHBMCharacter3期权子账户编码（固定填“888”）5.TGDYCharacter5#6.HEYDM Character 8期权合约产品代码7.CCFXCharacter1持仓方向（L权利方持仓；S义务方持仓）8.BDBZCharacter1备兑期权标志（1：Covered备兑； ：Uncovered非备兑；）9.YE1 Character 169999期权合约持仓数量10.YE2 Character 169999#11.JE1Character 1799.99 应收维持保证金金额12.JE2Character 1799.99 #13.BY Charact

13、er 20#4. op_zhqt（期权合约账户全体数据文件）1）文件名称：op_zhqtXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号）2）数据内容：包括当日与该清算编号相关的所有有效的期权合约账户数据。3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每周最后一个交易日。6）发送周期：每周。7）接口状态： 已启用。8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1.SCDMCharacter2市场代码；“10”：上交所期权市场2.QSBHCharacter5指定交易参与人的清算编号3.ZQZH Character 10证券账户4.ZZHB

14、MCharacter3期权子账户编码(固定填“888”)5.ZHZTCharacter2账户状态：“00”：正常6.KTRQCharacter8开通日期7.BYCharacter20#5. op_jsmx（期权结算明细文件）1）文件名称：op_jsmxXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号）2）数据内容： 包括期权交易结算、行权结算和费用等数据.3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1. 1JLGSCharac

15、ter3记录格式2.SCDMCharacter2市场代码3.JLLXCharacter3记录类型4.JSFSCharacter3交收方式5.YWLXCharacter3业务类型6. QQSBZCharacter3清算标志7.JSBHCharacter16交收编号8.CJBHCharacter169999成交编号9.HYDDBHCharacter10券商订单编号10.JYDDBHCharacter16交易所订单编号11.JYRQCharacter8交易日期12.QSRQCharacter8清算日期13.JSRQCharacter8交收日期14.XWH1Character5交易单元15.XWH2C

16、haracter5结算单元16.XWHYCharacter5交易参与人的清算编号17.JSHYCharacter5结算参与人的清算编号18.ZQZHCharacter10证券账号19.ZZHBMCharacter3期权子账户编码20.HEYDMCharacter8期权合约产品代码21.BDZQDMCharacter6标的证券代码22.MMBZCharacter1买卖标志23.KPBZCharacter1开平标志24.BDBZCharacter1备兑期权标志25.SL1Character169999数量126.SL2Character169999数量227.ZJZHCharacter25资金账号

17、28.BZCharacter3币种29.JG1Character17.价格130.JG2Character17.价格231.QSJECharacter199999.99清算金额32.JSFCharacter1799.99交易费33.GHFCharacter1799.99过户费34.JSSXFCharacter1799.99结算费35.QTJECharacter199999.99其它金额36.SFJECharacter199999.99收付金额37.JGDMCharacter4结果代码38.FJSMCharacter40附加说明39.BYCharacter20备用9）数据说明：（1）发送的数据D

18、BF字段全部定义为字符型，对于数值型的信息用“99999.99”这样的格式定义来表示，有“”表示该数值可以有正负号。（2）对于字符型的信息，如果字段长度n大于信息长度m，则填写字段的左起m位。（3）表格中金额，费用字段正数表示结算会员应收，负数表示结算会员应付。10）数据填写说明：NO字段名说明期权交易结算期权行权指派明细期权行权过户费明细1.JLGS记录格式“F01”“F02”“F04”2.SCDM市场代码“10”上交所期权市场“10”上交所期权市场“10”上交所期权市场3.JLLX记录类型“D01”衍生品清算数据“D01”衍生品清算数据“D01”衍生品清算数据4.JSFS交收方式“001”

19、净额担保“001”净额担保“001”净额担保5.YWLX业务类型“Q01”期权交易“Q02”期权行权“Q02”期权行权6.QSBZ清算标志“QB1”期权交易清算“QB2”期权行权清算“QB3”期权行权过户费7.JSBH交收编号交收编号#交收编号8.CJBH成交编号成交编号行权申报编号（行权方填写）#9.HYDDBH券商订单编号券商订单编号#10.JYDDBH交易所订单编号交易所订单编号#11.JYRQ交易日期交易日期行权申报日#12.QSRQ清算日期清算日期行权清算日清算日期13.JSRQ交收日期交收日期行权交收日交收日期14.XWH1交易单元交易单元交易单元交易单元15.XWH2结算单元结算

20、单元结算单元结算单元16.XWHY交易参与人的清算编号交易参与人的清算编号交易参与人的清算编号交易参与人的清算编号17.JSHY结算参与人的清算编号结算参与人的清算编号结算参与人的清算编号结算参与人的清算编号18.ZQZH证券账号证券账号证券账号证券账号19.ZZHBM期权子账户编码固定填“888”固定填“888”固定填“888”20.HEYDM期权合约代码期权合约产品代码期权合约产品代码#21.BDZQDM标的证券代码标的证券代码标的证券代码标的证券代码22.MMBZ买卖标志B买方；S卖方；B行权方；S被行权方；#23.KPBZ开平标志O开仓；C平仓；#24.BDBZ备兑期权标志1：Cove

21、red备兑； ：Uncovered非备兑；1：Covered备兑； ：Uncovered非备兑；#25.SL1数量1合约数量（单位：张，开仓为正，平仓为负）行权指派数量（行权方、被行权方都为负）过户数量（过入为正，过出为负）26.SL2数量2标的券数量（单位：股或份，对于Covered Call 卖出方表示需交付的证券数量，值为负；对于买入方，值为0）标的证券收付数量（正数表示应收，负数表示应付）#27.ZJZH资金账号资金账号资金账号资金账号28.BZ币种RMBRMBRMB29.JG1价格1权利金成交价行权价#30.JG2价格2#31.QSJE清算金额权利金金额清算金额#32.JSF交易费交

22、易费交易费#33.GHF过户费过户费过户费过户费34.JSSXF结算费结算费结算费#35.QTJE其它金额其它金额其它金额#36.SFJE收付金额收付金额=清算金额+交易费+过户费+结算费+其它金额；收付金额=清算金额+交易费+过户费+结算费+其它金额；收付金额=过户费；37.JGDM结果代码“0000”正常“0000”正常“0000”正常38.FJSM附加说明期权交易结算期权行权结算期权行权过户费39.BY备用前三位表示订单所有类型“ 1”=投资者发起“101”=交易所发起“102”=会员发起“103”=机构投资者发起“104”=自营交易发起“105”=流动性服务提供商发起#6. op_tz

23、xx(衍生品通知信息文件)1）文件名称：op_tzxx.mdd。2）数据内容：包含保证金不足平仓和期权备兑不足平仓等各类通知数据。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人PROP信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1SCDMCharacter2市场代码2TZLBCharacter3通知类别3TZRQCharacter8通知日期4QSBHCharacter8结算参与人的清算编号5ZQDMCharacter6证券代码6ZQLBCharacter2证券类

24、别7LTLXCharacter1流通类型8QYLBCharacter2权益类别9GPNFCharacter4挂牌年份10ZH1Character25账户111ZH2Character25账户212RQ1Character8日期113RQ2Character8日期214JE1Character199999.99金额115JE2Character199999.99金额216JE3Character199999.99金额317JG1Character17.价格118JG2Character17.价格219BL1Character17.比率120BL2Character17.比率221SL1Chara

25、cter169999数量122SL2Character169999数量223FZDMCharacter10辅助代码24BZCharacter80备注25BYCharacter40备用9）数据填写说明：NO字段名说明保证金不足平仓通知备兑不足平仓通知1SCDM市场代码10-上交所期权市场10-上交所期权市场2TZLB通知类别“QP1”：保证金不足平仓“QP2”：备兑不足平仓3TZRQ通知日期当日当日4QSBH结算参与人的清算编号#清算编号5ZQDM证券代码#标的证券代码6ZQLB证券类别#7LTLX流通类型#8QYLB权益类别#9GPNF挂牌年份#10ZH1账户1衍生品保证金账户衍生品保证金账户

26、11ZH2账户2#证券账号+期权子账户编码12RQ1日期1通知日期通知日期13RQ2日期2#14JE1金额1维持保证金不足金额，填正数#15JE2金额2#16JE3金额3#17JG1价格1#18JG2价格2#19BL1比率1#20BL2比率2#21SL1数量1#标的证券应交备兑数量，填正数22SL2数量2#标的证券备兑不足数量，填正数23FZDM辅助代码#24BZ备注#25BY备用#7.op_ywhb(衍生品业务回报文件)1）文件名称：op_ywhb.mdd2）数据内容：包括各类衍生品登记结算业务的回报数据，如通过PROP系统申报的各类衍生品业务回报数据。3）文件生成单位：结算参与人。4）发送

27、目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1.JLGSCharacter3记录格式2.SCDMCharacter2市场代码；“10”：上交所期权市场3.QSBHCharacter5结算会员的清算编号4.YWLXCharacter3业务类型5.YWLYCharacter2业务来源6.SBLXCharacter2申报类型7.JGDMCharacter4结果代码8.JGSMCharacter40结果说明9.SLBHCharacter20受理编号10.SBBHC

28、haracter20申报编号11.YHDMCharacter8用户代码12.SBRQCharacter8申报日期13.SBSJCharacter6申报时间14.HYDMCharacter8合约产品代码15.CCFXCharacter1持仓方向16.BDBZCharacter1备兑标志17.ZQDMCharacter6证券代码18.ZQLBCharacter2证券类别19.LTLXCharacter1流通类型20.QYLBCharacter2权益类别21.GPNFCharacter4挂牌年份22.FZDMCharacter10辅助代码23.ZQZH1Character10证券帐号124.ZZHB

29、M1Character3期权子账户编码125.ZQZH2Character10证券帐号226.ZZHBM2Character3期权子账户编码227.XWH1Character5业务单元128.XWH2Character5业务单元229.SBSL1Character169999申报数量130.SBSL2Character169999申报数量231.CGSL1Character169999成功数量132.CGSL2Character169999成功数量233.BCYE1Character169999本次余额134.BCYE2Character169999本次余额235.JE1Character19

30、9999.99金额136.JE2Character199999.99金额237.RQCharacter8日期38.BCSMCharacter40补充说明9)数据填写说明NO字段名说明期权合约账户开通注销业务回报1.JLGS记录格式“F31”2.SCDM市场代码“10”：上交所期权市场3.QSBH结算会员的清算编号结算会员的清算编号4.YWLX业务类型“QH1”期权合约账户开通注销5.YWLY业务来源01：交易系统02：PROP申报03：前台受理99：其他6.SBLX申报类型“KH”：开户“XH”：销户7.JGDM结果代码结果代码，“0000”表示成功，其余代码表示失败。详见附录数据字典。8.J

31、GSM结果说明结果说明9.SLBH受理编号受理编号10.SBBH申报编号申报编号11.YHDM用户代码PROP用户代码12.SBRQ申报日期申报日期13.SBSJ申报时间申报时间14.HYDM合约产品代码#15.CCFX持仓方向#16.BDBZ备兑标志#17.ZQDM证券代码#18.ZQLB证券类别#19.LTLX流通类型#20.QYLB权益类别#21.GPNF挂牌年份#22.FZDM辅助代码#23.ZQZH1证券帐号1证券帐号124.ZZHBM1期权子账户编码1期权子账户编码125.ZQZH2证券帐号2#26.ZZHBM2期权子账户编码2#27.XWH1业务单元1#28.XWH2业务单元2#

32、29.SBSL1申报数量1#30.SBSL2申报数量2#31.CGSL1成功数量1#32.CGSL2成功数量2#33.BCYE1本次余额1#34.BCYE2本次余额2#35.JE1金额1#36.JE2金额2#37.RQ日期日期38.BCSM补充说明#8.op_zhbd(衍生品合约账户变动数据文件)1）文件名称：op_zhbdXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号）2）数据内容：包括当天期权合约账户开通/注销变动数据3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准

33、DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1.SCDMCharacter2市场代码；“10”：上交所期权市场2.QSBHCharacter5清算编号3.ZQZH Character 10证券账户4.ZZHBMCharacter3期权子账户编码(固定填“888”)5.CZBZCharacter2操作标志：00：开通90：注销6.BDRQCharacter8变动日期7.BYCharacter20#9.op_zjjs（期权资金净额交收文件）1）文件名称：op_zjjs.mdd2）数据内容：包括期权行权资金交收的交收通知和交收结果。3）文件生成单位：结算参与人信箱。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发

34、送时间：每个行权申报日及交收日日终后。6）发送周期：每个行权申报日及交收日。7）接口状态：已启用8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1. 1JLGSCharacter3记录格式2.JLLXCharacter3记录类型3.JSFSCharacter3交收方式4.YWLXCharacter3业务类型5.QSBZCharacter3清算标志6.JSBHCharacter16交收编号7.QSRQCharacter8清算日期8.JSRQCharacter8交收日期9.XWHYCharacter5交易参与人的清算编号10.JSHYCharacter5结算参与

35、人的清算编号11.ZJZHCharacter25资金账号12.JE1Character1999.99金额113.JE2Character1999.99金额214.JE3Character1999.99金额315.JE4Character1999.99金额416.JGDMCharacter4结果代码17.FJSMCharacter40附加说明18.BYCharacter20备用9)数据说明:（1）表格中金额，费用字段正号表示结算会员应收，负号表示结算会员应付。10)数据填写说明:NO字段名说明期权行权资金净额交收通知（按衍生品保证金账号汇总一条）期权行权资金按清算编号汇总明细1.JLGS记录格式

36、“F21”“F22”2.JLLX记录类型“D02”衍生品业务交收通知“D02”衍生品业务交收通知3.JSFS交收方式“001”净额担保“001”净额担保4.YWLX业务类型“Q02”期权行权“Q02”期权行权5.QSBZ清算标志“QB2”期权行权清算“QB2”期权行权清算6.JSBH交收编号交收编号#7.QSRQ清算日期清算日期清算日期8.JSRQ交收日期交收日期交收日期9.XWHY交易参与人的清算编号#10.JSHY结算参与人的清算编号#清算编号11.ZJZH资金账户衍生品保证金账户衍生品保证金账户12.JE1金额1行权交收净应收付金额。行权交收净应收付金额。13.JE2金额2#14.JE3

37、金额3#15.JE4金额4#16.JGDM结果代码“0000”正常“0000”正常17.FJSM附加说明行权资金净额交收通知行权资金按清算编号汇总明细18.BY备用#NO字段名说明期权行权资金交收结果1.JLGS记录格式“F23”2.JLLX记录类型“D03”衍生品业务交收结果3.JSFS交收方式“001”净额担保4.YWLX业务类型“Q02”期权行权5.QSBZ清算标志“QB2”期权行权清算6.JSBH交收编号交收编号7.QSRQ清算日期清算日期8.JSRQ交收日期交收日期9.XWHY交易参与人的清算编号#10.JSHY结算参与人的清算编号#11.ZJZH资金账户衍生品保证金账户12.JE1

38、金额1行权交收原净应收付金额。13.JE2金额2现金结算汇总金额14.JE3金额3行权交收实际收付金额15.JE4金额4欠款金额16.JGDM结果代码“0000”正常“D102”交收资金不足17.FJSM附加说明行权资金交收结果18.BY备用#10.op_zqjs（期权证券净额交收文件）1）文件名称：op_zqjsXXXXX.mdd（XXXXX 为清算编号）2）数据内容：包括期权行权证券净额交收的交收通知和交收结果、备兑期权标的证券锁定情况数据。3）文件生成单位：清算编号。4）发送目标：结算参与人信箱。5）发送时间：每个交易日日终后。6）发送周期：每个交易日。7）接口状态：已启用8）数据格式：

39、 FOXPRO2.5下的标准DBF格式：NO字段名类型长度格式定义说明1. 1JLGSCharacter3记录格式2.JLLXCharacter3记录类型3.JSFSCharacter3交收方式4.YWLXCharacter3业务类型5.JSBHCharacter16交收编号6.GLJSBHCharacter16关联交收编号7.QSRQCharacter8清算日期8.JSRQCharacter8交收日期9.JYDYCharacter5交易单元10.JSDYCharacter5结算单元11.XWHYCharacter5交易参与人的清算编号12.JSHYCharacter5结算参与人的清算编号13

40、.ZQZHCharacter10证券账户14.ZQDMCharacter6证券代码15.ZQLBCharacter2证券类别16.LTLXCharacter1流通类型17.QYLBCharacter2权益类别18.GPNFCharacter4挂牌年份19.SL1Character169999数量120.SL2Character169999数量221.JGCharacter17.价格22.ZJZHCharacter25资金账号23.JE1Character1999.99金额124.JE2Character1999.99金额225.JGDMCharacter4结果代码26.FJSMCharacte

41、r40附加说明27.BYCharacter20备用9)数据填写说明:NO字段名说明期权行权标的证券净额交收通知期权行权标的证券净额交收结果期权行权现金结算交收明细1.JLGS记录格式“F11”“F12”“F13”2.JLLX记录类型“D02”衍生品业务交收通知“D03”衍生品业务交收结果“D03”衍生品业务交收结果3.JSFS交收方式“001”净额担保“001”净额担保“001”净额担保4.YWLX业务类型“Q02”期权行权“Q02”期权行权“Q02”期权行权5.JSBH交收编号交收编号交收编号交收编号6.GLJSBH关联交收编号#原行权证券交收通知的交收编号7.QSRQ清算日期清算日期清算日

42、期清算日期8.JSRQ交收日期交收日期交收日期交收日期9.JYDY交易单元交易单元交易单元交易单元10.JSDY结算单元结算单元结算单元结算单元11.XWHY交易参与人的清算编号交易参与人的清算编号交易参与人的清算编号交易参与人的清算编号12.JSHY结算参与人的清算编号结算参与人的清算编号结算参与人的清算编号结算参与人的清算编号13.ZQZH证券账户证券账户证券账户证券账户14.ZQDM证券代码标的证券代码标的证券代码标的证券代码15.ZQLB证券类别证券类别证券类别证券类别16.LTLX流通类型流通类型流通类型流通类型17.QYLB权益类别权益类别权益类别权益类别18.GPNF挂牌年份挂牌年份挂牌年份挂牌年份19.SL1数量1行权交收标的证券净应收付数量。正数表示净应收，负数表示净应付行权交收标的证券净应收付数量。正数表示净应收，负数表示净应付采用现金结算的证券数量。正数表示投资者应收但采用现金结算的数量，负数表示投资者应付但采用现金结算的数量。20.SL2数量2#行权交收证券实际收付数量。正数表示实收，负数表示实付。021.JG价格#现金结算价22.ZJZH资金账户#资金账户23.JE1金额1#现金结算金额24