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1、中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,申请获得专利权的程序及手续（二）,初审及流程管理部 孙晓韵 2010.8.22,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,目录,第九节 发明专利申请的公布程序 第十节 发明专利申请的实质审查程序概述 第十一节 专利权的授予及授权后的程序 第十二节 文件的送达、期限和费用 第十三节 其他手续 第十四节 行政复议 第十五节 申请在香港特别行政区获得专利 保护,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,一、发明专利申请公布的目的 二、公布的情形和手续 三、与发明专利申请公布相关的手续 四、发明专利申请公布后的效力,第九节 发明专利申请的公布程序,

2、中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,指经过初步审查对符合形式条件的发明专利申请，在尚未经过实质审查前进行的公开。 早期公开的目的是使公众可以尽早自由阅读和索取有关文献，有利于公众对专利申请审批进行监督和协助，也有利于最新技术的迅速传播和利用。,一、发明专利申请公布的目的,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,普通国家申请的公布 进入中国国家阶段的国际申请的公布,二、公布的情形和手续,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,申请日起十八个月即行公布（法34） 专利局自行启动 提前公布（ 法34 、细则46） 要求提前公布声明只适用于发明专利申请； 申请人要求提前公开，需提

3、交要求提前公布声明，且不能附带任何条件; 要求提前公布声明经审查合格，在发明专利初审合格后，立即进入公布准备程序； 进入公布准备后，申请人不得要求撤销提前公布声明。 注：国防申请和保密申请不予公布,（1）一般国家申请的公布,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,发明专利申请公布样页,国际专利分类号,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,公布时间 初审合格后，及时进行国家公布的准备工作。 完成国家公布准备工作的时间一般不早于自该国际申请进入国家阶段之日起2个月。 公布形式 国际公布使用外文的：专利公报和单行本 国际公布使用中文的：专利公报；但在国际公布之前进行国家公布的，需在专利

4、公报和单行本上记载。,（2）PCT进入中国国家阶段的申请的公布,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,发明人请求不公布姓名 专利申请在进入公布准备后提出“不公布姓名”请求的，视为未提出请求 撤回专利申请 撤回专利申请的声明专利申请进入公布准备后提出的，申请仍予公布，审查程序终止，撤回生效公告。 撤回优先权 撤回优先权请求在原最早优先权日起15个月之后到达专利局的，在后申请的公布期限仍按最早优先权日起算。,三、与发明专利申请的公布相关的手续,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,四、发明专利申请公布后的效力,临时保护权（法13） 适用条件：申请授权 现有技术 成为申请日在该公布日

5、之后的所有国内外申请的现有技术 抵触申请 适用条件：法22.2 公众意见（细则48) 公布之日起至授权公告日止，公众可以提出意见 注意：PCT进入国家阶段的申请的适用（细则114),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,涉及发明专利申请公布的考题分析,07年： 1题（提前公布及公布后的临时保护） 08年： 2题（公布时间、公布准备阶段撤回） 09年： 2题（公布扉页中的内容、临时保护）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,第十节 发明专利申请的实质审查程序概述,一、实质审查的目的 二、实质审查请求 三、实质审查的原则 四、实质审查的内容 五、实质审查程序 六、实质审查程序的终

6、止,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由专利局作出授予发明专利权的决定。（法39) 发明专利申请实行实质审查制度，实质审查的目的在于确定发明专利申请是否应当被授予专利权，特别是确定其是否符合专利法有关新颖性、创造性和实用性的规定。,一、实质审查的目的,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,申请人启动 实质审查请求应当在自申请日（有优先权的，指优先权日）起三年内提出，并在此期限内缴纳实质审查费。 应当提交申请日前与发明有关的参考资料（法36、细则49） 国务院专利行政部门启动（细则50）,二、实质审查请求启动（法35）,中华人民共和国

7、国家知识产权局初审及流程管理部,期限：包括文件、费用 申请日(有优先权日的,指优先权日)起三年内随时 分案申请递交时，已超过34个月的，在递交日起2个月或收到受理通知书之日起15日内补办手续 文件：提出书面的实质审查请求书；提交与发明有关的参考资料。 费用：实质审查费,二、实质审查请求手续,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,三、实质审查程序中的基本原则,请求原则 听证原则 程序节约原则,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,四、实质审查的内容,申请文件的形式审查 申请文件的实质性审查（细则53）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,实质审查,公众意见,审查意见通知

8、书,分案通知书,提交资料通知书,作为在先申请,未发现驳回理由，授予专利权A39,缺陷未克服驳回 R53,申请被视为撤回 A37,主动撤回 A32,答复,电话讨论,现场调查,答复,未答复,五、实质审查程序,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,六、实质审查程序的终止,终止 发出授予专利权通知书 审查员作出驳回决定且决定生效 申请人撤回申请 申请被视为撤回,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,涉及实质审查程序的考题分析,08年： 2题（实审请求的期限、实审程序的终止） 09年： 1题（公众意见）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,第十一节 专利权的授予及授权后的程序,

9、一、专利权的授予 二、专利权的终止,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,一、专利权的授予,（一）授权程序 （二）专利证书 （三）专利登记簿,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（一）授权程序,法律法规 专利法第三十九 专利法第四十条 实施细则第五十四条 实施细则第九十七条,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,发明,授予专利权通知书 办理登记手续通知书,实用新型 外观设计,颁发专利证书 登记和公告,实质审查,初步审查,（2个月）,办理登记手续,视为放弃取得 专利权,是,否,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,1、授予专利权的程序,发明专利申请经实质审查、实

10、用新型和外观设计专利申请经初步审查，没有发现驳回理由的，专利局应当作出授予专利权的决定。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,授予专利权通知 在作出授予专利权的决定之前，专利局发出授予专利权的通知，通知申请人。 办理登记手续通知 专利局发出授予专利权通知的同时，应当作出办理登记手续的通知。,1.授予专利权的程序,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,办理登记手续 期限： 收到办理登记手续通知之日起两个月内。 费用： 专利登记费 授权当年的年费 公告印刷费 专利证书印花税,1.授予专利权的程序,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,颁发专利证书、登记和公告授予专利权 申

11、请人在规定期限之内办理登记手续的，专利局应当颁发专利证书，并同时予以登记和公告。 专利权自公告之日起生效。,1.授予专利权的程序,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,2.视为放弃取得专利权的权利,法规：细则54.2 情形：未在规定的期限内办理正确的登记手续 后果：视为放弃取得专利权 救济：可以恢复（细则6） 注意：对于发明专利申请，视为放弃取得专利权的，还应当在专利公报上予以公告。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,3.避免重复授权的处理,法律法规：法9，细则41 （1）申请人不同，申请日（有优先权的，指优先权日）相同申请人自行协商解决； 期满未答复，视为撤回； 协商不成

12、，两件申请均予以驳回。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,3.避免重复授权的处理,（2）同一申请人同一申请日既申请实用新型又申请发明专利 应在申请时分别说明，未作说明的，按照专利法第九条第一款关于同样的发明创造只能授予一项专利权的规定处理。 实用新型专利权授权公告时，应当公告同时申请了发明专利的说明。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,中华人民共和国国家知识产权局,3.避免重复授权的处理,发明专利申请经审查没有发现驳回理由，专利局应当通知申请人在规定期限内声明放弃实用新型专利权。 声明放弃实用新型的，授予发明专利权，授权公告时一并公告申请人放弃实用新型专利权声明。 不同

13、意放弃的，驳回发明专利申请。 期满未答复的，视为撤回发明专利申请。 实用新型专利权自公告授予发明专利权之日起终止。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（二）专利证书,1、专利证书的格式 2、专利证书副本 3、专利证书的更换 4、专利证书的打印错误,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,1、专利证书的格式,专利证书有证书首页和专利单行本构成。 专利证书应当记载与专利权有关的重要著录事项、国家知识产权局印记、局长签字和授权公告日等。 著录事项包括：专利证书号（顺序号）、发明创造名称、专利号（即申请号）、专利申请日、发明人或者设计人姓名和专利权人姓名或者名称。,中华人民共和国国家

14、知识产权局初审及流程管理部,2、专利证书副本,一件专利有两名以上专利权人的，根据共同权利人的请求，专利局可以颁发专利证书副本。对同一专利权颁发专利证书副本的数目不能超过共同权利人的总数。 专利权终止后，专利局不再颁发专利证书副本。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,2、专利证书副本,专利证书副本标有“副本”字样。颁发专利证书副本收取专利证书副本费。 颁发证书后，因专利权转移发生专利权人变更的，专利局不再向新专利权人或者新增专利权人颁发专利证书副本。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,3、专利证书的更换,可以更换专利证书的情形 专利权归还权属纠纷请求人的，在办理变更专利权

15、人手续合格后，请求专利局更换专利证书。 专利证书损坏，专利权人可以请求更换专利证书。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,3、专利证书的更换,不更换专利证书的情形 专利权终止后，专利局不再更换专利证书。 因专利权的转移、专利权人更名发生专利权人姓名或者名称变更的，均不予更换专利证书。 专利证书遗失的， 除专利局的原因造成的以外，不予补发。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,4、专利证书打印错误的更正,专利证书中存在打印错误时，专利权人可以退回该证书,请求专利局更正专利局经核实为打印错误的,应予更正,并应当将更换的证书发给专利权人。 原证书记载“已更换”字样后存入专利申请案

16、卷。 专利证书遗失的，除专利局的原因造成的以外，不予补发。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）专利登记簿,1、专利登记簿的格式 2、专利登记簿的效力 3、专利登记簿副本,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,中华人民共和国国家知识产权局,1.专利登记簿的格式（细则89）,建立时间：专利局授予专利权时 登记内容：专利权的授予 专利申请权、专利权的转移 专利权的无效宣告 专利权的终止 专利权的恢复 专利权的质押、保全及其解除 专利实施许可合同的备案 专利实施的强制许可 专利权人姓名或名称、国籍、地址的变更,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,中华人民共和国国家知

17、识产权局,2、专利登记簿的效力,授予专利权时，专利登记簿与专利证书上记载的内容是一致的，在法律上具有同等效力。 专利权授予之后，专利的法律状态的变更仅在专利登记簿上记载，由此导致专利登记簿与专利证书上记载的内容不一致的，以专利登记簿上记载的法律状态为准。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,中华人民共和国国家知识产权局,3、专利登记簿副本,专利登记簿副本依据专利登记簿制作。 专利权授予公告之后，任何人都可以向专利局请求出具专利登记簿副本。 请求出具专利登记簿副本的，应当提交办理文件副本请求书并缴纳相关费用。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,涉及专利权授予的考题分析,06

18、年：1题（专利登记簿的内容） 07年：2题（专利登记簿的内容、登记手续） 08年：3题（登记和公告的效力、专利登记簿、登记手续） 09年：1题（登记手续）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,二、专利权的终止,（一）专利权期满终止（专利法42） （二）未按规定缴纳年费终止（专利法44） （三）专利权人放弃专利权（专利法44）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(一）专利权期满终止,发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计的专利权期限为十年，均自申请日起算。 （法42） 例如：一件实用新型专利的申请日是1999年9月6日，该专利的有效期限为1999年9月6日至20

19、09年9月5日，专利权期满终止日为2009年9月6日（遇节假日不顺延）。 专利权期满时应当及时在专利登记簿和专利公报上分别予以登记和公告。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（二）未按规定缴纳年费终止,年费（细则98） （1）缴费期限 授予专利权当年的年费应当在办理登记手续的同时缴纳，以后的年费应当在上一年度期满前缴纳。 缴费期限届满日是申请日在该年的相应日。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（2）滞纳金（细则98） 授权当年以后的年费逾期缴纳或数额不足，自应当缴纳年费期满之日起6个月内补缴，同时缴纳滞纳金。 滞纳金的金额按照每超过规定的缴费时间1个月，加收当年全额年

20、费的5%计算。 期满未缴纳的，专利权自应当缴纳年费期满之日起终止。,（二）、未按规定缴纳年费终止,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,滞纳金的计算 时间超过规定期限但不足一个月时，不缴纳滞纳金。补缴时间超过规定时间一个月的,缴纳按下述计算方法算出的相应数额的滞纳金： 超过规定期限一个月（不含一整月）至两个月（含两个整月）的，缴纳数额为全额年费的5； 超过规定期限两个月至三个月（含三个整月）的，缴纳数额为全额年费的10；,（二）、未按规定缴纳年费终止,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部, 超过规定期限三个月至四个月（含四个整月）的，缴纳数额为全额年费的15； 超过规定期限四个

21、月至五个月（含五个整月）的，缴纳数额为全额年费的20； 超过规定期限五个月至六个月的，缴纳数额为全额年费的25。 凡在六个月的滞纳期内，第一次缴纳不足，再次补缴时，其滞纳金应缴纳数额为再次补缴时所处超出规定期限月份相应的百分比的全额年费。,（二）、未按规定缴纳年费终止,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,滞纳期满仍未缴纳或者缴足专利年费或者滞纳金的，审查员应当发出专利权终止通知书。 专利权人未启动恢复程序或者恢复权利请求未被批准的，专利局应当在终止通知书发出四个月后，进行失效处理，并在专利公报上公告。 专利权自应当缴纳年费期满之日起终止。,凡因年费和或滞纳金缴纳逾期或不足而造成终止的

22、，在恢复程序中，除补缴年费之外，还应缴纳或补足全额年费25的滞纳金。,（二）、未按规定缴纳年费终止,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）专利权人放弃专利权,手续 专利权人主动放弃专利权的，应当使用专利局制定的标准表格，提出书面声明。 放弃一件有两名以上专利权人的专利，应当由全体权利人签字或盖章。 方式 放弃专利权的，只能放弃一件专利的全部，放弃部分专利权的声明视为未提出。 部分专利权人放弃专利权的，可以办理著录项目更手续。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）专利权人放弃专利权,生效日 主动放弃专利权声明的生效日为手续合格通知书的发文日，放弃的专利权自该日起终止

23、。 避免重复授权放弃实用新型专利权的，放弃实用新型专利权声明的生效日为发明专利权的授权公告日，放弃的实用新型专利权自该日起终止。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）专利权人放弃专利权,注意： 专利权人不是真正拥有人，恶意要求放弃专利权后，专利权真正拥有人（必须提供生效的法律文书来证明）可要求撤销该声明。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,涉及专利权终止的考题分析,06年：1题（主动放弃专利权） 07年：1题（专利权终止的情形） 09年：3题（专利权终止的情形、主动放弃专利权、专利权的保护期限）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,第十二节 文件的送达、期

24、限和费用,一、文件的送达 二、期限 三、费用,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,一、文件的送达,（一）文件送达方式 （二）送达日的确定,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（一）送达方式,1、邮寄 邮寄送达文件是指通过邮局把通知和决定送交当事人。 2、直接送交 经专利局同意，专利代理机构可以在专利局指定的时间和地点，按时接收通知和决定。 特殊情况下，经专利局同意，当事人本人也可以在专利局指定的时间和地点接收通知和决定。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,3、电子方式送达：针对电子申请 4、公告送达 因送交地址不清或者存在其他原因被邮局退回的通知和决定，专利局应

25、当在专利公报上通过公告方式通知当事人,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（二）送达日的确定,邮寄和电子方式送达： 自发文日起满十五日为推定收到日 对于邮寄的，当事人提供证据，证明实际收到日在推定收到日之后的，以实际收到日为送达日。 直接送达：以交付日为送达日（细则4.4) 公告送达： 以公告之日起满一个月为推定收到日,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,涉及文件的递交和送达的考题分析,07年1题（送达方式）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,二、期限,（一）期限的种类 （二）期限的计算 （三）期限的延长 （四）耽误期限的处分,中华人民共和国国家知识产权局初审及

26、流程管理部,期限 专利法及其实施细则对办理各项专利事务，以及专利审查程序中处理各项事务的时限要求。 例如： 提交优先权副本的时限 发出保密审查通知书的时限,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（一）期限的种类,法定期限：专利法、实施细则规定的期限。 指定期限：国家知识产权局专利局审查人员、事务处理人员依据专利法、实施细则作出的各种通知、决定中，指定申请人、专利权人及其他当事人答复或进行某种行为的期限。 问：法和细则中规范申请人的期限、规范专利局的期限、规范公众的期限？ 建议：按期限的长短总结所有的法定期限。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（二）期限的计算,期限的起算日

27、 以固定日期起计算 大部分法定期限是从申请日、优先权日等固定日期起计算的。（如：法34、法35规定的期限） 以推定收到日起计算 全部指定期限和部分法定期限以通知和决定的推定收到日起计算。（如：细则6.2、细则54规定的期限）,邮寄：发文日15日；电子申请：发文日+15日; 公告送达：公告之日1个月。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（二）期限的计算,期限的届满日 （细则5） 期限起算日期限期限届满日 期限的第一日不计算在期限内 期限以年或者月计算的，以其最后一月的相应日为期限届满日；该月无相应日的，以该月最后一日为期限届满日。 期限届满日是法定休假日的，以休假日后的第一个工作日为

28、期限届满日。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,期限的届满日 相应的行为应当在期限届满日之前、最迟在届满日同一天完成。 法定休假日是指每周的周六和周日；元旦、春节、清明节、国际劳动节、端午节、中秋节、国庆节。 国家公告移用假日，以国务院办公厅的公告为准。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,期限计算举例： 发文日：2010年3月28日。 端午节6月1416日放假， 6月12日、13日分别为周六、周日正常上班 指定答复期限两个月，问期限届满日？ 发文日：2010年7月15日；2010年7月16日；2010年7月17日。 假设2010年10月1日至7日放假， 指定答复期限两个

29、月，问期限届满日？,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）期限的延长,允许延长的期限 当事人请求延长专利局指定的期限的，应当在期限届满前，向专利局说明理由并办理有关手续。 （细则6.4） 特殊： 在无效宣告请求审查程序中，专利复审委员会指定的期限不得延长。 （细则71）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）期限的延长,请求延长期限的手续 原指定期限届满前 提交延长期限请求书 缴纳延长期限请求费 审批 延长期限不足一个月的，以一个月计算。 延长期限不得超过两个月。 对同一通知或者决定中指定的期限一般只允许延长一次。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（四

30、）耽误期限的处分,处分的种类 视为撤回专利申请权 视为未提出请求（分案申请视为未提出） 视为未要求优先权 视为放弃取得专利权的权利 专利权终止；等等 后果 丧失各种权利：申请权、专利权、优先权等等 救济 请求恢复权利或提出行政复议 问：哪些期限的耽误不能请求恢复？,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,延误下列期限导致权利丧失的，不能请求恢复：(细则6.5) 不丧失新颖性的宽限期（法24）、 优先权期限（法29）、 专利权期限（法42） 侵权诉讼时效（法68）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,涉及期限的考题分析,06年：3题（优先权日起算的期限、延长、专利权期限的起算）

31、07年：3题（期限的延长、允许延长的期限、期限的起算日） 08年：1题（耽误期限视为撤回） 09年：3题（缴费期限、各种期限、专利权保护期）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,三、费用,国家知识产权局专利局在专利申请的审查和批准、办理其他手续、专利申请的复审与专利权的无效宣告时按照法律规定向专利申请人、专利权人和其他当事人收取的费用。 专利费用是启动审查程序的要素之一,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（一）费用的类型,国家申请的一般费用（细则93） 申请费、申请附加费、公布印刷费、优先权要求费 发明专利申请实质审查费、复审费 专利登记费、公告印刷费、年费 恢复权利请求

32、费、延长期限请求费 著录事项变更费、专利权评价报告请求费、无效宣告请求费,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（一）费用的类型,进入国家阶段的国际申请的特殊费用(细则103,113,115) 宽限费 译文改正费（初审阶段，实审阶段） 单一性恢复费,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（二）费用的减缓,费用减缓种类（细则100，局39号令）： 申请费； 发明专利申请实质审查费； 复审费； 自授权当年起三年的年费。 注意：虽然申请费可以减缓，但是其中的公布费、申请附加费部分不能减缓。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,请求减缓的手续及审批,费用减缓的提出时间： 申请

33、时：全部四种费用 申请后：尚未到期的费用，两个半月之前提出 费用减缓请求书： 标准表格； 全体申请人（或专利权人）签字或者盖章 委托代理机构办理费用减缓的规定 要求： 个人请求：注明年收入，必要时出具证明文件。 单位请求：如实填写经济困难状况，同时附具市级以上人民政府管理专利工作的部门出具的证明文件。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,费用减缓的标准,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）费用的缴纳期限（细则9599）,（1）申请费 申请日起两个月内 受理通知书推定收到日+15日内 与申请费同时缴纳的费用： 申请附加费 优先权要求费（要求优先权的） 发明专利申请公布印

34、刷费,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,3、费用的缴纳期限（细则96）,（2）发明专利申请实质审查费 申请日或优先权日起三年内 （3）复审费 申请人收到国家知识产权局作出驳回专利申请决定之日起三个月内。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（4）办理登记手续 收到办理登记手续登记通知书之日起两个月内 需要缴纳的费用： 授权当年的年费 专利登记费 公告印刷费 印花税,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（5）授权当年以后的年费 应当在上一年度期满前缴纳。 （6）恢复权利请求费 当事人收到专利局确认权利丧失通知书之日起两个月内。 （7）延长期限请求费 原补正通知书、

35、审查意见通知书中指定的期限届满之日前。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（8） 著录项目变更费 （9）专利权评价报告请求费 （10）无效宣告请求费 自提出相应请求之日起一个月内,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（四）费用的缴纳方式（细则94）,直接向国务院专利行政部门缴纳 银行或邮局汇付：写明必要缴费信息（正确的申请号或专利号、费用名称、汇款人姓名或者名称、通讯地址） 国务院专利行政部门规定的其他方式缴纳,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,缴费日的确定,1、一般情况下缴费日的确定 面交:缴纳当日 邮局汇付:汇出的邮戳日 银行汇付:银行实际汇出日 以国务院

36、专利行政部门规定的其他方式缴纳：按规定。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,2、缴费日的重新确定,当事人对缴费日有异议,邮局汇付：提交中国邮政普通汇款收据原件或者经公证的收据复印件,银行汇付：提交银行出具的加盖部门公章的证明材料,该收据表明的收汇邮戳日为缴费日,以证明材料确认的汇出日重新确定缴费日,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,3、特殊情况下缴费日的确定,（1）、暂存 由于费用汇单字迹不清或者缺少必要事项造成既不能开出收据又不能退款的，应当将该款项暂存在专利局账户上。 经缴款人提供证明后，对于能够查清内容并开出收据的，以出暂存之日为缴费日。 注意：对于自收到专利局关

37、于权利丧失的通知之日起两个月内向专利局提交了证据，表明是由于银行或者邮局原因导致汇款暂存的，应当以原汇出日为缴费日。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（2）、补充缴费信息的 费用通过邮局或者银行汇付时遗漏必要缴费信息的，可以在汇款当日通过传真或者电子邮件的方式补充。 当日补充完整缴费信息的，以汇款日为缴费日。 当日补充不完整而再次补充的，以专利局收到完整缴费信息之日为缴费日。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（3）、因邮局或银行责任造成必要缴费信息不全被退款的 当事人提出异议的，应当以书面形式陈述意见，并附具汇款银行或者邮局出具的加盖公章的证明。 证明符合规定的，原

38、缴费日视为重新缴纳款项的缴费日。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,退款 退款的原则： 多缴、重缴、错缴专利费用的，当事人可以自缴费日起三年内，提出退款请求，符合规定的，专利局应当予以退款。 退款的效力： 被退的款项视为自始未缴纳。,（五）专利费用的退款和查询,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,不予退款的情形： (1)对多缴、重缴、错缴的费用，当事人在自缴费日起三年后才提出退款请求的； (2)当事人不能提供错缴费用证据的； (3)减缓请求被批准之前已经按规定缴纳的各种费用，当事人又请求退款的。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,费用的查询,当事人需要查询费用

39、缴纳情况的，应提供： 未收到专利局收费收据的： 银行汇单复印件 邮局汇款凭证复印件 已收到专利局收费收据的： 提供收据复印件 查询时效为一年，自汇出费用之日起算,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（六）费用种类的转换,缴纳该款项的当事人提出费用转换： 同一专利申请（或专利）的费用种类； 在转换后费用的缴纳期限内提出并附具相应证明。 审查员依职权进行转换： 费用种类明显错误 通知当事人 费用种类转换的，缴费日不变。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,涉及费用的考题分析,07年：5题（应缴费用、缴费日的确定、缴费时间、汇单的填写、缴费手续） 08年：2题（退款的手续、缴费种

40、类） 09年：4题（费减手续、缴费期限、缴费日的确定、费用减缓的类型）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,第十三节 其他手续,一、撤回专利申请声明 二、著录项目变更 三、请求恢复权利 四、请求中止 五、案卷机登记簿的查询、复制和保存 六、请求作出实用新型和外观设计专利权 评价报告 七、关于电子神情的若干规定,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,一、撤回专利申请,法律法规 专利法第三十二条 实施细则第三十六条,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,一、撤回专利申请,时机 授予专利权前，申请人随时可以主动要求撤回其专利申请。 撤回专利申请的声明是在专利申请进入公布准备

41、后提出的，申请文件照常公布或者公告，但审查程序终止。 手续 撤回专利申请应当提交撤回专利申请声明，并提交全体申请人签字或者盖章同意撤回的证明材料。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,一、撤回专利申请,签字或盖章 未委托代理机构的，由全体申请人签章；委托代理机构的，代理机构和全体申请人共同签章。 生效日 专利局发出手续合格通知书的发文日。 公告 对于已经公布的发明专利申请，在专利公报上公告撤回的专利申请的申请号。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,涉及撤回专利申请的考题分析,06年：1题（撤回的程序） 07年：1题（撤回的时间） 08年：1题（提出撤回声明后的效力） 09

42、年：1题（撤回的时间）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,二、著录项目变更,法律法规： 专利法第十条 实施细则第十四条 国家知识产权局第九十四号公告,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（一）著录项目变更手续 （二）著录项目变更手续的审批 （三）著录项目变更的生效,二、著录项目变更,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（一）著录项目变更手续,1、办理著录项目变更手续的人 2、著录项目变更申报书 3、著录项目变更手续费 4、著录项目变更费缴纳期限 5、著录项目变更证明文件,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,1、办理著录项目变更手续的人,未委托专利代理机

43、构：申请人（或专利权人）或者其代表人； 已委托专利代理机构：专利代理机构； 因权利转移引起的变更：也可以由新的权利人或者其委托的专利代理机构办理。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,2、著录项目变更申报书,一件多个著录项目变更： 提交一份著录项目变更申报书 一件同一项目多次变更： 分别提交各次著录项目变更申报书 多件同一项目发生变更： 分别提交著录项目变更申报书,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,3、著录事项变更手续费（细则93）,发明人、申请人、专利权：200元 专利代理机构、代理人变更：50元 两项同时变更：250 元,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,

44、4、著录项目变更手续费缴纳期限（细则99）,著录项目变更费应当自提出请求之日起一个月内，按照规定缴纳；期满未缴纳或者未缴足的，视为未提出请求。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,5、著录项目变更证明文件,需要提交证明文件的情况 申请权（专利权）转移（转让，赠与，继承，拍卖，权属纠纷，企业分立、合并、注销或改变组织形式，专利权质押期间的转移） 发明人资格纠纷 申请人（专利权人）、发明人更名 申请人（专利权人）、发明人变更国籍 申请人（专利权人）、发明人填写错误 申请人（专利权人）、发明人改正译文 代理机构、代理人变更,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,5、著录项目变更证明

45、文件,写明：申请号（专利号） 发明创造名称 申请人（专利权人）姓名或名称 一对一：一份证明文件仅对应一次著录项目变更,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（二）著录项目变更手续的审批,不合格：视为未提出著录项目变更申报，并通知申请人； 合格：发出手续合格通知书，通知申请人著录项目变更前后的情况；著录项目变更涉及权利转移的，通知双方当事人。需要公告的，告知公告的卷期号。 公告：发明专利申请公布后申请权的转移；专利权的转移、专利权人更名及地址变更等。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）著录项目变更的生效,生效日：手续合格通知书的发文日 专利申请权（或专利权）的转移自登记

46、日起生效，登记日即上述的手续合格通知书的发文日。,注:著录项目变更手续生效前，专利局发出的通知书以及已进入专利公报编辑的有关事项，仍以变更前为准。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,涉及著录项目变更的考题分析,06年：2题（向外国人转让专利权、转让登记的效力） 07年：1题（转让登记的效力） 08年：1题（向外国人转让专利权） 09年：6题（申请人姓名或名称的变更、专利权转让的登记手续、向外国人转让专利权、需要办理变更手续的情形、专利权转让及委托代理机构的变更、转让登记的效力）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,三、请求恢复权利,法律法规： 实施细则第六条 请求恢复权利

47、的手续 请求恢复权利的期限 恢复权利请求的审批,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（一）请求恢复权利的手续,书面提出：恢复权利请求书并说明理由 消除缺陷：当事人在请求恢复权利的同时，应当办理权利丧失前应当办理的相应手续，消除造成权利丧失的原因。 证明文件：附具因不可抗拒事由耽误期限的证明文件。 （细则6.1） 缴纳费用：恢复权利请求费（细则6.2）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（二）请求恢复权利的期限,不可抗拒的事由： 障碍消除后的两个月内提出，但最迟不得超过被耽误的期限届满日起两年。 正当理由： 收到专利局的处分决定之日起两个月内提出（发文日+15日+2个月）；

48、,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）恢复权利请求的审批,办理手续补正：期限内提交恢复权利请求书或足额缴纳恢复权利请求费。 准予恢复：符合规定，发出恢复权利请求审批通知书。 不予恢复： 原因：逾期办理手续、期满未补正或补正后仍不符合规定。 处理：发出恢复权利请求审批通知书并说明理由。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,涉及权利恢复的考题分析,08年：1题（请求恢复权利的手续） 09年：1题（请求恢复权利的手续）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,四、中止（细则86、细则87）,中止，是指当地方知识产权管理部门或者人民法院受理了专利申请权（或专利权）权属纠

49、纷，或者人民法院裁定对专利申请权（或专利权）采取财产保全措施时，专利局根据权属纠纷的当事人的请求或者人民法院的要求中止有关程序的行为。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（一）请求中止的条件,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（二）请求中止的手续,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）中止请求的审查,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（四）中止的范围（细则88）,暂停以下程序： 专利申请的初步审查、实质审查、复审 授予专利权和专利权无效宣告； 视为撤回专利申请、视为放弃专利权、专利权终止（未缴年费） 暂停办理以下手续： 撤回专利申请、放弃专利权

50、、 变更或转移专利申请权（或专利权） 专利权质押登记,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（五）中止的期限,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（六）中止的结束,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,涉及中止程序的考题分析,06年：2题（中止的撤销、请求中止的手续） 07年：1题（中止程序） 08年：1题（请求中止的手续）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,五、案卷及登记簿的查阅、复制和保存,（一）允许查阅和复制的内容 （二）查阅和复制程序 （三）案卷保存期限 （四）案卷的销毁,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（一）允许查阅和复制的内容,中

51、华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（二）查阅和复制程序,请求人书面请求、缴纳费用； 专利局工作人员审核证明或证件、提取并整理案卷，取出不允许查阅和复制的文件； 与请求人约定时间，发出查阅通知书； 查阅人凭查阅通知书到指定地点查阅和复制文件； 专利局工作人员重新整理案卷，证明或证件复印件存入案卷，退回案卷。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）案卷保存期限,未授权结案的案卷的保存期为2年；授权后结案的案卷的保存期为3年。保存期自结案日起算。（注意指南和细则规定的差别） 有分案申请

52、的原案案卷的保存期从最后结案案卷的结案日起算。 作出不受理决定的专利申请文件保存期为一年，不受理通知书发出之日起算。 重要的专利申请案卷经主管局长批准后可不定期延长保存期限。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（四）案卷的销毁,计算机监视案卷保存期限，定期作出案卷销毁清册。 清册经主管局长签署同意后，由主管部门实施销毁。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,涉及文件查阅复制的考题分析,09年：1题（允许查阅和复制的内容）,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,六、专利权评价报告,法律法规 专利法第六十一条第二款 实施细则第五十六条 实施细则第五十七条,中华人民共和

53、国国家知识产权局初审及流程管理部,（一）专利权评价报告请求的受理条件,提交专利权评价报告请求书 缴纳专利权评价报告请求费 请求的主体： 专利权人或者利害关系人 请求的客体 授权公告的实用新型专利或者外观设计专利，包括已经终止或者放弃的实用新型专利或者外观设计专利。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（一）专利权评价报告请求的受理条件,利害关系人是指有权根据专利法第六十条的规定就专利侵权纠纷向人民法院起诉或者请求管理专利工作的部门处理的人。 例如：专利实施独占许可合同的被许可人和由专利权人授予起诉权的专利实施普通许可合同的被许可人。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（二

54、）作出评价报告的部门,实用新型专利的评价报告由负责该实用新型专利所属技术领域的实质审查部门或者国家知识产权局指定的其他部门承担。 外观设计专利的评价报告由外观设计审查部门负责承担或者国家知识产权局指定的其他部门承担。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）评价报告的作出,国家知识产权局应当自收到合格的专利权评价报告请求书和请求费后两个月内作出专利权评价报告。 对未发现不符合授权条件的专利，给出明确结论。 对不符合授权条件的专利，应当具体阐述评价意见，并给出明确结论。 专利权评价报告使用国家知识产权局统一制定的标准表格，由审查员与审核员共同签章，并加盖“中华人民共和国国家知识产权局

55、专利权评价报告专用章”。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（三）评价报告的作出,专利权评价报告作出后，应当发送给请求人。 对同一项实用新型或者外观设计专利权，有多个请求人请求作出专利权评价报告的，国务院专利行政部门仅作出一份评价报告。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（四）评价报告的内容,专利权评价报告包括反映对比文件与被评价专利相关程度的表格部分，以及该专利是否符合专利法及其实施细则规定的授予专利权的条件的说明部分。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（五）评价报告的查阅与复制,根据专利法实施细则第五十七条的规定，国家知识产权局在作出专利权评价报告后，

56、任何单位或者个人可以查阅或者复制。查阅、复制的相关手续参见本指南第五部分第四章第5.3节的规定。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（六）评价报告的更正,作出专利权评价报告的部门在发现专利权评价报告中存在错误后，可以自行更正。 请求人认为专利权评价报告存在需要更正的错误的，可以请求更正。 更正后的专利权评价报告应当及时发送给请求人。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,（七）评价报告的法律效力,专利权评价报告是人民法院或者管理专利工作的部门审理、处理专利侵权纠纷的证据，主要用于人民法院或者管理专利工作的部门确定是否需要中止相关程序。 专利权评价报告既不是行政决定，也不是对

57、专利权有效性的正式判定，专利权人或者利害关系人不能就此提起行政复议和行政诉讼。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,七、关于电子申请的若干规定,电子申请用户 电子申请用户是指已经与国家知识产权局签订电子专利申请系统用户注册协议（以下简称用户注册协议），办理了有关注册手续，获得用户代码和密码的申请人和专利代理机构。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,七、关于电子申请的若干规定,电子申请用户注册 注册方式包括：当面注册、邮寄注册和网上注册。 （1）提交电子申请用户注册请求书 （2）提交电子申请用户注册协议 （3）附具电子申请用户注册证明文件 （4）注册请求的审查（给出注册用户

58、代码） （5）电子申请用户信息的变更,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,七、关于电子申请的若干规定,电子申请的接受和受理 申请人应当按照规定的文件格式、数据标准、操作规范和传输方式提交电子申请文件。符合规定的，发出文件接收情况的电子申请回执；不符合规定的，不予接收。 任何单位和个人认为其专利申请需要按照保密专利申请处理的，不得通过电子专利申请系统提交。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,电子申请的特殊审查规定,1.有关专利代理委托书 委托专利代理机构-提交电子形式的专利代理委托书和专利代理委托书纸件原件。 委托专利代理机构办理费用减缓手续的，应当在电子形式的专利代理委托

59、书中声明。 已在专利局交存总委托书，提出专利申请时在请求书中写明总委托书编号的，或者办理著录项目变更时在申报书中写明总委托书编号的，不需要提交电子形式的总委托书和总委托书复印件。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,电子申请的特殊审查规定,2.有关解除委托和辞去委托 全体申请人均不是电子申请用户的，审查员应当发出视为未提出通知书，并告知当事人应当办理电子申请用户注册手续。 解除委托手续合格的，以办理解除委托手续的已成为电子申请用户的申请人为该专利申请的代表人。 辞去委托手续合格的，以指定的已成为电子申请用户的申请人作为该专利申请的代表人。未指定代表人的，以第一署名已成为电子申请用户的申请人为该专利申请的代表人。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,电子申请的特殊审查规定,3.有关撤销专利代理机构引起的变更 重新委托其他专利代理机构的，该专利代理机构应当是电子申请用户。 未重新委托其他专利代理机构的，如果申请人是中国内地的个人或者单位，且为电子申请用户的，以第一署名且为电子申请用户