证券投资理论与实务课程教学大纲

1、证券投资理论与实务课程教学大纲课程编号：103005课程总学时：90 学分：5.5课程类别：职业技术课适用专业：金融与证券；会计考核方式：考试首选教材：证券投资博斌 重庆大学出版社制定（或修订）单位：经济贸易学院经济教研室制定（或修订）时间：20089 一、课程总述【1】 课程性质、任务与目的本课程为金融与证券专业的职业技术课程，也可作为会计等专业的选修课程。通过本课程的学习，学生应了解证券和部分衍生品及证券市场的基本知识，了解证券市场的基本运作程序，学会证券投资的分析方法，能够进行证券投资的实际操作。【2】 与其他课程的关系本课程的先修课程为经济学原理，也为紧接着的证券模拟投资实训打下基础。

2、【3】课程特点（包括课程重点、难点）本课程是理论与实践并重的课程，既注重理论基础知识的掌握，更注重实际操作的掌握。本课程的重点在于证券投资分析。其难点除了证券投资分析外，还有金融衍生品知识和投资收益分析等。本课程要求理论联系实际，要了解国情，要了解我国证券市场的特殊性，要在实际操作中掌握理论。【4】教学总体要求：要求大量阅读相关资料，通过分析归纳讨论掌握各单元知识，完成所下达的任务；通过项目法教学，掌握实际操作技能，提高学生的动手能力。【5】教学手段及教学环节配置主要教学手段建议：任务驱动教学法；项目法。教学环节配置：课程概述、课程讨论、项目操作、市场观摩、教师评价、课程小结。【6】教学总学时

3、分配本课程共 90学时, 5.5 学分，理论教学 学时，实验（实践） 学时。具体学时分配如下表所示：序号内 容教学学时1一、导论42二、第一单元：基础证券123三、第二单元：证券市场及其运行164四、第三单元：证券市场金融衍生品及其交易125五、第四单元：证券投资收益86六、第五单元：证券投资分析38合计90【7】考核及计分方式1、考试类型：考试2、成绩评定说明：百分制。平时成绩30，实际操作30，闭卷笔试20，开卷笔试20 。【8】教材选择：参考书目：（1）中华人民共和国证券法（2）证券投资分析胡海鸥 等 复旦大学出版社（3）证券投资学 杨大楷 上海财经出版社（4）股份经济理论与实务 刘国良

4、 江苏人民出版社（5）证券投资实务 张蓉 等 清华大学出版社；北京交通大学出版社（6）上市公司财务分析 刘李胜 中国金融出版社（7）证券市场基础知识 中国证券业协会 中国财政经济出版社（8）证券交易 中国证券业协会 中国财政经济出版社（9）证券发行与承销 中国证券业协会 中国财政经济出版社（10）证券投资基金 中国证券业协会 中国财政经济出版社（11）证券投资分析 中国证券业协会 中国财政经济出版社二、课程具体教学内容和要求导论：课程概述(一)本课程主要内容第一单元：基础证券第二单元：证券市场及其运行第三单元：证券市场金融衍生品及其交易第四单元：证券投资收益第五单元：证券投资分析（二）本课程的

5、教学方法任务驱动教学法、项目法。基本模式：1、（1）教学内容概述（2）教师下达任务（3）学生搜检资料、分析归纳（4）小组讨论、综合（5）小组代表发言（6）教师评价、评分。 2、（1）教师下达项目（2）学生完成项目（3）教师个别评价（4）未达标的项目重做（5）再评价（6）总体评价、评分。注：模式1的（3）（4）环节主要在课外完成。模式2的（2）（4）环节主要在实训中心完成；（4）环节可在课余时间完成。（三）本课程的考核与评分注重过程考核。1、平时成绩30，主要来自于学生小组代表发言的评价；2、实践操作30，主要来自于学生项目报告的评价；3、基础知识考核20，主要来自于期末闭卷笔试a；4、综合运用

6、能力考核20，主要来自于期末开卷笔试b。（四）本课程参考书目及资料搜检方法1、参考书目：（1）中华人民共和国证券法（2）证券投资分析胡海鸥 等 复旦大学出版社（3）证券投资学 杨大楷 上海财经出版社（4）股份经济理论与实务 刘国良 江苏人民出版社（5）证券投资 博斌 重庆大学出版社（6）证券投资实务 张蓉 等 清华大学出版社；北京交通大学出版社（7）上市公司财务分析 刘李胜 中国金融出版社（8）证券市场基础知识 中国证券业协会 中国财政经济出版社（9）证券交易 中国证券业协会 中国财政经济出版社（10）证券发行与承销 中国证券业协会 中国财政经济出版社（11）证券投资基金 中国证券业协会 中国

7、财政经济出版社（12）证券投资分析 中国证券业协会 中国财政经济出版社2、资料搜检方法： （1）文献搜检法 （2）网络搜检法（五）本课程的基本背景1、关于证券：（1）有价证券无价证券 （2）商品证券货币证券资本证券 （3）上市证券非上市证券2、关于投资：（1）直接投资间接投资 （2）证券投资证券投机3、关于证券与证券市场产生的背景： （1）股份经济（2）无限公司有限公司（3）条件：政治、生产、金融。4、关于我国的证券业：我国证券业的过去与现状。教学要求：了解“任务驱动法、项目法”的基本要求；掌握教学模式各环节的要求、操作程序和考核要求。第一单元：基础证券（一） 股票：1、知识点：（1）股票的概

8、念 （2）股票的特征 （3）股票的一般分类 普通股优先股；记名股不记名股；有面额股无面额股 （4）我国的股票分类及股权分置改革 （5）股票的价格及影响因素 票面价发行价市场价帐面价清算价； 影响股票市场价格的因素 （6）股息及派发 2、任务：带着以下问题进行资料搜检、分析、归纳及小组讨论。 （1）阐述股票的概念与特征。（提示：是要求“阐述”） （2）普通股与优先股的区别。记名股与不记名股的区别，有面额股与无面额股的区别。 *（3）我国为何要进行股权分置改革？ *（4）分析我国股权分置改革的成绩与不足。 （5）什么是股票的票面价、发行价、市场价、帐面价、清算价？ （6）分析归纳影响股票的市场价格

9、的因素。 （7）股息形式及其利弊分析。 *（8）我国股息派发现状及评价。教学要求：了解（1）（2）（3）；掌握（5）；重点掌握（4）（6）。（二）债券： 1、知识点：（1）债券的概念与特点 （2）债券的分类 （3）债券与股票的异同 （4）我国的债券 （5）债券的评级 （6）债券的付息 2、任务：带着以下问题进行资料搜检、分析、归纳及小组讨论。 （1）阐述债券的涵义和特征。 （2）归纳债券的一般分类。 *（3）阐述债券与股票的异同。 （4）现阶段我国有哪些债券？ （5）阐述债券评级的相关内容。 （6）阐述债券利息支付的方式方法。教学要求：了解（1）（2）（5）；掌握（3）（4）(6).（三）投资

10、基金：1、知识点：（1）投资基金的概念。 （2）投资基金的特点与作用。 （3）投资基金与股票、债券的区别。 （4）投资基金的分类公司型契约型；开放式封闭式；国债基金股票基金货币市场基金指数基金；成长型基金收入型基金平衡型基金；etflof （5）投资基金当事人及其之间的关系 （6）关于基金资产净值 2、任务：带着以下问题进行资料搜检、分析、归纳及小组讨论。 （1）阐述投资基金的概念、特点和作用。 *（2）投资基金与股票、债券的区别。 （3）公司型基金与契约型基金的区别。 *（4）开放式基金与封闭式基金的区别。 （5）阐述国债基金、股票基金、货币市场基金和指数基金的相关内容。 （6）什么是成长型

11、基金、收入型基金、平衡型基金？ （7）阐述etf和lof的相关内容。 （8）以简单明了的形式说明基金当事人之间的关系。 *（9）举例说明基金净值。教学要求：了解（1）（2）(5)；掌握（3）(6)；重点掌握（4）。第二单元：证券市场及其运行 （一）证券市场的构成体系：1、知识点：（1）构成证券市场的四大机构 （2）证券发行市场与交易市场的关系 2、任务：*（1）参观23个证券交易营业部，写一篇观后感（1000字）。 （2）我国证券市场的构成。 （3）为什么需要证券交易市场？教学要求：了解（1）（2）。 （二）证券发行市场及证券发行：1、知识点：（1）发行市场的功能 （2）我国的证券发行制度 （

12、3）股票的发行方式 （4）债券的发行方式 （5）证券的发行程序 （6）证券的发行价格 （7）证券的承销 2、 任务： （1）阐述证券发行市场的功能。 *（2）我国现行的股票发行制度及相关问题（如方式、程序、价格等） （3）我国债券的发行程序、方式和价格。 （4）证券承销方式有哪些？教学要求：了解（1）（2）（5）；掌握（3）（4）（6）（7）。（三）证券交易市场及证券交易：1、知识点：（1）场内市场与场外市场 （2）证券交易所 （3）证券价格指数 （4）现行的现货交易模式及程序 （5）融资融券交易 2、任务：带着以下问题进行资料搜检、分析、归纳及小组讨论。 （1）场内市场与场外市场的区别。 （2）证券交易所的