第十一章 微观.ppt

1、第十一章 市场失灵与公共决策,前面我们讨论的主要内容是市场配置资源的方式，指出在一系列假定条件下，竞争市场均衡能够达到资源的有效配置。 我们通常认为市场是资源配置的较好方法。但我们也必须承认，虽然市场能做好很多事，但并不能做好每一件事。,在现实生活中，有很多情况市场决定的资源资源配置并不是有效率的。 对于价格机制或市场机制的自发作用使资源无法达到最有效配置的现象，我们称之为市场失灵(market failure)。市场失灵是指市场机制不能提供符合社会效率条件的商品或劳务。,产生市场失灵的原因,垄断 信息不对称 外部性 公共物品 垄断和市场的无效率(见第6章有关内容),第一节 信息不对称,在现实

2、经济中信息往往是不完全的，作为一种有价值的资源，获取信息需要支付一定的成本，有时获取完全信息的成本可能十分高昂。因此，人们在许多情况下并不具备完全信息。,一、信息不对称,信息的不完全往往表现为信息不对称。当市场的一方无法观察到另一方的行为，或者无法获知另一方行动的信息时，就产生了信息不对称的情形。 信息不对称就是指市场上买方与卖方所掌握的信息是不对称的，其中一方比另一方掌握更多的信息。,2001年诺贝尔经济学奖被授予阿克洛夫、斯宾塞和斯蒂格利茨，以表彰他们在非对称信息市场分析方面的杰出贡献。,信息不对称会给市场的有效运转带来很大的问题，如逆向选择、道德风险、委托代理问题等。,二、逆向选择（ad

3、verse selection）,逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，交易双方事先的一种非理性或非效率的选择行为。 如果交易双方的信息是不对称的，当信息多的一方进行选择往往会损害信息少的一方时，信息少的一方就会进行逆向选择，也就是说会出现“劣品驱逐良品”的情况。 例：旧车市场、人寿保险市场。,发送信号,如果市场上信息多的一方通过某种方式将信号传递给信息少的一方，即向市场发送信号就可以消除因信息不对称而产生的逆向选择问题。（如旧车市场） 方法如提供质量保证书、知名商标、销售商的名望、找中间商或经纪人。 除此以外还有政府进行干预。,三、道德风险（moral hazard）,道德风险是指在协议

4、达成后，信息多的一方通过改变自己的行为，来损害对方的利益。 如财产保险市场。道德风险是在承保人无法觉察或监督投保人行为的情况下所发生的。解决的办法只能是通过某些制度设计使投保人自己约束自己的行动。,四、委托代理问题,当一方当事人即委托人雇用另一方当事人即代理人代表委托人完成某些任务时，代理人可能不以委托人所请求的方式行动，且委托人不能直接监督代理人的行为，就是委托代理问题。,委托代理问题有三个重要特征： 委托人利益的实现取决于代理人的行为； 委托人的目标不同于代理人的目标； 有关代理人行为的信息是不对称的。,企业出现委托代理问题后，其后果不仅使企业所有者的利润受损，也使社会资源配置的效率受损，

5、在不发生委托代理问题时社会将产出更多的产量。 美国经济学家来宾斯坦提出的“X非效率”就是指厂商在给定资源下所生产出来的实际产量低于它能够达到的最大产量。,解决委托代理问题的关键是激励。一种选择是将管理者的收入与利润目标联系起来，即以业绩评定薪水。另一种选择委托人把公司股票作为衡量代理人薪水的标准，把一部分股票作为管理者薪水的一部分。 利润分享的激励能提高管理者获取最大利润的动力，但管理者也必须承担风险。,最优激励机制必须权衡激励和分享风险这两个作用。绝大部分的报酬制度都反映出风险分享和激励两种考虑。 风险的分享取决于委托人与代理人对待风险的相对态度。,第二节 外部效应,前面的分析隐含的假定私人

6、成本与社会成本、私人利益与社会利益之间没有差别。如果在生产和消费中存在外生变量，完全竞争的帕累托最优境界可能就无法实现。,一、外部效应,外部效应或外部性是指一个经济行为主体的经济活动对其他成员造成了影响，而未将这些影响计入市场交易的成本和价格中。,正外部性（外部经济）：一个经济主体的行为使其他经济主体受益，而自己不能从中得到补偿。 社会收益大于私人收益,负外部性（外部不经济）：一个经济主体的行为使其他经济主体受损，而该经济主体无须为此承担成本。 社会成本大于社会成本,正外部性： 基础研究； 教育；漂亮的家庭花园 负外部性： 污染环境的工厂；公共场所吸烟 高考时的机动车噪音；邻居家爱叫的小狗 大

7、学生宿舍的夜猫子,请分别举出正外部性和负外部性的例子,二、外部效应与社会福利,私人成本是生产者在生产中支付的所有投入的价格。 社会成本是一个经济行为主体的私人成本加上他给其他经济行为主体的成本。 由于存在外部性情况下二者之间的差异导致资源得不到有效的配置。,资源的有效配置要求市场价格等于社会成本,存在外部不经济时，完全竞争条件下的产量大于使社会达到最佳状况的数量；同理存在外部经济时，完全竞争条件下的产量会小于使社会达到最佳状况的数量。 总之，不论是外部经济还是不经济，都没有达到帕累托最优状态。,三、外部性的解决办法,1、政府直接管制（制定标准和费用） 通过政府制订污染标准或征收排污费用，使私人

8、成本和社会成本相等，从而得到符合最有效率的状态。,问题：如何确定最优污染程度？,最佳污染控制程度,政府可以把污染标准定位W0。如果企业的污染超过这一标准，可以予以重罚，从而保证企业的污染标准符合社会最优标准。 或者，政府可以采用对污染企业收费的办法控制企业的污染，上例中政府的收费标准可以定位在T0的水平上。,2、征税,英国经济学家庇古认为，在存在外部不经济的情况下，政府可以通过征税的方式使经济达到帕累托最优，税额等于边际外部成本。 庇古的方案在理论上能够解决外部不经济的问题，但在实际操作上比较困难。,税额就等于最佳产量下的边际外部成本即等于bc,3、财产权和科斯定理,解决外部性的另一种有效的方

9、法是赋予当事人明确的财产权。 通过产权的明确化而解决外部性问题的思想是以科斯为代表的产权经济学家提出的。产权学派经济学家指出只要明确界定产权，经济行为主体之间的交易行为就可以有效的解决外部性问题。,科斯定理可以表述如下：只要法定权利是明确的，可以自由交换，且交易成本为零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言是无关紧要的。有明确规定的财产权的转让可以有效促进经济效率。,科斯定理,4、合并企业,合并企业是解决外部性问题，改进资源配置效率的另一种方法。 事实上，现存的许多企业已经使互相影响生产的单位之间的外部效应内部化了。,四、公共资源的滥用,如果产权界定不清，外部性问题就难以解决。对于海

10、洋、湖泊、草场等资源并没有明确所有者，人人都可以自由获得免费利用，这种资源就是公共资源。在资源为公众共有的情况下，通常会受到过度利用。,使公共资源的产权明确则可以改进资源配置效率。如果无法界定产权则必须通过法律或行政手段进行严格控制，才能使公共资源免遭滥用。,第三节 公共产品,一、公共产品的特征,产品有私人产品和公共产品之分。私人产品是指那些在消费上具有竞争性与排他性的产品；公共产品是指那些在消费上具有非竞争性与非排他性的产品。,排他性：可以阻止一个人使用一种物品的 特性。 竞争性：一个人使用一种物品减少其他人使用该物品的特性。或者说当一个人在消费或享用某一产品时，其他人就无法同时消费或享用同

11、一产品。,私人产品,非排他性是指很难禁止他人不付代价而消费该种产品。 非竞争性是指对于任一给定的公共产品产出水平，增加额外一个人消费该产品不会引起产品成本的任何增加，即消费者人数的增加所引起的产品的边际成本等于零。,公共产品,公共产品又被进一步划分为纯公共产品和准公共产品。 纯公共产品具有完全的非竞争性与完全的非排他性，例如国防； 准公共产品只具有局部的非竞争性与局部的非排他性。 桥梁、有线电视、在公共湖泊上捕鱼？,二、免费搭车与市场失灵,所谓免费搭车是指某些个人不付费也可以同享公共产品的好处，完全依赖于他人付费。在这种情况下，愿意支付代价而消费的人必将大幅减少。 公共产品具有很强的外部性，如

12、果由私人生产并销售公共产品，必将使产量小于社会福利最大的产量,此外，公共产品的非竞争性还会给市场机制带来另一种困扰。公共产品一旦被提供出来，在消费时是没有竞争性的，把他提供给另一个人享用的边际成本为零，那应该让所有人免费享用公共产品。 公共产品通常要由政府来提供。,三、公共产品的最优数量,对公共物品来说，市场的需求曲线是个人需求曲线的垂直相加，而不是水平相加得到的。因为公共产品具有非排他性和非竞争性的特点。每一个消费者都可以消费同等数量的某种公共产品，每一个消费者愿意为该产品支付的价格相加就得到消费者愿意为该产品支付的价格之和。,四、表决机制,公共物品的生产可以由投票的方式来决定。公共部门根据人们的投票结果作出决策，叫做公共选择。 投票的原则：一致同意规则和多数票规则。,五、公共决策与政府失灵,由于现实经济社会的复杂性，用来弥补市场经济缺陷的政府职能本身并不是完美无缺的。在许多情况下，政府未能发挥作用，或者因这种干预引发了