遵义市露天采石场安全标准化考评方案(试行)

1、遵义市露天采石场安全标准化考评方案（试行）第一条 为推进金属非金属矿山安全标准化规范（AQ2007-2006）工作的开展，指导本市露天采石场开展安全标准化工作，制定本方案。第二条 本方案适用于本市露天采石场安全标准化的等级考评，其他行业露天矿山参照执行。第三条 取得安全生产许可证并在考核年度内没有发生死亡责任事故和虽发生死亡责任事故，但不属于国家关闭的依法生产矿山企业可以参加安全标准化企业考评(以下简称:标准化企业考评)。 第四条 按照金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南（AQ2007.5-2006），露天采石场安全标准化考评方案分安全管理、露天开采系统2个考评类目，考评类目下设

2、考评项目（见附表一、附表二）。考评项目赋标准分，对照考评内容和考评办法对考评项目进行考评，评出各考评项目的考评实际得分，考评类目下各考评项目考评实际得分之和为该考评类目的考评实际得分。第五条 露天采石场安全标准化考评采用百分制，标准分为l00分，其中安全管理考评占40%，露天开采系统考评占60%，两者相加为企业安全标准化考评实际得分。根据金属非金属矿山安全标准化规范导则（AQ2007.1-2006），按照安全标准化实际得分和百万工时伤害率、百万工时死亡率将露天采石场企业分为一级企业、二级企业、三级企业、四级企业、五级企业（见附表三）。第六条 露天采石场安全标准化等级由安全生产监督管理部门核准。

3、其中五级企业由国家安全生产监督管理总局核准，四级企业由省安全生产监督管理部门核准，三、二级企业由市安全生产监督管理部门核准，一级企业由各县、区（市）安全生产监督管理部门核准。第七条 露天采石场安全标准化等级考评程序：(一) 企业组织自评小组，按照本办法自评本企业安全标准化等级，形成露天采石场安全标准化企业自评报告(简称:企业自评报告)，同时将企业自评报告提交委托的安全中介机构(以下简称:中介机构)进行复核；(二) 接受委托的中介机构依据本办法对企业自评等级进行复核，形成书面审核意见；(三) 企业按照自评等级向相应安全生产监督管理部门提交金属非金属矿山安全标准化企业申请表(见附表四)，同时报送企

4、业自评报告和中介机构提供的审核意见；(四) 安全生产监督管理部门对中介机构提供的审核意见、企业申请表和企业自评报告进行审核、核准，形成核准意见，并将核准结果报上级部门备案。核准意见以书面或电子形式通知申请企业(金属非金属矿山安全标准化企业备案表，见附表五)，其中：1申请标准化一级企业，由各县、区（市）安全生产监督管理部门直接核准；2申请标准化二、三级企业，由各县、区（市）安全生产监督管理部门审核，市安全生产监督管理部门核准；3申请标准化四级企业，由县(区、市）、市安全生产监督管理部门审核，省安全生产监督管理部门核准；4申请标准化五级企业，由县(区、市）、市、省级安全生产监督管理部门审核，国家安

5、全生产监督管理总局核准。(五) 核准了安全标准化等级的企业由核准的安全生产监督管理部门颁发金属非金属矿山企业安全标准化等级证书(简称企业等级证书)，并在有关媒体上公布。(六) 企业报送材料：1安全标准化企业申请表（一式四份）；2企业自评报告（一式四份）；3中介机构审核意见（一式四份）；4安全生产许可证复印件（一式四份）。 第八条 企业等级的有效期为三年。在有效期内，四级或五级企业、二级或三级企业、一级企业分别发生一次死亡一人以上、两人以上和三人以上的安全生产责任事故的，由颁发企业等级证书的安全生产监督管理部门撤消其标准化企业称号、收回证书，并在媒体上公布。第九条 企业等级证书由国家安全生产监督

6、管理总局统一制作。附表一：露天采石场安全标准化考评方案 安全管理自评评审表自评/评审单位： 自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 自评/评审单位业务责任人(签字)： 自评/评审表填报日期： 年 月 日考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分一、管理机构及人 员1安全管理机构与安全管理人员矿山企业应设置安全生产管理机构和配备相应的专职安全生产管理人员。8检查企业机构设置和人员任命文件及安全管理人员资格证书。没有安全生产管理机构或专职安全生产管理人员不得分。2主要负责人安全生产任职资 格下列主要负责人应取得有效的安全生产资格：(1)企业法定代表人;(2)矿长(经理)；(3)负责安全、

7、生产、技术、设备的副矿长(副经理或总工程师)。6检查相关人员的安全生产资格证书。资格证书不在有效期间内，视为没有证书，一人无安全生产资格证书扣3分。直至本项目分数扣完为止。3特种作业人员特种作业人员必须满足下列要求：(1)特种作业人员持证上岗；(2)特种作业人员操作资格证在有效期限内，并进行年度审核、验证；(3)所有特种作业岗位都应设置具有有效特种作业操作资格证的人员。6检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求的，一人次扣2分；有特种作业岗位、但未设具有有效特种作业人员操作资格证的特种作业人员，一个岗位扣2分；缺少一个特种作业人员的档案扣

8、1分。直至本项目分数扣完为止。考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分4事故应急救援组织企业应按规定与邻近有资质的专业救护队签订救护协议。4检查救护协议情况。未签订救护协议的不得分；救护协议中责任不明确的扣2分。小计24二、安全生产责任制和安全生产管理制度、台帐1安全生产责任制应建立、健全下列人员或部门的安全生产责任制，并每年签订安全生产责任书。(1)主要负责人；(2)分管负责人；(3)安全生产管理人员；(4)车间、班组、职能部门负责人；(5)车间、班组、职能部门；(6)各岗位人员。10检查企业批准下发的相关文件。没有书面或电子形式的安全生产责任制视为无安全生产责任制；没有第一责任人、

9、分管安全生产工作的副矿长、安全生产管理人员、职能部门负责人安全生产责任制不得分；缺少一个职能部门的安全生产责任制扣3分；缺少一类人员的安全生产责任制扣2分；一类(个)安全生产责任制不明确扣1分。直至本项目分数扣完为止。2安全生产管理制度应建立、健全下列安全生产管理制度：(1)安全检查制度；(2)职业危害预防制度；(3)安全教育培训制度；(4)安全生产事故管理制度；(5)隐患排查治理制度；(6)隐患报告及举报奖励制度；(7)重大危险源监控和重大隐患整改制度；(8)设备安全管理制度；(9)伤亡事故报告处理制度(10)安全生产奖惩制度；(11)安全生产档案管理制度；(12)安全生产费用提取、使用10

10、检查企业批准下发的相关文件、资料。如果制度的相关单位和人员不了解该制度视为制度不落实，缺一项制度扣2分；一类制度不落实扣2分。直到本项目分数扣完为止。考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分及管理制度；(13)爆破作业安全管理制度；(14)爆破器材保管、使用安全管理制度；(15)其他安全生产管理制度。3安全生产管理台帐应建立、规范下列安全生产管理台帐：(1)安全生产基础管理台帐；(2)安全检查及隐患整改落实台帐；(3)安全活动（会议）台帐；(4)设备管理及维修台帐；(5)安全宣传教育培训台帐；(6)安全技术措施专项费用提取和使用台帐；(7)安全生产有关奖惩台帐；(8)伤亡（险肇）事故台

11、帐；(9)劳动防护及职工健康监护台帐等；(10)爆破器材管理台帐。8检查企业安全生产管理台帐。缺少一项台帐扣2分，一项台帐不规范扣2分。直到本项目分数扣完为止。4岗位操作规程应建立、健全所有工种的岗位操作规程。6检查企业工种种类及相应的工种操作规程。缺少一个工种的操作规程扣2分。直至本项目分数扣完为止。小计34三、安全生产教育和培 训1安全生产教育、培训计划和档案矿山企业的培训和教育应满足下列要求： (1)制定完善的安全生产教育和培训计划；(2)贯彻落实“三级”教育制度；(3)建立从业人员安全教育和培训档案。4现场检查和查阅培训、考试档案资料。无培训计划本项目不得分；职工教育、培训和考试情况没

12、有记录存档扣1分；一人未经培训上岗扣1分。直至本项目分数扣完为止。2安全生产教育、培训内容和各类人员的培训内容和时间符合下列要求：(1)主要负责人和安全生产管6检查职工安全教育、培训记录和考试档案，现场能力测试。没有进行过培考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分时间理人员的安全生产知识和管理能力经考核合格；(2)培训内容符合各类人员培训大纲的规定。(3)新进露天矿的职工，安全生产教育、培训时间不少于40小时，并考试合格；(4)调换工种和采用新工艺的人员，必须重新培训并考试合格；(5)所有生产作业人员每年接受教育、培训时间不少于20小时。训不得分；没有教育培训资料扣2分；缺少一项培训内

13、容扣2分；一类培训时间不满足要求扣1分；一类培训内容与要求不符合扣1分；一人能力不能满足安全生产要求扣1分。直至本项目分数扣完为止。小计10四、安全生产投入1安全生产投入企业的安全生产投入应做到：(1)制定年度安全技术措施计划；(2)按计划和有关规定提取安全技术措施费用；(3)按计划使用安全技术措施费用。(4)企业应依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。10检查企业年度安全技术措施计划和财务统计资料、使 用情况记录(档案)。没有制定安全技术措施计划的不得分；不设置安全生产专款的不得分；没有安全生产专款使用制度(规定)扣2分；没有安全生产专款使用情况记录扣2分；完全没有按照安全生产专款使用制度

14、使用安全生产专款扣5分；部分没有按照安全生产专款使用制度使用安全生产专款扣3分；提取的安全生产专款不能满足安全生产奖励、日常安全管理要求扣5分；没有参加工伤保险扣4分，有一人不参加扣一分。直至本项目分数扣完为止。小计10考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分五、职业危害管理1职业危害防治措施企业在职业危害防治方面应做到：(1)对存在粉尘、有毒有害气体、放射性物质、噪声和高温等职业危害的场所进行定期检测；(2)制定防治粉尘、有毒有害气体、放射性物质、噪声和高温等职业危害的具体措施。6 查阅职业危害措施和检测记录。在应采取职业危害防治措施的场所（地点）没有采取措施的，发现一处扣3分。没有

15、职业危害检测记录扣3分。职业危害检测记录不全的扣2分。直至本项目分数扣完为止。2劳动保护用品企业应为从业人员配备符合国家标准或者行业标准要求的、合格的劳动保护用品，并按规定发放。4检查发放记录、作业人员档案和劳动防护用品。没有发放记录不得分；发放的为非合格产品(无防护品生产许可证产品)不得分。应该发放劳动保护用品的人员没有发放的，每发现一个工种扣2分；发放周期不符合要求扣2分。直至本项目分数扣完为止。3职工健康监护企业应定期为职工体检，并建立职工健康监护档案。2检查职工体检档案。无职工健康监护档案不得分；职工健康监护档案不全，缺一人扣1分。没有定期为职工进行健康体检不得分。直至本项目分数扣完为

16、止。小计12六、事故应急救援预案1生产安全事故应急救援预案制定本单位生产安全事故应急救援预案，并根据具体情况及时修改。4检查应急救援的相关文件资料。无预案不得分；预案不以企业文件下发不得分；预案与实际的灾害(事故)性质或生产、企业情况不符合，有一项扣2分。直至本项目分数扣完为止。2救灾演每年组织一次应急救灾演2检查演习相关资料、记考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分习习。录。没有按照规定时间演习不得分；应该演习的主要岗位和人员没有参加演习，缺少一个岗位扣1分。直至本项目分数扣完为止。小计6七、风险抵押金1风险抵押金企业应按规定缴纳安全生产风险抵押金。4检查缴纳风险抵押金相关资料。没

17、有按照规定缴纳风险抵押金不得分。小计4总计100附表二：露天采石场安全标准化考评方案 露天开采系统自评评审表自评/评审单位： 自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 自评/评审单位业务责任人(签字)： 自评/评审表填报日期： 年 月 日考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分一、开采要求和图纸资 料1开采要求露天开采应满足下列要求：(1)应采用自上而下、台阶式开采方式；不能采用台阶式开采的，应自上而下分层顺序开采；(2)设计规定保留边坡、台阶不应开采或破坏；(3)实施中深孔爆破时，分层高度不得超过20米；实施浅眼爆破内，分层高度不得超过6米；分层凿岩平台宽度不得小于4米；最终边坡角

18、不得超过60度。12检查现场和查阅开采技术资料。不符合(1)项不得分；不符合(2)项扣3分；台阶高度、平台宽度、最终边坡角有一处不符合要求扣5分。直到本项目分数扣完为止。2图纸资料具有下列露天采场的开采技术资料和图纸，图纸应每年至少填绘一次：(1)经审查通过的，由有资质的设计单位提交的矿山开采方案设计或安全技术措施资料及图纸、验收资料；(2)地形地质图；(3)采场工程总平面布置图；(4)采场剖面图；(5)不能实现自然排水的矿山有防排水系统及排水设备布6查阅图纸资料。没有开采设计或方案及安全技术措施不得分；缺少一类图纸扣2分；图纸应每季度和现场有重大变化时进行填绘，有一项图纸与实际不符或填绘不及

19、时扣1分。直到本项目分数扣完为止。考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分置图。小计18二、作业现场管理1警示标志采场作业现场应有以下警示标志：(1)露天矿边界应设置可靠的围栏或醒目的警示标志；(2)开采境界内有人坠落危险的钻孔、溶洞、陷坑和水仓加盖或设栅栏，并设明显的警示标志。5 检查现场。露天矿边界没有设置围栏或警示标志扣2分；开采境界内的钻孔、溶洞、陷坑和水仓没有加盖、没设栅栏或没设明显的警示标志，有一处扣1分。直到本项目分数扣完为止。2作业照明露天采场作业现场在下列地点应有良好的照明：(1)夜间作业时，所有作业地点及危险点；(2)露天采场人行通道。3检查现场。作业现场有一处不符

20、合要求的扣1分。直到本项目分数扣完为止。3边帮浮石采场内无边帮浮石。生产过程中边帮浮石未清理完毕前，其下方不得生产。3检查现场。有浮石或浮石未清理完就进行生产不得分。4定置管理矿山道路两侧堆放物品稳固，堆放物边缘与道路路面边缘的距离应不小于lm。3检查现场。堆放物品不稳固或边缘距离不符合规定，有一处扣1分。直到本项目分数扣完为止。5职业危害管理有以下职业危害管理措施：(1)爆破点、凿岩作业、装卸点、破碎车间等地点和作业采取防尘技术措施；(2)有噪声、粉尘、热害和放射性危害的作业地点，采取相应的预防措施；(3)进入采场作业的人员应按规定佩戴安全帽、口罩等防护用品。4检查现场和查阅记录。缺一项防尘

21、技术措施扣1分；缺少噪声、粉尘、热害和放射性等危害预防措施一项扣1分；作业人员在作业地点不佩带防护用品有一人次扣1分。直到本项目分数扣完为止。小计18三、爆破作业管理1穿孔作业(1)孔网参数应符合设计要求，严禁打残眼；(2) 穿孔作业应采用湿式作业或其他防尘措施；(3)钻机作业时，非操作人员不得在其周围可能危及人生4检查现场和查阅资料。穿孔参数有一处不符合设计扣1分；作业现场有一处不符合要求的扣1分。直到本项目分数扣完为止。考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分的区域内滞留；(4) 穿孔作业与台阶底部的装运作业不应同时进行。2爆破器材管理有严格的爆破器材管理、领用和清退登记制度。4查

22、阅企业批准下发的相关文件、资料和爆破记录。没有爆炸器材的管理、领用和清退制度或没有执行情况记录不得分。3爆破作业爆破作业应满足下列要求：(1)爆破作业按审批的爆破设计书或说明进行，爆破设计书应由单位主要负责人批准；(2)爆破工作开始前，必须确定危险区的边界，并设置明显的标志和岗哨，使所有通路处于监视之下，每个岗哨应处于相邻岗哨视线范围内，爆破前必须有明确的警戒信号；(3)在爆破危险区域内有两个以上的单位(作业组)进行爆破作业时，必须统一指挥；(4)爆破作业必须由专职爆炮员操作（持爆破证）；(5)爆破时，飞散物对人员的安全距离不得小于规程的规定；(6)露天爆破需设人工掩体时，掩体应设在冲击波危险

23、范围之外，其结构必须坚固严密，掩体开口设置应考虑能防止飞石和炮烟的危害。6查阅爆破设计资料和检查爆破施工现场。没有爆破设计说明书扣4分；有一处没有按照设计进行爆破施工扣1分；爆破前没有设置岗哨、标志和警戒或两个以上单位进行爆破作业没有人统一指挥不得分；有一人无爆破证或无有效爆破证而进行爆破作业不得分；有一人次没有持证（有证）上岗扣1分；安全距离达不到规定的，扣4分；掩体不符合要求的扣3分。直到本项目分数扣完为止。4爆破检查和记录爆破作业后，应进行爆破检查和记录：(1)爆破后，爆破员必须按规定的等待时间进入爆破地点；(2)检查有无危石、盲炮等现象，并及时处理；(3)每次爆破后，爆破员应填写爆破记

24、录。4检查现场和查阅爆破记录。无爆破记录或爆破后不执行检查制度不得分；爆破记录不全，有一次扣1分。直到本项目分数扣完为止。考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分小计18四、边坡管理1边坡管理和检查制度应建立健全边坡管理和检查制度。应有边坡检查记录。3检查现场和查阅资料。没有边坡管理和检查制度不得分。2边坡检查边坡检查内容：(1)边坡的形式、角度及几何形状符合设计要求；(2)每次爆破后应对坡面进行安全检查；(3)暴雨过后应对坡面进行安全检查；(4)寒冷地区解冻时后应对坡面进行安全检查。4检查现场和查阅资料。一项不符合要求不得分；检查记录不完整扣2分。直到本项目分数扣完为止。3边坡隐患处

25、理采场出现浮石、滑坡征兆时，应停止危险区作业，撤离人员，禁止人员和车辆通行，并及时处理。3检查现场。不符合规定不得分。小计10五、铲装、运输作业管 理1铲装作业挖掘机的作业和行走时应做到：(1)发现悬浮岩石或崩塌征兆、盲炮等情况，立即停此作业，并将设备移至安全地带。(2)挖掘机在作业平台的稳定范围内行走：(3)禁止铲斗从车辆驾驶室上方通过。(4) 悬臂和铲斗下面及工作面附近无人停留；(5) 同一工作面有两台铲装机械作业时，最小间距应大于铲装机械最大回转半径的2倍。4检查现场。有一项不符合要求扣2分。直到本项目分数扣完为止。人工装运作业时，应有专人监视坡面，防止滚石伤人。2运输作业汽车运输作业要

26、求：(1)严禁超载运输。(2)严禁自卸汽车运载易燃、易爆物品；(3)车辆在急弯、陡坡、危险地段应限速行驶，养路地段应6检查现场。有一项不符合要求扣2分。直到本项目分数扣完为止。考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分减速通过；(4)不得采用溜车方式发动车辆，下坡行驶严禁空档滑行；(5)在坡上道停车时，司机不应离开，应使用停车制动并采取安全措施；(6)在大雾、暴雨（雪）等恶劣天气条件下，应严格控制行车速度，并保持适当的车距；(7)矿山运输车辆须牌证齐全，严禁无牌、无证车辆运营。带式输送机作业要求：(1)保护装置齐全可靠，主要包括：防止跑偏、撕裂、断带、过速保护、过载保护、放大块冲击等装置

27、、信号、电气联锁装置和紧急停车装置；(2)人员跨越输送机处应设置有栏杆的跨桥；(3) 机头、减速器及其他旋转部分设防护罩；(4)不运送规定以外的其他物料及设备和过长材料；(5)禁人员乘坐。溜槽作业要求：(1) 溜槽断面尺寸、坡度及下部挡墙符合设计要求，须确保矿石自溜，懑足安全要求；(2)溜槽应该有专人管理，溜矿时须由管理人员统一指挥。(3) 溜槽上、下须设置信号联系。溜矿时下部禁止作业和逗留。(4)坚强溜槽日常检查管理，及时清理浮渣，确保溜槽畅通。 小计10六、供电 系统1供电线路供电线路要求：(1) 有供配电系统图；(2)移动式电气设备使用矿用 4检查现场和查阅资料。缺图纸资料扣2分；有一项

28、不符合要求扣1分。直考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分和机械设备橡套电缆；(3)变电所到采矿边界以及采场内爆破安全地带的供电应使用固定线路；(4)露天矿用设备供电电缆的敷设必须符合安全要求，保持绝缘良好，不得与金属管(线)和导电材料接触，横过道路、铁路时，必须采取防护措施；(5)导线至地面或水面的距离，在最大计算弧垂情况下，应不小于规程规定值。到本项目分数扣完为止。2供电电压供电电压符合以下要求：(1)行灯或移动式电灯的电压不高于36v；(2)露天采场照明使用电压为220V。(3)在金属容器和潮湿地点作业，安全电压不得超过12V。3检查现场。有一项不符合要求扣1分。直到本项目分数

29、扣完为止。3接地保护电气设备应按以下要求接地保护：(1)矿山电气设备、线路必须有可靠的避雷、接地装置，并定期进行检测；(2)保护零线和工作零线必须分开；(3)接地线应采用并联方式；(4)露天矿接地装置的电阻应符合要求，每年测定一次，记录测定结果。3检查现场和查阅资料。没有避雷、接地装置不得分；保护零线和工作零线合一的不得分；接地线不采用并联方式扣1分；接地装置电阻没有测定或无记录扣1分。直到本项目分数扣完为止。4矿山破碎系统破碎系统安全要求：(1)矿山破碎机组卸物料口必须设置阻车装置；()破碎机老虎口必须设置安全防护栏；()机械外露传动（转动）部位必须加设防护罩等；()冲击锤在宕底破碎大块时，

30、必须先用铲车或挖掘机使块石远离宕底一定距离，确保操作人员及冲击设备的安全。4检查现场。一项不符合要求扣2分。直到本项目分数扣完为止。考 评类 目考评项目考评内容标准分考评办法实得分小计14七、防排 水管 理1防排水系统按设计要求建立排水系统，设置排水泵站，防止地表水、地下水渗漏到采场。3检查现场，查阅资料。没有建立排水系统不得分。2排水设备(1)各排水设备应保持良好的工作状态：(2)排水设施及机电设备保护装置正常。3检查现场。排水设备不完好不得分；没有保护装置或保护装置失效不得分。小计6八、排土场管 理1排土场基本要求排土场应符合金属非金属矿山安全规程的要求，确保采矿场、工业场地、居民点、铁路、道路、耕种区、水域、隧洞等的安全。4检查现场。一处不符合要求扣2分。直到本项目分数扣完为止。2日常管理维护(1)矿山安全管理人员进行安全检查时应同时对排土场进行检查，内容包括：变形、裂缝、滑坡等项目。(2)排土场应有可靠的截流、防洪和