工程项目管理工程项目采购与合同管理

1、工程项目采购与合同管理 Project Procurement Management,8.1 工程项目采购概述 8.2 工程项目的承发包方式 8.3 工程项目招标采购 8.4 工程项目合同管理,8.1 工程项目采购概述,一、什么是采购？ 采购（buy；purchase）：大量选购。 采购（Procurement）：努力获得，或设法搞到，或采办。 世界银行指以不同方式通过努力从系统外部获得货物、土建工程和服务的整个采办过程。,二、采购的分类 （一）按采购标的物的类型分 1.货物采购 2.土建及设备安装工程采购 3.咨询服务采购（项目投资前期准备工作的咨询服务、施工监理、技术援助和培训、法律顾问等

2、）,（二）按采购业务的实施形式 招标采购 非招标采购 询价采购：询价采购是根据来自几家供应商 （至少3家）所提供的报价，通过报价比较决定采购行为的一种采购方式。 直接采购：指在特定的采购环境下，不进行竞争而直接签订合同的采购方法。 定向采购：指向固定供应商进行的采购。,三、采购控制 A subset of project management that includes the processes required to acquire goods and services to attain project scope from outside the performing organiza

3、tion. PMI 达成项目范围的工作而从执行组织外部获取货物和服务的各种过程。,项目采购控制必须分析和确定六大因素： 1.采购什么？（具体资源及其特性） 2.何时采购？（订货和到货的时间） 3.如何采购？（直接还是通过中介或第三方服务） 4.采购多少？（资源的需求数量和批量） 5.向谁采购？（供应商的选择） 6.以何种价格采购？（价格确定）,项目采购管理的主要过程,采购前准备工作,制定项目采购计划,询价计划编制,询价,供方选择,合同管理,合同收尾,8.2 工程项目的承发包方式,平行承发包模式 施工总承包模式GC 项目总承包模式（DB/EPC） 施工总承包管理模式MC CM承发包模式,平行承发

4、包模式,将设计任务委托给不同的设计单位，施工任务委托给不同的施工单位。每个设计单位和施工单位都与业主签订合同。 优点： 每份合同工作量小，因而竞争性大，业主有更多选择的余地； 业主对设计和施工的控制力大； 节省总包的费用。 缺点： 业主招投标、合同管理以及组织协调的工作量大。,施工总承包模式,英文名称是General Contractor,简称GC,发包人将全部的施工任务发包给一个施工单位或多个施工单位组成的联合体。 施工总承包单位必须自行完成主体工程部分，非主体部分允许分包。 优点： 减轻了业主招投标、合同管理和组织协调的难度 缺点： 支付总包费用；出齐设计图纸后才能进行施工总承包的招投标，

5、建设周期较长,项目（工程）总承包模式,从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、竣工验收等实行全过程或若干阶段的承包。 设计和施工总承包（DB） 设计-采购-施工总承包（EPC）交钥匙工程 解决设计与施工分离导致的问题，促进设计与施工的紧密结合。,英文名称是 Managing Contractor 简称MC,意为管理型承包,施工总承包管理模式,按照MC单位是否与分包单位签约，MC模式 有两种类型,第一种类型MC的合同结构,第二种类型MC的合同结构,上海浦东国际机场,浦东国际机场位于长江入海口南岸的滨海地带，一半为海滩发育形成，一半为围海促淤造成，是我国“九

6、五”期间重大交通基础设施工程、上世纪上海最大的基础设施工程。1999年建成并投入运行，一期工程总投资130多亿元人民币。 作为安德鲁的设计作品，浦东国际机场的设计也非常独特，富有个性。大面积的绿地和碧波荡漾的水池，衬托着轻巧、透亮的航站楼，像一只展翅欲飞的海鸥，寓意着上海航空事业的腾飞。,上海浦东国际机场自1999年投入使用，2000年8月被国家评为总体质量优良。经受过12级台风的考验。,表示三方签约,上海浦东国际机场扩建工程2008年3月投入使用，图为扩建的第二航站楼，寓意海鸥展翅飞翔,CM承发包模式,CM是英文Construction Management的缩写。 CM模式是由业主委托CM

7、单位，以一个承包商的身份，采取Fast Track（快速路径法）的生产组织方式，来进行施工管理，直接指挥施工活动，在一定程度上影响设计活动，而它与业主的合同通常采用“Cost Plus Fee（成本加利润）”方式的一种承发包模式。,由CM单位与分包商签约,由业主直接与分包商签约,非代理型以承包商的身份工作，承担工程风险；对分包商的控制强度大；承担GMP（保证最大工程费用）,GMP-保证最大工程费用,所谓GMP，是指CM单位向业主保证将来的建安工程费用的总和不超过某一规定的数额，这个最大数额在合同文件中称为保证最大工程费用(除合同文件规定的设计变更外)，超过保证最大工程费用的费用应由CM单位支付

8、，业主不予承担。,8.3 工程项目招标采购,8.3.1 项目采购招标概述 8.3.2 项目规划与设计的招标投标 8.3.3 项目施工的招标与投标 8.3.4 项目货物采购的招标与投标,8.3.1 项目采购招标概述,（一）招标的概念 通常的招标是指招标人发出招标公告或通知，邀请潜在的投标人进行投标，然后通过对各投标人提出的价格、质量、交货期、及投标人技术水平、财务状况、社会信誉等因素进行综合比较，选定中标者，并与其签订采购合同（承包合同）的过程。也有些招标过程是由招标人依据自己拟定的条件，有选择地邀请投标人参与投标。,（二）招标的方式 1.公开招标（Open Tender），又称无限竞争性招标（

9、Unlimited Competitive Bidding） 2. 邀请招标（ Invited Tender），又称有限竞争性招标或邀请招标（ Selected Tender） 3. 议标（negotiated Tender），招标人采取直接与一家或数家厂商进行合同谈判的方式。,（三）招投标一般程序,8.3.2 项目规划设计的招标投标,一、设计招标的特点 设计招标文件提供的要求往往仅仅是策划者提出的某些设想，以及项目地块规定的规划设计要点，由投标者提供方案和计划。 决标的依据往往不是项目承包的报价，而是方案和计划的优劣。,二、设计招标文件的主要内容 投标须知 项目说明书 合同的主要条件 设计资

10、料的供应内容、方式和时间 进行现场勘察和对招标文件说明的时间和地点 投标截止日期,三、投标资格审查 1. 资质审查 资格审查是指对申请投标单位所持有的勘察和设计资质等级是否与拟建项目设计要求的级别相一致。审查的内容包括资质证书的种类、证书的级别、证书允许承接设计工作的范围三个方面。,我国工程勘察和工程设计资格分为甲、乙、丙、丁四级。 甲级证书：可以在全国范围内承担证书规定行业大、中、小型工程建设项目的工程勘察或工程设计任务。 乙级证书：可以在本省、市范围内承担证书规定行业中、小型工程建设项目的工程勘察或工程设计任务。需要跨省、市承担任务时，需经项目所在地省、市勘察设计主管部门批准。,丙级证书：

11、可以在本省、市承担证书规定的行业小型工程建设项目的工程勘察或工程设计任务。需要跨省、市承担任务时，应当持项目主管部门出具的证明，经项目所在地的省、市勘察设计主管部门批准。 丁级证书：只能在单位所在地的市或县范围内承担证书规定行业小型工程建设项目及零星工程建设项目的工程勘察和工程设计任务。,2. 能力审查 设计人员的技术力量 主要技术设备 3. 经验审查 审查该设计单位最近几年所完成的工程设计项目，包括项目名称、规模、标准、结构型式、质量评定等级、设计工程等内容。,四、设计评标与定标 评标、定标阶段的任务是优选出中标单位并与其签订合同，因此该阶段也被称为决标成交阶段。 评标时虽然需要评审的内容很

12、多，但主要应考虑以下四方面的优劣： 设计方案的优劣 投入产出和经济效益 设计进度 设计单位的资历和社会信誉,1.设计方案的优劣,设计的指导思想是否正确，是否符合规划要点； 设计方案的先进性，是否反映了国内外同类建设的较先进水平； 总体布置的合理性，土地的利用系数是否合理； 是否反映了项目策划思想； 设备选型的适用性、经济性； 主要建筑物、构筑物的结构是否合理，造型是否美观大方，与周围环境是否协调； 环境的舒适性，布局的合理性； 其他有关问题,谁说大楼不能跳舞？ 迪拜旋转摩天楼,意大利设计师大卫费希尔（David Fisher）将在阿联酋迪拜建造世界上第一座可以旋转的摩天大楼。 从模拟图上看，摩

13、天大楼的每一层可以每时每刻不停地旋转，外部造型不断变换，整个大楼看上去就像是在不停地“跳舞”。,“迪拜旋转塔”高约420米，有80层。 这座大楼的中心轴是设计建造中最关键的地方。 大楼的每一层将在一个意大利工厂里预先制好，再运到迪拜现场进行组装。整个大楼将于2010年完工。,建成后将是一座包括6星级酒店、高档写字楼、公寓和别墅的综合性建筑 。 私人公寓的销售于2008年9月开始，价格约为每平方米3万美元。最小的一套公寓面积为124平方米，售价约为400万美元，最大的一套是面积为1200平方米的别墅，售价约为3870万美元。,迪拜金字塔,阿联酋迪拜的“时间链接”建筑设计公司正打算在迪拜建造一座高

14、大宏伟的超级金字塔这座名叫“吉古拉特”的现代版金字塔将有750米高，总占地面积约2.3平方公里，基底周长为1500米。它将是埃及金字塔的6倍大，可容纳100万人同时居住！,“时间链接”公司称，“吉古拉特”金字塔将是一座自给自足的环保智能型生态城，可以最大限度减少二氧化碳的排放量。据悉，金字塔将利用太阳能、蒸汽、风力和其他自然资源提供主要能源。,根据“时间链接”公司的蓝图，“吉古拉特”金字塔为钢筋骨架结构，金字塔中部是一个犹如火箭发射塔般的柱状结构，金字塔内所有枢纽管道和电缆都将从此穿过。 而在金字塔外表面有许多空隙，可以将光线和新鲜空气引入金字塔内部。据悉，在金字塔中，将建造数十万套公寓、商业

15、中心、溜冰场、户外剧院、网球场、多个公共广场、学校和医院，堪称一座名副其实的“金字塔城”。,2. 投入产出和经济效益 建设标准是否合理； 投资估算是否超过投资限额； 先进的工艺、材料、设备可能带来的投资效益。 3. 设计进度 根据投标书内的实施方案计划，看是否能满足招标单位对项目设计进度的要求。重点考察设计的进度是否能够满足业主实施工程项目的总体进度计划。,4. 设计单位的资历和社会信誉 没有进行资格预审程序的邀请招标，在评标时对设计单位的资历和社会信誉还要进行评审，作为对各申请投标单位的比较内容之一。,8.3.3 项目施工的招标与投标,施工招标是项目施工承包商的选择时进行的，其招标程序大体上

16、划分为招标准备、招标、评标与决标三大阶段。,建设工程项目报建,审查招标人资质,招标申请,工程标底的编制,编制资格预审文件及招标文件,发布资格预审公告、招标公告,投标人资格预审,发售招标文件,组织现场踏勘、召开投标预备会,接受投标人递交的标书,开标,评标,发中标通知书,签订合同,决标阶段,准备阶段,招标阶段,资格预审,由资格预审申请书和13个附表组成： 1.投标申请人一般情况；2.近三年工程营业额数据表；3.近三年已完成及目前在建工程一览表；4.财务状况表；5.联合体情况；6.类似工程经验；7.公司人员及拟派往本招标工程项目的人员情况；8.拟派往本招标工程项目负责人与主要技术人员情况；9.拟派往

17、本招标工程项目负责人与项目技术负责人简历；10.拟用于本招标工程项目的主要施工设备情况；11.现场组织机构情况；12.拟分包企业情况；13.其他资料,招标文件,投标邀请书 投标人须知 投标文件格式 合同主要条款 技术要求和技术规范 设计图纸 工程量清单 补充资料表,对工程项目踏勘现场一般至少了解下列内容： 施工现场是否达到招标文件规定的条件； 施工的地理位置和地形、地貌及管线设置情况； 施工现场的地质、土质、地下水位、水文等情况； 施工现场的气候条件； 现场的环境等。,现场踏勘、答疑,答疑会由招标人组织主持召开，目的在于招标人解答投标人对招标文件和在踏勘现场中提出的问题，包括书面提出的和在答疑

18、会上口头提出的问题。 某些环节的设置可能带来投标人“串标”的可能性。,全国市政工程串标第一案,2005年11月15日，涉案金额近3亿元的全国最大市政工程串标案一审宣判，所有涉案人员分别被温州市瓯海区法院以串通投标罪判处缓刑1年至有期徒刑2年的不等刑罚，同时处5至80万元的罚金。,法院审理查明，24名全国各地建筑工程公司的代表，在参加温州经济技术开发区滨海园区起步区第二标段、温州南塘大道第二、三标段等三个市政工程项目投标中，为保证自己的利益，经事先预谋串通让其中一家公司中标，然后从中标公司分取所谓的“合理利润”。案发后，经公安机关侦查，“三大工程”投资总额达2.96亿元，参加投标的建筑公司先后从

19、中标单位分取“好处费”1216万元。,为遏制建设工程招标中存在的围标串标现象，广州建设工程交易中心决定，从2009年6月22日起，在房屋建筑、市政公用工程施工总承包二级及以下资质要求的公开招标项目中，采用资格后审方式确定正式投标人。届时，任何潜在投标人无需证件，都可以到广州建设工程交易中心窗口购买招标文件，也可以通过网络下载招标文件。,从6月22日开始，广州建设工程交易中心在招投标资格后审中，将采用招投标过程全电子化：实现招标文件（包括图纸）网上公开发布、网上投标报名、网上答疑、投标文件全电子化、电子开标、计算机辅助评标,投标文件一般包括以下内容： 投标函 投标报价（商务标） 施工组织设计（技

20、术标） 招标文件要求提供的其他材料（如商务和技术偏差表）,投标文件,工程建设项目施工招标投标办法第50条，投标文件有下列情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理： 1. 无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的； 2. 未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的； 3. 投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外；,开标,4. 投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的； 5. 未按招标文件要求提交投标保证金的； 6. 联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。

21、,评标、定标,评标由评标委员会负责，由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，技术、经济方面的专家不得少于总数的2/3 评标人不得与投标人有任何利害关系，政府主管部门人员不能成为评标委员会的成员。 评标委员会推荐13个候选方案,招投标法第46条：招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。,鲁布革工程招投标过程,鲁布革水电工程系世界银行贷款项目，贷款总额1.454亿美元,其中引水系统土建工程3540万美元。 按照世界银行关于贷款使用的规定，要求引水系统工程必须采用国际招标的方式选定承包商施工。 由世界银行推荐澳大利亚

22、SMEC公司和挪威AGN公司作为咨询单位。,1.招投标,水电部委托中国技术进出口公司组织本工程面向国际进行竞争性招标。 从1982年7月编制招标文件开始至工程开标，历时17个月。,从1982年7月至10月，根据鲁布革工程初步设计并参加国际施工水平，在“施工进度及计划”和工程概算的基础上编制招标文件。 第一卷：含有招标条件，投标条件、合同格式与合同条款。 第二卷：为技术规范，主要包括一般要求与技术标准。 第三卷：为设计图纸。另有补充通知等。 鲁布革引水系统工程的标底为14958万元。,（1）编制招标文件,（2）公开招标,刊登招标广告，对有参加投标意向的承包商发招标邀请，发售资格预审须知。提交预审

23、材料的共有13个国家32个厂商。 1982年9月1983年6月进行资格预审。 审查承包商的法人地位、财务状况、施工经验、施工方案及施工管理和质量控制方面的措施、审查承包商的人员资历和装备状况、调查承包商的商业信誉。,经过评审，确定了其中20家承包厂商具备投标资格，通知各合格承包商6月15日发售招标文件，每套人民币1000元。15家承包商购买招标文件。 7月下旬，由云南省电力局咨询工程师组织了一次正式情况介绍会，并分三批到鲁布革工程工地考察。,我国的三家公司分别与外商联合参加该工程的招标。 由于世界银行坚持中国公司不与外商联营不能参加投标，我国某一公司被迫退出投标。,2.开标,1983年11月8

24、日在中技公司当众开标。各家厂商标价按顺序排列如下： A日本大成公司，标价8460万元； B日本前田公司，标价8800万元； C意美合资英波吉洛联营公司，标价9280万元； D中国贵华、西德霍兹曼联营公司，标价12000； E中国闽昆、挪威NIS联营公司，标价12120万元； F南斯拉夫能源工程公司， 标价13220万元； G. 法国SBTP公司，标价17940万元； H西德霍克蒂夫公司，不符合投标文件要求，作为废标。,3.评标和定标,评标分两个阶段进行 第一阶段初评 由1983年11月20日至12月6日，对七家投标文件进行完备性审查。审查法律手续是否齐全，各种保证书是否符合要求；确认标价无误；

25、对施工方法、进度安排、人员、施工设备、财务状况等进行综合对比。经全面审查，七家承包商都是资本雄厚，国际信誉好的企业，均可完成工程任务。,从标价看，A、B、C三家标价比较接近，而居第四位的D标价与前三名则相差2720至3660万元。显然，第四名及以后的四家厂商已不具备竞争能力。 第二阶段终评 1984年1月至6月进行。终评的目的是从A、B、C三家厂商中确定一家中标。但由于这三家厂商实力相当，标价接近，所以终评工作就较为复杂，难度较大。,五方面对比分析 1.标价评审 2.优惠条件评审 3.财务实力的评审 4.施工经验及实力评审 5.施工方法和施工进度评审 最终日本大成公司中标,1984年4月13日

26、评标结束，业主于4月17日正式通知世界银行。 世界银行于6月9日回电表示对评标结果无异议。 业主于1984年6月16日向日本大成公司发出中标通知书。至此，评标工作结束。,4.签订合同,1984年7月14日，业主和日本大成公司签定了鲁布革电站引水系统工程的承包合同。 1984年7月31日，由鲁布革工程管理局向日本大成公司正式发布了开工命令。,8.3.4 项目货物采购的招标与投标,（一）项目货物采购的投标资格审查 货物采购的招标程序中，对投标人的资格审查，包括投标人资质的合格性审查和所提供货物的合格性审查两个方面。 1.投标人资质：投标人的资历、能力应符合投标条件，应具备履行合同的能力。 2.货物

27、的合格性,（二）项目货物采购评标 1.投标价：既包括生产制造的出厂价格，还包括运费、以及安装、调试、协作等售后服务的价格。 2.交付期：以招标文件中规定的交货期为标准，如投标书中所提出的交货期早于规定时间，一般不给予评标优惠。,3.提交物性能和质量：主要比较设备的生产效率和适应能力。还应考虑设备的运营费用，材料的质量标准、主要技术性能指标。 4.支付要求：合同内规定了购买货物的付款条件，如果标书内投标人提出了付款的优惠条件或其他的支付要求，在评标时加以计算和比较。 5.售后服务：包括备件、维修服务、安装、调试、人员培训等可能性和价格。,8.4 工程项目合同管理,8.4.1 工程项目合同概述 8

28、.4.2 工程项目合同管理 8.4.3 工程项目的索赔与反索赔,8.4.1 工程项目合同概述,一、合同的概念 合同法第2条：合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 合同法第269条：建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。,二、合同的形式 口头合同 书面合同：合同书、信件和数据电文等三种,三、合同的分类 1. 有名合同和无名合同 2. 要式合同和不要式合同 3. 双务合同和单务合同 4. 有偿合同和无偿合同 5. 诺成合同和实践（or要物）合同 6. 主合同和从合同,四、合同的内容 当事人的名

29、称或者姓名和住所 标的 数量 质量 价款 履行期限、地点和方式 违约责任 争议解决办法,8.4.2 工程项目合同管理,一、业主的主要合同关系,二、承包商的主要合同关系,三、合同管理过程 确立项目中的主要合同关系，策划项目合同体系。 签订合同，明确双方的权利、责任和义务，界定双方的法律关系。 执行合同，监督双方在履行各自的权力、责任和义务时出现的偏差或违约行为。 合同的变更，修订或调整。 索赔与违约责任。,go,合同策划主要确定的问题： 将项目分解为几个合同？每个合同有多大工程范围？ 采用什么样的合同形式和合同条件？ 采用什么方式委托工程？ 如何通过合同对项目实行严格的全面控制？,1.项目合同的

30、规模和范围的确定 发承包模式的选择 2.招标方式的确定 （1）公开招标 （2）邀请招标 （3）议标,3.合同形式的选择 （1）单价合同 （2）固定总价合同 （3）成本加酬金合同,单价合同单价优先，按承包商实际工程量进行计算，风险分担较为合理。适用于招标时尚无详细图纸或设计内容尚不十分明确的工程。 固定总价合同总价固定，除非设计变更一般不可调，便于结算、大部分风险由承包方承担。适用于工程量可以明确计算，规模较小，工期较短的项目。 成本加酬金合同实际成本加双方商定的酬金来确定合同总价。,4.合同重要条款的选择 （1）承包范围 （2）工期 （3）中间交工工程的开工和竣工日期 （4）工程质量等级 （5）合同价款 （6）技术资料交付时间 （7）付款和结算 （8