社会主义市场经济理论课件

1、社会主义市场经济导论,（MBA学位课程） 主讲：,1,PPT学习交流,本课程的主要内容和逻辑体系,本课程的主要特点： 1、体现基本的经济原理与知识点 2、含盖西方经济学、过渡经济学、制度经济学、发展经济学等多个学科 3、理论与实践结合，信息量较大 4、具有前沿性和理论性,2,PPT学习交流,第一讲 社会主义市场经济理论,市场经济的基本特征 对计划和市场的认识过程 建立社会主义市场经济的制度基础与体制框架,3,PPT学习交流,第二讲 过渡经济理论与实践,向市场经济体制过渡的方式与路径比较 市场取向改革与供给主导型制度变迁方式 中间扩散型制度变迁方式与地方政府的特殊功能 从中间扩散型向需求诱致型制

2、度变迁方式的渐进转换的,4,PPT学习交流,第三讲 所有制理论与公有产权,马克思的所有制理论 公有产权的代理结构 国企的产权结构 积极推进国企的产权制度改革,5,PPT学习交流,第四讲 国企治理结构创新,利益相关者合作逻辑与国企治理结构创新原理 国企治理结构效率的实证分析 国企治理结构创新：共同治理结构机制设计 国企治理结构创新：相机治理结构的设计,6,PPT学习交流,第五讲 经济增长与经济发展,经济增长与经济发展的一般理论 制度创新与经济增长（发展） 技术创新与经济增长（发展）,7,PPT学习交流,第六讲 市场经济中的政府职能与宏观调控,市场经济条件下的市场调节与政府干预 适度政府干预的界定

3、与政府职能转变 政府经济政策及目标 经济政策的选择与经济效率,8,PPT学习交流,第一讲 社会主义市场经济理论,一、市场经济的基本特征 1、关于市场经济的几个概念 （1） 市场机制：通过价格机制、供求机制、风险机制等来调节供求关系、生产要素流动与配置的有机系统。 （2）市场调节：通过市场机制来调节国民经济运行过程、资源配置等的调节方式与手段。 （3）市场经济：是指市场机制在资源配置过程中起基础性作用的经济形式。,9,PPT学习交流,市场机制在资源配置过程中起基础性作用 （1）通过市场机制调节资源配置 （2）实现基本经济活动的联系 （3）利用价格机制直接调节企业,10,PPT学习交流,2、市场经

4、济的一般特征 （1）资源配置遵循产权规则 （2）决策分散 （3）自由、平等竞争 （4）价格协调微观决策 （5）按要素贡献和市场效率分配。,11,PPT学习交流,3、市场的功能与失灵 功能：（1） 适应与调节 （2）刺激与创新 （3）分配与监督,12,PPT学习交流,失灵：定义：完全竞争市场所假设的条件得不到满足而导致的资源配置低效或无效。（狭义）市场机制在资源配置过程中出现的经济波动或收入分配不公。 原因： （1）垄断 （2）外部性 （3）公共产品 （4）不完全信息,13,PPT学习交流,1,14,PPT学习交流,15,PPT学习交流,二、对计划与市场关系的认识过程 国外早期对计划与市场关系的

5、争论有： (1) 上世纪20年代前苏联经济界侧重于实践的讨论 (2) 上30年代西方经济界侧重于理论的讨论。 我国对计划和市场的关系认识的几个个阶段 （1）19781983年：围绕如何发展商品经济，如何将计划与市场相结合展开争论，并形成了“计划调节市场，市场引导企业”的模式。 （2）19841987年：提出有计划的商品经济理论。 （3）1987-1992：提出社会主义商品经济理论。 （4）1992年以后：完善社会主义市场经济理论。,16,PPT学习交流,三、 社会主义市场经济的制度基础与体制框架 1、公有制与市场经济的兼容 2、社会主义市场经济的制度基础 A、所有制方面 B、分配制度上 C、社

6、会主义目标与宏观调控,17,PPT学习交流,3、社会主义市场经济的体制框架 充满活力的微观基础：产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度。 建立全国统一、开放的市场体系。 建立和完善宏观调控体系。 基本目标：效率、增长、稳定。经济福利、分配公正。 具体目标：经济增长、物价稳定、充分就业、国际收支平衡、产业结构优化。 目标之间的关系：替代与互补,18,PPT学习交流,方式 手段 政策 多种分配方式并存 建立多层次的社会保障体系,19,PPT学习交流,宏观经济政策的协调,经济萧条但不太严重 扩张性的财政政策，紧缩性的货币政策 经济过热且产生严重的通货膨胀 紧缩性的财政政策，紧缩性的货币

7、政策 经济出现通货膨胀但不太严重 紧缩性的财政政策，扩张性的货币政策 经济严重萧条 扩张性的财政政策，扩张性的货币政策,20,PPT学习交流,第二讲 向市场经济体制的渐进过渡,向市场经济体制过渡的方式与路径比较 市场取向改革与供给主导型制度变迁方式 中间扩散型制度变迁方式与地方政府的特殊功能 从中间扩散型向需求诱致型制度变迁方式的渐进转换的,21,PPT学习交流,第二讲 向市场经济体制的渐进过渡,一、向市场经济体制过渡的方式与路径 1、向市场经济过渡问题的提出 过渡含义：政治、社会含义：指社会转型。即社会结构的剧烈、根本性变化。 经济意义：指计划经济体制向市场经济体制过渡。从产权角度看，是从等

8、级规则向产权规则转变，其核心是资源配置权由政府转变为企业和个人。,22,PPT学习交流,等级规则是构建一个层层隶属的等级结构，然后界定每个人在等级结构中的位置，等级越高，资源配置的权力就越大。产权规则是指一个人拥有的资源配置权与他所拥有的资产数量呈正相关。,23,PPT学习交流,2、改革与发展的华盛顿共识与北京共识之争 华盛顿共识是由曾担任世界银行经济学家的约翰.威廉姆森针对20世纪80年代多数拉美国家陷入长达10年的通胀、债务等困境而提出的政策主张。具体包括（1）压缩财政赤子，降低通胀，稳定宏观经济。（2）将政府开支的重点转向经济效益高的领域和有利于改善收入分配的领域。（3）降低边际税率、扩

9、大税基。（4）实行利率市场化。（5）采用一定具有竞争力的汇率制度。（6）实施贸易自由化，用关税取代数量限制，开放市场。（7）开放国外直接投资。（8）对国企实施私有化（9）放松政府管制。（10）立法保护私有财产。,24,PPT学习交流,华盛顿共识的核心是私有产权条件下的资本与市场的全面放开。属自由市场经济。 北京共识的原理有（1）创新价值。（2）建造一个有利于持续、均衡、稳定的大环境。（3）自主发展理论。,25,PPT学习交流,3、激进式改革与渐进式改革 与华盛顿共识对应的过渡路径为激进式改革。主要内容有三（1）政治上的多党制；（2）经济上推行全面私有化；（3）经济政策采取休克疗法。 中国渐进式

10、改革的特征为（1）利用已有的的组织资源推进市场化改革。（2）增量改革，即在不触动既得利益者利益格局情况下边际式推动市场化改革，属帕累托改进。（3）先试点后推广，属非均衡式推进。,26,PPT学习交流,4、特征： （1）强制中的诱致性 （2）双轨过渡（计划与市场并存） （3）从局部到整体非均衡式推进 （4）体制内改革与体制外推进相结合 （5）经济的市场化、多元化与政治的 集中化相分离 （6）强政府、弱政府,27,PPT学习交流,二、市场取向改革与供给主导型制度变迁方式 1、供给主导型制度变迁方式的特点 制度是为决定人们相互关系而认为设定的一些规则，其主要作用在于建立一个人们相互作用的、稳定的结构

11、来减少不确定性。 制度变迁及其影响因素（生产要素与产品的相对价格、宪法秩序、技术与市场规模等） 供给主导型制度变迁是指在权力中心（国家权力机构）推进的强制性制度变迁，其特征为：,28,PPT学习交流,（1）在政府主体与微观市场主体共同参与的制度安排的社会博弈中，政府在资源配置权力上具有优势。（2）政府主体是由权力中心和层层隶属的行政系统构成。（3）尽管制度变迁的利益诱惑可能诱发微观主体的制度变迁需求，但只有当权力中心的制度收益大于制度变迁的成本时，实际的制度变迁才会发生。（4）在不确定性和制度供给不足情况下，为控制风险，权力中心会为制度创新设置严格的进入壁垒。（5）观念统一是为了降低交易费用。

12、,29,PPT学习交流,2、约束制度供给因素：宪法制度和制度变迁成本。 （1）制度变迁成本： 个体成本和收益； 社会成本和收益（信息不完全导致的效率损失和摩擦成本） 政治成本和收益（威信的扩散化等） （2）财政约束 新的制度实施需要财力 转移支付需要 随着决策权的分散，中央财政用以承担改革成本能力弱化 （3）知识约束,30,PPT学习交流,3、供给主导型制度变迁方式与制度选择目标之间的冲突 供给主导型制度变迁方式的推进政府需具备 完备的信息输入输出系统 维护政府的权威 保持等级的稳定性 各级行政机构与中心机构“同心同德” 有权对目标偏离的代理机构监控、惩罚和纠偏,31,PPT学习交流,冲突：

13、权威分散化 纵向隶属等级制松动（代理制替代等级制） 决策的分散化使得企业脱离等级制束缚导致市场秩序混乱 结论：权力中心面临两难选择，继续推进分权改革，则等级制的瓦解和政府权威下降导致政府主导型制度变迁方式的自我否定，有背初衷；维护原有方式，就需抑制通胀和恢复政府权威。这也是我国改革“走走停停”、“活乱”的原因。,32,PPT学习交流,三、中间扩散型制度变迁方式与地方政府的特殊功能 1、供给主导性制度变迁中的“诺斯悖论” “诺斯悖论”是指一个能促进经济持续快速增长的有效产权制度依赖与国家对产权进行有效的界定和保护，但受双重目标的驱使，国家在界定和保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束，回对不同

14、的利益集团采取歧视性政策，从而降低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。,33,PPT学习交流,“诺斯悖论”的突破口可能界于个体的意愿牟利行为和完全权力中心控制之间的集体行动。在我国，这一集体行动主体是地方政府。地方政府在放权让利和财政“分灶吃饭”体制下经济势力迅速提升，利益独立化的地方政府追求自己利益的愿望成为沟通权利中心的制度供给意愿和微观主体制度创新需求的中介环节，打破权力中心设置的制度进入壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与有效产权结构之间达成一致，化解“诺斯悖论”。这种有别与供给主导型与需求诱致性制度变迁方式叫中间扩散型制度变迁。,34,PPT学习交流,2、地方政府在中间扩散型制度

15、变迁中的特殊作用 （1）地方政府成为中间扩散型制度变迁中的“第一行动集团”。 A、地方政府财政的“分灶吃饭”和行政放权让利使其拥有实现地方利益最大化的手段和动力。 B、财政包干形成地方政府之间的竞争。 C、等级中的地方政府作为权力中心的代理人为谋求政治目的而冒险捕捉潜在的制度收益。,35,PPT学习交流,（2）非均衡式改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入的竞争。 A、获得制度创新的试点权 B、获得制度创新的优先权 C、地方政府之间为获得含有垄断租金试点权而竞争 D、为获得进入权的地方政府变通而进入 E、先斩后奏,36,PPT学习交流,3、地方政府自发制度创新的事后追认 四、从中间扩

16、散型制度变迁向需求诱致型制度变迁转变 1、地方政府制度创新的效率导向 即地方政府在界定和保护产权时更偏向于效率，并通过追求效率收取垄断租金，从而有助于化解“诺思悖论”,37,PPT学习交流,2、地方政府与企业主体之间的合作博弈及市场主体的培育 3、向需求诱致型制度变迁方式转变 中间扩散型制度规则的功能效应（1）事后追认由地方政府和企业合作的实施的制度创新行为。（2）制度创新的中间扩散过程实际上是确立排他性的产权过程。 随着政府的逐渐退出和排他性产权的确立，制度变迁就取决于参与创新的个人或团体在制度非均衡条件下捕捉外部利润的预期收益与成本 需求诱致型制度变迁方式与市场经济本质要求一致。,38,P

17、PT学习交流,4、我国制度变迁方式转换的负效应（不规范性） 政治企业家行为规范的模糊导致腐败 地方政府单一的GDP追求导致资源、环境等问题严重 形成“诸侯经济” 非均衡改革导致社会阶层、群体、地区收入分化加剧,39,PPT学习交流,第三讲 所有制理论与公有产权,马克思的所有制理论 公有产权结构 国企的产权结构 积极推进国企的产权制度改革,40,PPT学习交流,第三讲 所有制理论与公有产权,一、马克思的所有制理论 1、产权与所有权关系 产权是所有制关系的法律表现 马克思从两方面来阐述所有权：经济上，指经济主体对客体生产条件的占有关系，通过生产、交换、分配和消费体现。法律上：是一种法权意志关系，表

18、现为占有主体对占有客体的任意支配权力。 所有权是所有制的法律形态。 对所有者来说，有决定意义的是排他性的独占权,41,PPT学习交流,所有权与产权 （1）产权源于财产社会化程度的提高。 （2）社会化程度提高导致财产权分散，而不同的财产权利益者的目标不可能一致，因此，有效激励和有效控制就显得社分重要。 （3）产权是以上各种权利在各利益主体之间的分配组合关系。其目的在于解决利益群体之间的激励机制和约束机制的制度安排问题。,42,PPT学习交流,43,PPT学习交流,2、所有权全能（占有、支配、使用、收益和处分权） 占有权：行为人对财产直接加以控制的可能性及因此形成的与他人之间的权利义务关系。 使用

19、权：在不改变所有权和占有性质前提下，依其实际用途而加以利用的可能性及由此而形成的人与人之间的权利义务关系。,44,PPT学习交流,收益权：是基于所有权而产生的经济利益的可能性及由此而产生的权利义关系。 处分权：在法律保障下实施的旨在改变财产的经济用途或状态的可能性及由此而产生的人们之间的权利义关系。 所有权全能可适当分离：（1）资本的法律所有权与经济所有权的分离。（2）资本职能与管理、监督职能的分离。 如何降低不确定性是产权制度的宗旨。,45,PPT学习交流,二、国企的产权结构 1、国有制下的国企产权安排 国有产权作为公有产权的代理特征：是以国家政权为依托，以行政权力为基础的强制性代理 与通常

20、意义的代理关系不同，国家不仅拥有公有财产的控制权，而且拥有剩余索取权。 政府代理是国有制的逻辑选择 政府行使公有产权的目标函数是多元化的,46,PPT学习交流,2、国企产权结构特征； （1）产权不可分； （2）使用权非排他性； （3）剩余索取权不可转让； （4）外部性。 3、传统国有产权的行政代理模式及效率分析,47,PPT学习交流,国有产权代理方式有：经济代理与行政代理 一般来说，行政代理成本高于经济代理成本。 经济代理是力图通过排他性的法人财产权是企业成为独立的市场主体。,48,PPT学习交流,行政代理的成本主要包括： A、激励成本：委托人的监督活动并非纯获利行为，而是一种监督费用很高的公

21、共选择，很难设计出一个近似市场衡量标准的激励约束机制。其次代理者并非剩余索取者，其努力程度与报酬也不直接相关。 B、信息成本：信息在传递过程中存在累计性损失；代理者为实现自己效用最大化而可能封存信息或传递假信息。,49,PPT学习交流,C、影响力成本：代理者为了获得更多的控制权，会将较多的精力用在经营上级及建立人际关系上而由此产生成本。 D、行政代理降低了约束效率：等级组织内部的交易存在严格的进入壁垒，这降低了相互之间的竞争性，长期的合约代理易产生原谅、包庇、不愿冒险和创新等，这些有助于机会主义的膨胀。,50,PPT学习交流,三、国有产权经济代理面临的难题 1、国有产权的经济代理，即国家将国有

22、资产的控制权授予企业，并通过排他性的法人财产权在国有框架内使企业成为独立自主、自负盈亏的法人实体。 2、难题：（1）如何政企分开？产权转让，有可能使国有制名存实亡；由政府委托，行政干预又在所难免。（2）如何在所有权不变情况下确立排他性的法人财产权？法人财产权是指法人对企业财产的排他性占有、支配、处分和收益权。,51,PPT学习交流,四、积极推进国企的产权制度改革 产权制度：既定产权关系和产权规则结合而成，且能对产权关系实现有效的组合、调解和保护的制度安排。 产权制度的最有效功能在于降低交易费用，提高资源的配置效率。 1、产权明晰化有利于明确交易界区 2、有利于规范交易行为 3、有利于稳定交易者

23、的预期收益 4、有利于提高合作的效率（降低谈判中的交易费用） 5、有利于提高资源的配置效率,52,PPT学习交流,五、国企分类改革的战略选择 1、提供公共产品的企业选择国有国营模式 纯公共产品免费 准公共产品适当收费 2、垄断性国企选择国有国控模式 主要包括基础工业（能源工业、基本原材料工业等）、基础设施（交通运输、机场、港口、通讯等） 3、竞争性国企股份制改造 4、国有小企业全面放开,53,PPT学习交流,六、国有企业股份制改造的模式选择 1、股份公司是现代企业制度的主要组织形式 股份公司的特点： （1）企业必须有独立的法人资格 （2）出资人承担有限责任 （3）股票自由转让 （4）界定公司与

24、经营者之间的关系（董事会与经营者之间的关系） （5）合理有效的所有权约束（2层） （6）有较高素质的企业家队伍 （7）必要的外部约束条件(市场、法律）,54,PPT学习交流,2、国有资产的多层授权经营关系 第一层：（1）在政资分开的基础上政企分开。本层授权关系是要把政府职能和资本职能分开，构造政企分开的条件，以增值保值为经营目标并构建有效的国有资产监控效能的激励约束机制。 （2）政府职能分解。国资委代理国家行使竞争性国企的所有权 （3）国资委的职能（行使所有权、任命控股公司负责人、行使所有权约束、监控代理人对国有资产的经营行为等） （4）对国资委行使国有资产所有权行为的监督 （5）对国有资产评

25、估,55,PPT学习交流,第二层：国有股权分散化：建立竞争性的控股公司，实现收益权与控股权的分离，为企业产权独立创造条件。 （1）控股公司组建：是专职从事国有资产经营活动的金融投资公司。 （2）控股公司的职责：代理国家操作国有股权。 （3）控股公司获取国有控股权的方法：竟价招标 （4）国资委、控股公司与股份公司之间的关系。,56,PPT学习交流,第三层：公司产权独立化 （1）国有股的可转让性使得股权分散化成为可能 （2）持股主体多元化 （3）国有股可转让使竞争性企业的所有权具有不确定性 （4）法人财产权制度确立,57,PPT学习交流,第四层：企业内部治理结构高效化,58,PPT学习交流,第四讲

26、 国有企业治理结构的创新,利益相关者合作逻辑与国企治理结构创新原理 国企治理结构效率的实证分析 国企治理结构创新：共同治理结构机制设计 国企治理结构创新：相机治理结构的设计,59,PPT学习交流,第四讲 国有企业治理结构的创新,一、相关利益者合作逻辑与国有企业治理结构创新原则 1、企业治理的核心是激励与约束经理人行为 委托代理关系的产生及代理问题 委托代理关系中的道德风险（原因：信息不对称；定立合同障碍；合同实施障碍等） 委托代理关系下的激励约束机制设计出资人的代理人行为信息通过以下渠道了解（1）对利润指标的度量；（2）股票市场；（3）直接的行为观察。,60,PPT学习交流,最优化的激励约束机

27、制设计需满足（1）刺激一致性约束（2）个人理性约束，即要求代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用。激励机制的核心是将对个人效用追求转化为对企业利润最大化追求。 经理报酬一般由薪金、奖金、股票与股票买卖选择权和退休金计划构成。,61,PPT学习交流,代理成本降低的途径 代理成本的大小与监督和约束的难易程度及委托人与代理人的利益一致性程度有关。代理成本与约束成本之间存在此长彼消的关系。 （1）代理人劳务市场竞争对代理人行为的约束 （2）产品市场竞争约束 （3）资本市场竞争约束（控股权争夺导致被接管）。,62,PPT学习交流,产权与物权的区别： 现代企业理论将企业视为一系列契约组合，签约人必须对

28、自己投入企业的要素拥有明确的财产所有权。 产权是使一个人或他人受损或受益的权利，这只有在所有者之间发生利益关系时存在；物权仅仅是指法律赋予的某人对某物拥有的排他性权利，属法律意义。物权侧重对所有者拥有物的状态描述，而产权侧重经济活动中人的行为；产权比物权外延更广。,63,PPT学习交流,2、股东至上主义企业治理模式面临的挑战 3、产权内涵与公司治理结构主体 产权与物权的区别在于产权行为受到某种限制，即承认产权主体追求和保护自身利益合理、合法的同时，强调考虑对他人权益的尊重和保护。 契约隐含的产权主体之间的平等性与独立性使得企业各主体组成了“利益相关者”。 公司治理结构主体多元化是现代产权内涵的

29、逻辑延伸。 4、人力资本的产权特征与企业所有权安排 （1）可抵押性（可抵押性能否转化为所有权取决于人力资本专用性和团队特征）；（2）人力资本专用性；（3）团队特征,64,PPT学习交流,5、公司治理结构的客体（所有权）与最优所有权安排 控制权和剩余索取权构成企业的所有权 所有权首先表现为剩余索取权 控制权包括监督权、股票权等。 初始时二者为两点分布，之后，随着雇员人力资本效能的显现和集体行动，使得雇主承认和尊重雇员的产权权益，控制权和剩余索取权走向分散分布。,65,PPT学习交流,二、国有企业结构治理效率的实证分析 1、企业治理模式的国际比较 英美模式强调市场约束的外部治理在企业治理模式选择中

30、处于主导地位。 德日模式中政府干预较深（通过产业和技术影响经济结构发展）。 从股权结构看，分散化的股权结构和发达的金融市场使英美模式的流动性大于德日模式，因此，外部治理结构多通过市场途径进行。,66,PPT学习交流,企业内部治理模式的国际比较 英美模式中企业的内部治理结构主要有董事会、股东大会和经理层构成。德日模式中企业的内部治理结构受到法律制度的约束。但共同点为对不同权力机关之间的控制全进行合理分配。由此可见，体现相互制衡的权力分立是内部治理结构的中心内容。,67,PPT学习交流,2、行政干预下经营者控制型治理结构 内部人控制是指（1）经营者掌握了大部分的控制权，并通过与职工合谋获得（2）与

31、之相伴随的“弱政府”控制。（3）后果为企业内部人以牺牲资本所有者的利益为代价追求自己的利益。 特点； 经营者的自主权有政府直接授予 经营者一旦获授权，便可独立行使决策权。政府只能激励和监督。 经营者在企业所有权分配中处于支配地位 国有产权由主管部门监督 政府监督的通过任免经营者和干预决策进行,68,PPT学习交流,三、国有企业治理结构创新：共同治理机制设计 1、“相关利益者合作逻辑”与共同治理 “合作逻辑”强调公司目标为利益相关者服务，而不是股东利益最大化。与之相适应的共同治理机制强调决策的共同参与与监督的相互制约，具体为董事会、监事会中要有股东以外的利益代表，如职工和银行代表等。共同治理的核

32、心是经济民主化。 2、董事会中的共同治理机制 （1）职工董事会制 （2）银行董事会制,69,PPT学习交流,四、国有企业治理结构创新：相机治理结构 1、企业所有权的状态依从性（即所有权形式多元化） 2、相机治理结构的运作原理（相机治理的主体、信号和相机治理的程序。 3、相机治理的程序 （1）事前监督 （2）事中监督 （3）事后监督,70,PPT学习交流,第五讲 经济增长与经济发展理论,制度创新与经济增长 经济增长与经济发展的一般理论 技术创新与经济结构演变,71,PPT学习交流,第五讲 经济增长与经济发展理论,一、经济增长与经济发展的一般理论 经济增长与经济发展的关系 平衡式增长与非平衡式增长

33、 （1）平衡式增长：指国民经济各部门同时进行大规模投资，通过各部门的相互配合、相互支持来全面发展，从而摆脱贫困，实现工业化或经济发展。 该理论是由罗森斯坦-罗丹和纳克斯提出的。他们主张实施全面增长的投资计划。,72,PPT学习交流,平衡增长模式之所以必要，是由于各部门之间存在互补性和不可分割性。 该观点又可分为：极端观点：各部门按同一比率进行投资。温和观点：同时但不一定同比例大规模投资。完善观点：同时扩大精心选定的部门，使供给创造需求。,73,PPT学习交流,(2)不平衡发展战略 不平衡发展理论是由赫尔希曼和辛格提出来的，他们主张发展中国家应着重发展一些主导部门和产业，实施重点突破，从而带动整

34、个国民经济发展。 在探讨经济增长中的不平衡决定因素时，赫尔希曼的“联系效应”和斯特里屯的“欲望合成代谢”构成主要解释。 联系效应：向前联系-一个部门和吸收其他部门产出之间的联系。向后联系一个部门同向他提供投入部门之间的联系。 投资只有集中在联系效应最大的部门，才能最有效地推动经济增长。,74,PPT学习交流,第五讲 经济增长与经济发展理论,(3)平衡与不平衡增长的关系 一般来说，在经济发展的初期，由于资源的稀缺性和经济的低水平，应采取非均衡式发展战略，通过联系效应引致经济发展。当经济发展到一定水平后，则应采取均衡式发展战略。,75,PPT学习交流,二、制度创新与经济增长方式的转变 1、经济增长

35、方式与经济体制的关系：经济增长方式与经济体制之间互为条件、相互制约。 经济增长方式是经济体制运行的目标函数和框架，而经济体制一旦确定后，又会作用于经济增长方式，为原有的经济增长方式提供体制条件。经济增长方式与经济体制之间互为条件、相互制约。,76,PPT学习交流,2、经济增长方式的转变依赖于体制模式的转变 经济增长方式的转变依赖于技术进步对经济增长的贡献依赖于技术创新依赖于体制创新。 体制推动经济增长的机理在于：体制的变化具有改变分配收入及经济中资源使用的潜在可能效率，也在于影响人类行为选择。,77,PPT学习交流,体制推动经济增长的机理在于：体制的变化具有改变分配收入及经济中资源使用的潜在可

36、能效率，也在于影响人类行为选择集的改变，从而影响经济绩效。,78,PPT学习交流,体制实际上为人们参与社会经济活动设置了一套正式或非正式的行为规则。 体制创新可以塑造出新的激励机制推动经济增长。 当行为的伦理道德规范有助于克服机会主义时，有助于推动经济增长 体制因素有助于资源和信息的可获得性,79,PPT学习交流,三、制度创新推动经济增长的机理 1、 制度：被制定出来的规则、司法程序和行为伦理道德，用以约束主体福利或效用最大化的个人行为。 制度安强制性强弱可分为： （1）宪法制度：用以规范政治、社会、经济的规则。 （2）制度安排：约束特定行为模式 、关系和界定条件的操作规则。 （3）伦理道德规

37、范。,80,PPT学习交流,当把制度开成经济增长的内生变量时，经济增长就表现为制度变迁的过程和结果。 制度通过以下环节影响经济增长： 产权：是通过社会强制而实现的对经济物品多种用途的选择权利。 有效的产权安排应具有竞争性和排他性。 国家：由于国家拥有“潜暴力可能”，由他来界定和保护产权可降低交易费用。,81,PPT学习交流,意识形态： A、可节约交易费用 B、与人们世界观里所持有的公平等道德规范相联系。 C、当人们感受到的公平与观念中的公平、公正不一致时，会出现修正意识形态。当詹社会支配地位的意识形态与社会进步方向不一致时，会形成制度阻力，影响经济增长。,82,PPT学习交流,四、技术进步与经

38、济增长方式的转变 1、技术进步与经济增长支撑 农业社会的经济增长依靠劳动力和资本的投入。 工业社会经济增长依靠技术和资本的投入。 知识经济时代经济依靠知识和信息的投入。 技术进步：通过各种途径改变投入到产出的各个环节、流程工艺、要素性能特征、生产方式等，从而改变资源消耗强度，提高经济效益。,83,PPT学习交流,2、技术创新与经济结构的演变 （1）熊彼特的技术创新理论 技术创新：将新技术应用于经济中并带来利润 建立一种新的生产函数 将一种从未有过的生产函数引进生产体系 引进新产品或提高产品质量 采用新技术或新方法 开辟新市场 实现企业组织的新形式,84,PPT学习交流,（2）企业家是创新的主体

39、，在创新过程中起决定作用。 企业家：寻找机会引入新技术、新产品、改善企业的组织管理形式，促进新开发资源的发展。 企业家动力： 发现一个私人商业王国的愿望。 征服困难，显得自己出类拔 创新带来快乐 企业家创新应具备的条件： 专业技术知识；以信贷形式支配生产要素的权利与能力。,85,PPT学习交流,创新及其制度环境,作为创新的另一个重要组成部分-组织和制度为技术创新提供了必不可少的环境和条件。 熊彼特把它作为创新机制的一部分，视为资本主义经济发展的内在组成部分来处理，从而使技术进步问题与一个社会的基本经济制度紧密联系在一起。既然创新是资本主义经济制度的基本特征，则技术进步的来源最终也可归结到这样一

40、个制度层面。这种制度内容包括如下几点:,86,PPT学习交流,（）竞争条件。（充分竞争的假设） （）市场的完善程度（一是市场机制的完善； 二是市场体系的完善） （）自由企业制度。在市场完善、竞争充分、企业领导人具备企业家基本素质的条件下，一个企业是否具有创新的动力就要看它是否“自由”，即：是否拥有独立的法人产权；是否拥有创建、投资、改造和破产的权力；在实行创新是否能得到应有的收益和承担应有的风险。 （）企业家阶层。资本主义社会之所以创造出前所未有的生产力，在经济和科技方面一直处于世界领先地位，是因为建立了这样一种鼓励技术创新的制度。,87,PPT学习交流,从熊彼特的创新理论来看，发展中国家之所

41、以不能在创新过程中实现持续的、高效率的经济增长，其根本原因在于创新机制所依托的制度基础存在缺陷。具体地说，这种缺陷包括：市场不完善，竞争不充分，自由企业制度和企业家精神缺乏。,88,PPT学习交流,（3）技术传播：扩散和传播的是技术创新的信息。 技术传播的阶段：初期缓慢 ；速度加快直至顶峰 ；速度放缓直到水平 技术传播应具备的条件：未来的创新者要有创新的意识；新技术由于旧技术；承担创新风险；拥有购买力（创新资金）；得到创新所需的物质条件 适用技术论 经济环境制约技术效率：运行环境（生产经营环境）；金融环境（支出与收入）；评估环境（成本与收益）,89,PPT学习交流,3、促进技术进步的技术政策选

42、择 形成技术创新的良性动力机制：从产权制度入手面向市场，追求利润最大化 建立一批技术先导型企业 完善技术市场 实行集约化企业管理战略 创造有利于技术创新的政策环境 建立高新技术开发区,90,PPT学习交流,第六讲 市场经济中的政府职能与政府调控,社会主义市场经济条件下的政府干预 适度政府干预的界定与政府职能转变 政府经济政策及目标 经济政策选择与经济效率,91,PPT学习交流,第六讲 市场经济中的政府职能与政府调控,一、市场经济条件下的政府干预 1、市场失灵与政府干预 2、计划失灵与市场调节 计划失灵的原因：政府能否按社会利益决策具有不确定性 依靠政府来匡正市场机制受到客观条件的限制 政府纠正市场的能力有限 政府决策的效率有限 结论：政府干预与市场调节各司其职,92,PPT学习交流,二、适度政府干预的界定与政府正能转变 1、适度政府干预的界定 提供公共服务 维护市场秩序 直接参与某项经济活动 财政功能 制度创新 影响收入分配 影响资源合理利用 宏观调控 必要的行政控制,93,PPT学习交流,第六讲 市场经济中的政府职能与