考查证券从业资格证考试常见的法律条文知识试题及答案

考查证券从业资格证考试常见的法律条文知识试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项属于《证券法》规定的证券公司的主要业务？（）

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.证券自营

E.证券资产管理

2.根据《证券法》规定，下列哪项不属于证券公司的经营范围？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.房地产开发

3.以下哪项属于《公司法》对上市公司信息披露的要求？（）

A.定期公开财务会计报告

B.及时披露重大事项

C.必须披露关联交易

D.不得披露商业秘密

E.上市公司董事会应定期召开会议

4.根据《证券法》规定，以下哪些属于证券发行的条件？（）

A.发行人应当具备健全的组织机构

B.发行人应当具有持续盈利能力

C.发行人应当具备一定的财务状况

D.发行人应当具备良好的社会责任

E.发行人应当具备一定的市场份额

5.以下哪项不属于《证券法》规定的证券欺诈行为？（）

A.信息披露不真实

B.内幕交易

C.操纵市场

D.编造并传播虚假信息

E.证券承销商未按照规定披露发行人信息

6.根据《证券法》规定，以下哪些属于证券服务机构？（）

A.证券公司

B.会计师事务所

C.资产评估机构

D.律师事务所

E.证券登记结算机构

7.以下哪项属于《证券法》规定的证券市场违法违规行为？（）

A.证券欺诈

B.证券操纵

C.证券虚假陈述

D.证券非法集资

E.证券服务机构违反规定

8.根据《公司法》规定，以下哪些属于股东的权利？（）

A.请求公司分配利润

B.依法转让其出资份额

C.对公司经营管理提出建议或者质询

D.对公司违反法律、行政法规的行为，有权向有关部门报告

E.请求召开临时股东大会

9.以下哪项属于《证券法》规定的证券市场自律组织？（）

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.各地方证券业协会

E.各地方证监局

10.根据《证券法》规定，以下哪些属于证券交易的基本原则？（）

A.公平、公正

B.公开、透明

C.诚信

D.合规

E.风险控制

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司的注册资本应当符合国务院证券监督管理机构的规定。（）

2.上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况。（）

3.证券发行人应当保证其发行文件的真实、准确、完整。（）

4.证券公司从事证券经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（）

5.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构必须依法对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易行为进行调查。（）

6.任何单位和个人不得非法购买上市公司非公开发行的股份。（）

7.证券公司从事证券自营业务，其自营账户的资金不得与客户账户的资金混合。（）

8.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险。（）

9.证券公司可以接受客户的全权委托，进行证券交易活动。（）

10.证券投资者保护基金公司的资金来源包括证券公司缴纳的资金和证券交易费用的一部分。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述《证券法》对证券发行人信息披露的基本要求。

2.说明证券交易中内幕交易的概念及其法律后果。

3.简要介绍证券公司内部控制制度的主要内容。

4.解释证券投资者保护基金的作用和资金用途。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用及其面临的挑战。

2.分析证券公司合规经营的重要性及其在防范金融风险中的作用。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.《证券法》的立法宗旨不包括以下哪项？（）

A.保护投资者合法权益

B.维护社会经济秩序

C.促进证券市场稳定发展

D.增加政府财政收入

2.以下哪项不属于证券公司的证券经纪业务？（）

A.代理证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销

D.证券资产管理

3.上市公司应当在每个会计年度的什么时间公布年度报告？（）

A.年度终了后四个月内

B.年度终了后六个月内

C.年度终了后三个月内

D.年度终了后九个月内

4.证券公司进行证券自营业务，其自有资金不得超过注册资本的多少？（）

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

5.证券交易场所对证券交易实行实时监控，以下哪项不属于其监控范围？（）

A.异常交易行为

B.证券公司自营账户的交易

C.客户账户的交易

D.证券公司经纪业务的交易

6.以下哪项不属于证券欺诈行为？（）

A.编造并传播虚假信息

B.内幕交易

C.证券公司未按规定披露发行人信息

D.证券投资者保护基金的使用

7.证券服务机构的法律责任不包括以下哪项？（）

A.对证券服务对象的损害承担赔偿责任

B.对证券市场造成的影响承担责任

C.对证券监督管理机构的要求予以配合

D.对其员工的违法行为承担责任

8.证券公司董事、监事、高级管理人员离职后，在一定期限内不得在与原任职公司业务相同的其他证券公司任职。（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

9.证券公司因违法违规行为被责令改正，在规定期限内未改正，或者改正后仍不符合法律、行政法规规定的，国务院证券监督管理机构可以撤销其证券业务许可。（）

A.6个月

B.1年

C.1年半

D.2年

10.证券投资者保护基金的管理机构是（）。（）

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券投资者保护基金公司

D.中国人民银行

试卷答案如下：

一、多项选择题

1.ABCD

解析思路：根据《证券法》第123条规定，证券公司可以经营证券承销、证券经纪、证券投资咨询、证券自营和证券资产管理等业务。

2.E

解析思路：房地产开发不属于证券公司的经营范围，证券公司的业务应当与证券市场相关。

3.ABC

解析思路：根据《公司法》第136条规定，上市公司应当定期公开其财务会计报告，及时披露重大事项，并必须披露关联交易。

4.ABCD

解析思路：根据《证券法》第12条规定，证券发行人应当具备健全的组织机构、持续盈利能力、一定的财务状况和良好的社会责任。

5.E

解析思路：根据《证券法》第73条规定，证券承销商应当按照规定披露发行人信息，不属于证券欺诈行为。

6.ABCD

解析思路：根据《证券法》第171条规定，证券服务机构包括会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券登记结算机构。

7.ABCDE

解析思路：根据《证券法》第73条至第78条规定，证券欺诈行为包括证券欺诈、证券操纵、证券虚假陈述、证券非法集资和证券服务机构违反规定。

8.ABCD

解析思路：根据《公司法》第37条规定，股东有权请求公司分配利润、依法转让其出资份额、对公司经营管理提出建议或者质询、对公司违反法律、行政法规的行为向有关部门报告。

9.ACD

解析思路：根据《证券法》第180条规定，证券市场自律组织包括中国证券业协会、各地方证券业协会和证券登记结算机构。

10.ABCD

解析思路：根据《证券法》第4条规定，证券交易应当遵循公平、公正、公开、透明和诚信的原则。

二、判断题

1.√

解析思路：根据《证券法》第122条规定，证券公司的注册资本应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

2.√

解析思路：根据《公司法》第127条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况。

3.√

解析思路：根据《证券法》第63条规定，证券发行人应当保证其发行文件的真实、准确、完整。

4.√

解析思路：根据《证券法》第137条规定，证券公司从事证券经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

5.√

解析思路：根据《证券法》第179条规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构必须依法对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易行为进行调查。

6.√

解析思路：根据《证券法》第55条规定，任何单位和个人不得非法购买上市公司非公开发行的股份。

7.√

解析思路：根据《证券法》第136条规定，证券公司从事证券自营业务，其自营账户的资金不得与客户账户的资金混合。

8.√

解析思路：根据《证券法》第131条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险。

9.×

解析思路：根据《证券法》第137条规定，证券公司从事证券经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

10.√

解析思路：根据《证券法》第171条规定，证券投资者保护基金公司的资金来源包括证券公司缴纳的资金和证券交易费用的一部分。

三、简答题

1.简述《证券法》对证券发行人信息披露的基本要求。

解析思路：根据《证券法》第63条至第68条，证券发行人应当保证其发行文件的真实、准确、完整，及时披露重大事项，定期公开财务会计报告，并建立健全信息披露制度。

2.说明证券交易中内幕交易的概念及其法律后果。

解析思路：内幕交易是指利用未公开的信息进行证券交易，获取不正当利益的行为。法律后果包括