2025年证券从业资格证重温基础知识试题及答案

2025年证券从业资格证重温基础知识试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券市场的参与主体？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.政府机构

E.新闻媒体

2.证券市场的三大功能包括：

A.股票融资功能

B.产权交易功能

C.价格发现功能

D.信用创造功能

E.产业整合功能

3.以下哪些属于证券发行的基本程序？

A.初步询价

B.定价发行

C.报告书编制

D.注册审核

E.股票上市

4.以下哪些属于证券交易的类型？

A.股票交易

B.债券交易

C.基金交易

D.权证交易

E.期货交易

5.以下哪些属于证券市场的监管机构？

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.证券公司

E.保险公司

6.以下哪些属于证券投资的基本原则？

A.风险分散原则

B.质量优先原则

C.利润最大化原则

D.长期投资原则

E.安全第一原则

7.以下哪些属于证券市场的交易方式？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.竞价申报

D.成交确认

E.交易清算

8.以下哪些属于证券市场的监管措施？

A.监管准入

B.监管措施

C.监管处罚

D.监管公开

E.监管创新

9.以下哪些属于证券投资的风险类型？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

E.政策风险

10.以下哪些属于证券投资的基本分析指标？

A.市盈率

B.市净率

C.收益率

D.股息率

E.成长性

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是金融市场的核心部分，主要进行货币资金的交易。（×）

2.证券发行人必须是依法设立的法人实体，包括上市公司和非上市公司。（√）

3.证券交易所是证券市场中的唯一交易场所。（×）

4.证券市场的交易时间通常为每周五个工作日，每日交易时间为上午9:30至11:30和下午13:00至15:00。（√）

5.证券交易的价格发现是通过竞价机制实现的。（√）

6.证券市场监管的主要目的是维护市场秩序，保护投资者利益。（√）

7.证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询和证券承销业务。（×）

8.证券投资者在交易中必须遵循“公平、公正、公开”的原则。（√）

9.证券市场的流动性越高，风险越低。（×）

10.证券投资分析包括基本面分析、技术分析和量化分析三种方法。（√）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行的基本程序。

2.解释什么是证券市场的价格发现功能，并说明其作用。

3.列举至少三种证券市场监管的常见措施。

4.简要说明证券投资的基本原则及其在投资决策中的作用。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用及其与实体经济的相互关系。

2.结合实际案例，分析证券市场风险的表现形式及投资者如何进行风险管理和控制。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场上，下列哪项不属于证券发行？

A.股票发行

B.债券发行

C.基金发行

D.房地产发行

2.证券交易所的日常运作由哪个机构负责？

A.中国证监会

B.证券交易所理事会

C.证券交易所总经理

D.证券交易所监事会

3.以下哪个不是证券市场的基本功能？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.产业升级

4.证券市场中的“做市商”是指？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易商

D.证券服务机构

5.证券市场的监管目标不包括？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.控制市场波动

6.以下哪个不属于证券投资的风险类型？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

7.证券投资分析中，常用的财务指标不包括？

A.营业收入

B.净利润

C.股东权益

D.资产负债率

8.以下哪个不是证券交易的竞价方式？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.询价交易

D.成交确认

9.证券公司的注册资本最低限额是多少？

A.500万元

B.1000万元

C.5000万元

D.1亿元

10.以下哪个不是证券市场监管的常见措施？

A.市场准入监管

B.信息披露监管

C.交易行为监管

D.证券公司业务监管

试卷答案如下

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABCD

解析思路：证券市场的参与主体主要包括证券发行人、证券投资者、证券服务机构和政府机构。

2.ABCDE

解析思路：证券市场的功能包括股票融资、产权交易、价格发现、信用创造和产业整合。

3.ABCDE

解析思路：证券发行的基本程序包括初步询价、定价发行、报告书编制、注册审核和股票上市。

4.ABCD

解析思路：证券交易类型包括股票交易、债券交易、基金交易和权证交易。

5.ABC

解析思路：证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会、中国人民银行和证券交易所。

6.ABD

解析思路：证券投资的基本原则包括风险分散、质量优先和长期投资。

7.ABCDE

解析思路：证券市场的交易方式包括集合竞价、连续竞价、竞价申报、成交确认和交易清算。

8.ABCDE

解析思路：证券市场的监管措施包括监管准入、监管措施、监管处罚、监管公开和监管创新。

9.ABCDE

解析思路：证券投资的风险类型包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性和政策风险。

10.ABCDE

解析思路：证券投资的基本分析指标包括市盈率、市净率、收益率、股息率和成长性。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.×

解析思路：证券市场是金融市场的一部分，但并非核心部分，金融市场还包括货币市场、外汇市场等。

2.√

解析思路：证券发行人必须是依法设立的法人实体，上市公司和非上市公司都可以成为证券发行人。

3.×

解析思路：证券交易所是证券市场的主要交易场所，但并非唯一，还有其他交易场所如柜台市场。

4.√

解析思路：证券交易的交易时间通常为每周五个工作日，上午和下午的交易时间如题目所述。

5.√

解析思路：价格发现是通过竞价机制实现的，市场参与者通过竞价来决定交易价格。

6.√

解析思路：证券市场监管的主要目的是保护投资者利益，维护市场秩序，促进市场健康发展。

7.×

解析思路：证券公司的经营范围不仅限于证券经纪、证券投资咨询和证券承销业务，还包括其他金融服务。

8.√

解析思路：证券投资者在交易中必须遵循公平、公正、公开的原则，确保市场交易的公正性。

9.×

解析思路：证券市场的流动性越高，并不意味着风险越低，高流动性可能伴随着更高的波动性。

10.√

解析思路：证券投资分析包括基本面分析、技术分析和量化分析，是投资者进行投资决策的重要工具。

三、简答题（每题5分，共4题）

1.证券发行的基本程序包括：初步询价、定价发行、报告书编制、注册审核和股票上市。

解析思路：列出证券发行的基本步骤，包括询价、定价、报告、注册和上市等环节。

2.价格发现功能是指证券市场通过竞价机制，使价格能够反映证券的真实价值，其作用包括：为投资者提供交易参考，促进资源的有效配置，提高市场效率。

解析思路：解释价格发现的概念和作用，说明其对市场效率的影响。

3.证券市场监管的常见