证券从业资格证考试常见图形题试题及答案

证券从业资格证考试常见图形题试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券市场的基本要素？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

E.证券服务机构

2.下列关于股票的分类，正确的是？

A.按发行主体分为A股和B股

B.按投资对象分为股票和债券

C.按权利义务分为优先股和普通股

D.按市场流通性分为流通股和非流通股

E.按发行方式分为公募和私募

3.以下哪些属于债券的基本要素？

A.债券面值

B.债券利率

C.债券发行日期

D.债券到期日

E.债券发行主体

4.下列关于基金的投资策略，正确的是？

A.股票型基金主要投资于股票市场

B.债券型基金主要投资于债券市场

C.混合型基金同时投资于股票和债券市场

D.指数型基金跟踪特定指数的表现

E.QDII基金投资于境外市场

5.以下哪些属于证券市场的参与者？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券经纪商

D.证券自营商

E.证券监管机构

6.下列关于股票交易规则，正确的是？

A.交易时间分为上午和下午两个时段

B.交易价格采用集合竞价和连续竞价两种方式

C.交易单位为“手”

D.交易手续费由买方和卖方共同承担

E.交易价格有涨跌幅限制

7.以下哪些属于证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.价值分析

E.情绪分析

8.下列关于证券市场风险，正确的是？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

9.以下哪些属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

10.下列关于证券市场监管，正确的是？

A.监管机构负责制定证券市场规则

B.监管机构负责监管证券发行和交易

C.监管机构负责监管证券公司等中介机构

D.监管机构负责保护投资者合法权益

E.监管机构负责维护证券市场秩序

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是指所有证券交易的场所和机构。（）

2.股票的价格由其内在价值决定。（）

3.债券的利率越高，其风险也越高。（）

4.基金的投资收益与市场波动无关。（）

5.证券市场的参与者包括个人投资者和机构投资者。（）

6.证券经纪商负责代理投资者买卖证券。（）

7.证券市场的交易价格完全由市场供求关系决定。（）

8.证券市场的监管机构负责监督所有证券交易活动。（）

9.证券市场的风险可以通过分散投资来降低。（）

10.证券公司的自营业务是指公司以自己的名义进行证券买卖。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行市场的功能。

2.解释什么是股票的市盈率，并说明其计算公式。

3.简要介绍债券信用评级的主要目的和作用。

4.阐述证券市场监管的主要目标和手段。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用，并分析其可能带来的风险及应对措施。

2.分析证券市场与实体经济之间的关系，探讨如何通过证券市场促进实体经济的健康发展。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项不是证券市场的基本要素？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券公司

2.股票的票面价值通常由以下哪个因素决定？

A.股票的市场价格

B.股票的内在价值

C.股票的面值

D.股票的发行价格

3.债券的发行价格高于面值称为？

A.面值发行

B.副面值发行

C.超额发行

D.低于面值发行

4.以下哪种基金主要投资于货币市场工具？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

5.证券交易中的“T+0”交易制度指的是？

A.当日买入，次日卖出

B.当日买入，当日卖出

C.当日卖出，次日买入

D.次日买入，次日卖出

6.以下哪个机构负责制定和实施证券市场规则？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

7.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券经纪商

D.证券评级机构

8.以下哪个指标通常用来衡量股票的流动性？

A.股票的市盈率

B.股票的市净率

C.股票的交易量

D.股票的分红率

9.证券市场的信用风险通常与以下哪个因素相关？

A.市场风险

B.信用评级

C.交易量

D.投资者情绪

10.以下哪个业务不属于证券公司的传统业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

试卷答案如下：

一、多项选择题

1.ABCDE

2.CD

3.ABCDE

4.ACDE

5.ABCD

6.ABCDE

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判断题

1.×

2.×

3.×

4.×

5.√

6.√

7.×

8.√

9.√

10.√

三、简答题

1.证券发行市场的功能包括：筹集资金、分散投资风险、促进资源配置、提高市场效率。

2.股票的市盈率是指股票市场价格与其每股收益的比率，计算公式为：市盈率=股票市场价格/每股收益。

3.债券信用评级的主要目的是为投资者提供信用参考，作用包括：降低投资风险、提高市场效率、促进债券市场发展。

4.证券市场监管的主要目标是保护投资者合法权益、维护市场秩序、防范系统性风险。手段包括：制定法规、监管机构执法、信息披露要求、市场准入管理等。

四、论述题

1.证券市场在经济发展中的作用包括：促进资源配置、提高资金使用效率、促进企业改革、推动经济增长。风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险。应对措施包括：加强市场监管、提高投资者教育、完善法律法规、加强信息披露。

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