2025年证券从业资格考试核心概念试题及答案

2025年证券从业资格考试核心概念试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券市场的基本要素？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易场所

D.证券服务机构

2.证券发行市场的功能包括哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.证券定价

D.信用创造

3.证券交易市场的参与者主要包括哪些？

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券发行人

D.证券交易所

4.以下哪些属于证券市场的主要风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.法律风险

5.证券市场监管的主要目标包括哪些？

A.维护市场公平

B.保障投资者权益

C.促进市场稳定

D.防范系统性风险

6.以下哪些属于证券公司的业务范围？

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.证券自营

7.以下哪些属于证券市场的自律组织？

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国基金业协会

8.以下哪些属于证券市场的监管机构？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国家外汇管理局

9.以下哪些属于证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.数量分析

10.以下哪些属于证券投资组合管理的基本原则？

A.风险分散

B.收益最大化

C.成本控制

D.流动性保障

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券发行是指证券发行人向不特定的公众投资者发行证券的行为。（）

2.证券交易所的职能包括提供证券交易场所和设施，制定交易规则，组织交易活动等。（）

3.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，以获取差价收益的行为。（）

4.证券市场的流动性是指证券在市场上能够迅速买卖并转换成现金的能力。（）

5.证券投资分析中的技术分析主要是基于历史价格和交易量数据来预测证券未来的价格走势。（）

6.证券市场监管的目的是为了保护投资者的合法权益，维护市场秩序，防范系统性风险。（）

7.证券投资者保护基金是由中国证监会设立，用于保护投资者利益的专项基金。（）

8.证券发行注册制是指证券发行人在发行证券时，只需向监管机构提交相关文件，无需获得事先批准。（）

9.证券市场的交易机制主要包括集中竞价交易和协议交易两种。（）

10.证券投资组合管理的目的是在风险可控的前提下，实现投资收益的最大化。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行市场的功能。

2.解释什么是证券市场的流动性，并说明其重要性。

3.简要介绍证券投资组合管理的基本原则。

4.说明证券市场监管的主要手段和措施。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用及其与实体经济的相互关系。

2.结合当前证券市场的发展趋势，分析未来证券市场监管的重点和挑战。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场中，下列哪项不是证券发行人？

A.政府部门

B.企业

C.个人

D.金融机构

2.证券市场的第一个层次是：

A.证券发行市场

B.证券交易市场

C.证券结算市场

D.证券衍生品市场

3.以下哪项不属于证券市场的自律管理组织？

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券投资者保护基金

4.证券市场的基本职能不包括：

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.市场监管

5.证券市场的价格风险主要来源于：

A.利率变动

B.供求关系变化

C.政策法规变动

D.自然灾害

6.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营和资产管理

7.证券市场的投资者保护措施中，以下哪项不是直接针对投资者的？

A.证券投资者保护基金

B.证券公司风险控制

C.证券交易结算资金第三方存管

D.证券发行注册制

8.证券市场监管的主要目标是：

A.维护市场秩序

B.促进市场效率

C.保护投资者合法权益

D.以上都是

9.证券市场的交易机制中，以下哪项不属于集中竞价交易的特点？

A.公平性

B.透明性

C.随机性

D.可预测性

10.证券投资组合管理的核心目标是：

A.风险控制

B.收益最大化

C.风险分散

D.以上都是

试卷答案如下

一、多项选择题答案

1.ABCD

2.ACD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD

7.AB

8.B

9.AB

10.ABCD

二、判断题答案

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、简答题答案

1.证券发行市场的功能包括：为资金需求者提供筹集资金的渠道；为资金供给者提供投资机会；促进资本的合理流动和配置；完善资本市场体系。

2.证券市场的流动性是指证券在市场上能够迅速买卖并转换成现金的能力。其重要性在于：提高市场的效率；降低交易成本；增强市场信心；便于投资者进行投资决策。

3.证券投资组合管理的基本原则包括：风险分散原则、收益最大化原则、成本控制原则、流动性保障原则。

4.证券市场监管的主要手段和措施包括：法律法规监管、行政监管、自律监管、信息披露监管、投资者教育。

四、论述题答案

1.证券市场在经济发展中的作用包括：促进资源配置、推动经济增长、优化产业结构、提高企业治理水平、提高资金使用效率。证券市场与实体经济的相互关系表现为：实体经济是证券市场的基础，证券市场为实体经济提供融资渠