证券从业资格证复习频率试题及答案

证券从业资格证复习频率试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪些属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券自营

2.以下关于股票市场交易机制的描述，正确的是：

A.T+0交易制度允许投资者当日买进的股票当日卖出

B.T+1交易制度要求投资者在买入股票后的次日才能卖出

C.T+3交易制度规定投资者在买入股票后的第三日才能卖出

D.以上说法都不正确

3.下列哪些是影响债券价格的因素？

A.债券面值

B.债券期限

C.市场利率

D.债券发行价格

4.以下关于金融期货的说法，正确的是：

A.金融期货是一种标准化的合约

B.金融期货的交易在交易所进行

C.金融期货合约的买卖双方权利义务是对等的

D.金融期货的价格波动受到多种因素的影响

5.下列关于基金的投资策略，正确的是：

A.股票型基金主要投资于股票市场

B.债券型基金主要投资于债券市场

C.混合型基金同时投资于股票和债券市场

D.以上说法都不正确

6.以下关于证券市场的监管机构，正确的是：

A.中国证监会负责全国证券市场的监督管理

B.商务部负责证券公司的设立和业务许可

C.银保监会负责对证券公司的监管

D.证券交易所负责证券市场的自律管理

7.以下关于证券公司内部控制的说法，正确的是：

A.内部控制是证券公司风险管理的重要手段

B.内部控制可以降低证券公司的经营风险

C.内部控制可以确保证券公司合规经营

D.以上说法都不正确

8.以下关于证券投资顾问服务的说法，正确的是：

A.证券投资顾问服务是指为客户提供投资建议

B.证券投资顾问服务应当遵循客观、公正的原则

C.证券投资顾问服务不得违反法律法规和行业规范

D.以上说法都不正确

9.以下关于证券交易规则的说法，正确的是：

A.证券交易规则是指证券市场交易的行为规范

B.证券交易规则旨在维护证券市场的公平、公正和透明

C.证券交易规则包括证券交易的程序、条件和限制

D.以上说法都不正确

10.以下关于证券市场监管的说法，正确的是：

A.证券市场监管是指对证券市场的监督管理

B.证券市场监管的目的是维护证券市场的稳定和发展

C.证券市场监管包括对证券发行、交易、信息披露等方面的监管

D.以上说法都不正确

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司只能从事证券经纪业务，不能从事证券承销和自营业务。（×）

2.股票市场的交易时间固定，一般为每周一至周五的上午9:30至11:30和下午13:00至15:00。（√）

3.债券的信用评级越高，其收益率通常越低。（√）

4.金融期货合约的交割日期是固定的，投资者可以选择实物交割或现金交割。（√）

5.基金的管理费用是根据基金规模和业绩来确定的。（×）

6.中国证监会是唯一负责全国证券市场监督管理的机构。（√）

7.证券公司的内部控制体系应当包括风险评估、控制措施和监督机制。（√）

8.证券投资顾问服务的目的是帮助客户实现投资收益最大化。（×）

9.证券交易规则中规定，投资者在买入股票后次日才能卖出，即T+1交易制度。（√）

10.证券市场监管的主要目的是保护投资者利益，维护证券市场的稳定。（√）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券公司的主要业务范围。

2.解释什么是股票市场的T+0和T+1交易制度。

3.列举并简述影响债券价格的主要因素。

4.说明证券市场监管的主要目标和职责。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券投资顾问服务在维护证券市场公平性和保护投资者利益中的作用。

2.分析证券市场监管对证券市场健康发展的必要性和重要性。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.资源配置

C.投机

D.投资回报

2.以下哪项不是股票的基本面分析指标？

A.市盈率

B.股息率

C.股价

D.流通股本

3.下列关于债券信用评级的说法，正确的是：

A.信用评级越高，债券的风险越大

B.信用评级越高，债券的收益率越低

C.信用评级越低，债券的收益率越高

D.以上说法都不正确

4.以下哪项不是金融期货合约的特点？

A.标准化

B.交易在交易所进行

C.合约双方权利义务不对等

D.交易时间灵活

5.以下关于基金类型的说法，正确的是：

A.货币市场基金主要投资于股票市场

B.混合型基金主要投资于债券市场

C.保本基金承诺本金不受损失

D.以上说法都不正确

6.以下关于证券市场监管机构的说法，正确的是：

A.中国证监会负责证券公司的设立和业务许可

B.商务部负责证券市场的监督管理

C.银保监会负责对证券公司的监管

D.证券交易所负责证券市场的自律管理

7.以下关于内部控制的说法，正确的是：

A.内部控制是证券公司风险管理的重要手段

B.内部控制可以降低证券公司的经营风险

C.内部控制可以确保证券公司合规经营

D.以上说法都不正确

8.以下关于证券投资顾问服务的说法，正确的是：

A.证券投资顾问服务是指为客户提供投资建议

B.证券投资顾问服务应当遵循客观、公正的原则

C.证券投资顾问服务不得违反法律法规和行业规范

D.以上说法都不正确

9.以下关于证券交易规则的说法，正确的是：

A.证券交易规则是指证券市场交易的行为规范

B.证券交易规则旨在维护证券市场的公平、公正和透明

C.证券交易规则包括证券交易的程序、条件和限制

D.以上说法都不正确

10.以下关于证券市场监管的说法，正确的是：

A.证券市场监管是指对证券市场的监督管理

B.证券市场监管的目的是维护证券市场的稳定和发展

C.证券市场监管包括对证券发行、交易、信息披露等方面的监管

D.以上说法都不正确

试卷答案如下

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABCD

解析思路：证券公司的业务范围包括证券经纪、证券承销、证券投资咨询和证券自营等。

2.AB

解析思路：T+0交易制度允许当日买卖，T+1交易制度要求次日卖出。

3.ABC

解析思路：债券价格受面值、期限、市场利率和发行价格等因素影响。

4.ABCD

解析思路：金融期货合约具有标准化、交易在交易所进行、权利义务对等和价格波动受多种因素影响的特点。

5.ABC

解析思路：基金的投资策略包括股票型、债券型和混合型，以及保本基金等。

6.ACD

解析思路：中国证监会负责全国证券市场的监督管理，证券交易所负责自律管理，商务部和银保监会不负责证券公司监管。

7.ABC

解析思路：内部控制是风险管理的重要手段，能降低经营风险，确保证券公司合规经营。

8.ABC

解析思路：证券投资顾问服务提供投资建议，遵循客观公正原则，不得违反法律法规和行业规范。

9.ABCD

解析思路：证券交易规则包括交易行为规范、公平公正透明、程序条件和限制等。

10.ABCD

解析思路：证券市场监管包括监督管理、维护市场稳定和发展、监管发行、交易和信息披露等。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.×

解析思路：证券公司可以从事证券承销和自营业务。

2.√

解析思路：股票市场交易时间固定，周一至周五特定时间段。

3.√

解析思路：信用评级高意味着风险低，通常收益率也较低。

4.√

解析思路：金融期货合约交割日期固定，投资者可选择实物或现金交割。

5.×

解析思路：基金管理费用通常固定，不随规模和业绩变化。