特许金融分析师考试定性分析策略试题及答案

特许金融分析师考试定性分析策略试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项不是定性分析策略的主要步骤？

A.数据收集

B.数据整理

C.数据分析

D.数据预测

2.定性分析中，以下哪项方法不属于归纳法？

A.类别分析

B.因果分析

C.演绎法

D.案例研究

3.在定性分析中，以下哪种工具可以帮助分析师识别潜在的风险因素？

A.SWOT分析

B.PEST分析

C.价值链分析

D.以上都是

4.定性分析策略在哪个阶段最为重要？

A.初期研究

B.中期分析

C.后期评估

D.以上都不对

5.以下哪项不是定性分析中常用的数据来源？

A.深度访谈

B.案例研究

C.财务报表

D.市场调研

6.定性分析中，如何确保分析结果的客观性？

A.采用多种数据来源

B.保持分析过程的透明度

C.遵循逻辑推理

D.以上都是

7.以下哪种方法在定性分析中用于识别关键成功因素？

A.SWOT分析

B.PEST分析

C.价值链分析

D.以上都不是

8.定性分析中，如何处理数据中的噪声？

A.去除无关数据

B.对数据进行筛选

C.采用主成分分析

D.以上都是

9.以下哪项不是定性分析中常用的分析工具？

A.文本分析

B.图形分析

C.数据库分析

D.以上都是

10.定性分析策略在以下哪个领域应用最为广泛？

A.证券分析

B.风险管理

C.投资组合管理

D.以上都是

答案：

1.D

2.C

3.D

4.A

5.C

6.D

7.D

8.D

9.C

10.D

二、判断题（每题2分，共10题）

1.定性分析策略主要关注数据的量化分析，而定量分析则侧重于数据的定性分析。（×）

2.在进行定性分析时，深度访谈通常比问卷调查更为有效。（√）

3.SWOT分析是一种用于评估企业内部资源和外部环境的定性分析方法。（√）

4.因果分析在定性分析中主要用于识别和解释事件之间的因果关系。（√）

5.价值链分析有助于企业识别在产品或服务生产过程中增加价值的环节。（√）

6.定性分析结果通常比定量分析结果更加精确和可靠。（×）

7.在进行定性分析时，分析师应尽量避免引入个人偏见。（√）

8.PEST分析是用于评估宏观经济因素对特定行业或公司影响的方法。（√）

9.案例研究在定性分析中的应用通常限于特定情境下的深入分析。（√）

10.定性分析策略可以独立于定量分析策略使用，也可以与之结合使用。（√）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述定性分析策略在投资决策过程中的作用。

2.解释如何通过深度访谈来收集定性分析所需的数据。

3.描述定性分析中SWOT分析的具体步骤及其应用。

4.讨论定性分析策略在风险管理中的作用及其局限性。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述定性分析策略与定量分析策略在投资决策中的互补性及其在实际应用中的重要性。

2.分析在金融市场中，如何运用定性分析策略来评估一家公司的战略定位和市场竞争力。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.在定性分析中，以下哪项不是常见的定性分析方法？

A.文本分析

B.数据挖掘

C.案例研究

D.财务报表分析

2.以下哪项不是定性分析中常用的数据来源？

A.专家访谈

B.行业报告

C.财务报表

D.历史股价数据

3.在定性分析中，以下哪项不是确保分析结果客观性的措施？

A.使用多种数据来源

B.保持分析过程的透明度

C.忽略数据中的异常值

D.遵循逻辑推理

4.定性分析中，以下哪项不是SWOT分析中的“T”代表的内容？

A.时机

B.技术优势

C.竞争地位

D.时机

5.在定性分析中，以下哪项不是用于识别潜在风险因素的工具？

A.PEST分析

B.SWOT分析

C.价值链分析

D.财务比率分析

6.定性分析中，以下哪项不是因果分析的目的？

A.识别事件之间的因果关系

B.预测未来事件

C.评估事件的影响

D.确定事件的原因

7.在定性分析中，以下哪项不是用于处理数据噪声的方法？

A.数据清洗

B.数据筛选

C.数据转换

D.数据合并

8.定性分析中，以下哪项不是案例研究的主要步骤？

A.确定研究问题

B.收集数据

C.分析数据

D.评估案例

9.在定性分析中，以下哪项不是定性分析策略在风险管理中的应用？

A.识别潜在风险

B.评估风险敞口

C.制定风险管理策略

D.监控风险指标

10.定性分析中，以下哪项不是定性分析策略在投资组合管理中的应用？

A.评估投资机会

B.识别市场趋势

C.分析行业动态

D.计算投资回报率

答案：

1.D

2.D

3.C

4.D

5.D

6.B

7.D

8.D

9.D

10.D

试卷答案如下：

一、多项选择题答案及解析思路：

1.D（定性分析侧重于数据的定性描述和解释，而非预测。）

2.C（演绎法是一种逻辑推理方法，不属于定性分析方法。）

3.D（SWOT、PEST、价值链分析都是定性分析中常用的工具。）

4.A（初期研究阶段需要定性分析来探索和建立理论基础。）

5.C（财务报表是定量分析的数据来源。）

6.D（保持分析过程的透明度和客观性是确保结果可靠的关键。）

7.D（SWOT分析中的“T”代表的是时机，而不是技术优势。）

8.D（处理数据噪声的方法包括数据清洗、筛选和转换。）

9.C（案例研究的主要步骤不包括评估案例。）

10.D（定性分析策略在投资组合管理中的应用不包括计算投资回报率。）

二、判断题答案及解析思路：

1.×（定性分析关注数据的定性描述，而定量分析侧重于数据的量化分析。）

2.√（深度访谈可以提供更深入和详细的定性数据。）

3.√（SWOT分析用于评估企业的优势、劣势、机会和威胁。）

4.√（因果分析旨在解释事件之间的逻辑关系。）

5.√（价值链分析帮助识别价值创造的过程。）

6.×（定性分析结果可能不如定量分析精确，但可以提供更丰富的洞察。）

7.√（避免个人偏见是确保分析客观性的关键。）

8.√（PEST分析评估政治、经济、社会和技术因素。）

9.√（案例研究通常针对特定情境进行深入分析。）

10.√（定性分析策略可以单独使用，也可以与定量分析结合使用。）

三、简答题答案及解析思路：

1.定性分析策略在投资决策过程中的作用包括：帮助分析师理解市场趋势、识别潜在风险、评估公司竞争力、提供投资策略的依据。

2.通过深度访谈收集定性分析所需的数据，首先需要制定访谈提纲，然后选择合适的受访者，进行面对面或远程访谈，最后对访谈内容进行转录和分析。

3.SWOT分析的具体步骤包括：识别企业的优势（Strengths）和劣势（Weaknesses），分析外部环境的机会（Opportunities）和威胁（Threats），然后根据这些因素制定相应的战略。

4.定性分析策略在风险管理中的作用包括：识别潜在风险因素、评估风险发生的可能性和影响、制定风险缓解措施。局限性可能包括主观性、数据有限、难以量化风险。

四、论述题答案及解析思路：

1.定性分析策略与定量分析策略的互补性体现在它们能够从不同角度提供