2025年证券从业资格证考试中重要的常识性问题试题及答案

2025年证券从业资格证考试中重要的常识性问题试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券市场的基本功能？

A.股票融资功能

B.价格发现功能

C.信息传递功能

D.风险转移功能

2.证券发行市场的参与者主要包括：

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券投资者

D.证券监管机构

3.以下哪些属于债券的分类？

A.国债

B.金融债券

C.企业债券

D.股票

4.以下哪些属于证券投资的基本原则？

A.风险分散原则

B.长期投资原则

C.稳健投资原则

D.高收益原则

5.以下哪些属于证券交易市场的参与者？

A.证券经纪商

B.证券自营商

C.证券投资者

D.证券监管机构

6.以下哪些属于证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.行为分析

D.量化分析

7.以下哪些属于证券公司的主要业务？

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券自营

D.证券资产管理

8.以下哪些属于证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.国家审计署

9.以下哪些属于证券市场的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

10.以下哪些属于证券投资的基本策略？

A.分散投资策略

B.价值投资策略

C.成长投资策略

D.指数投资策略

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是指所有证券交易的场所，包括股票、债券、基金等。（）

2.证券发行是指企业或政府向社会公众出售证券的行为。（）

3.证券承销是指证券发行人委托证券公司代理发行证券的行为。（）

4.证券经纪业务是指证券公司为客户提供证券买卖服务的业务。（）

5.证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，以获取利润的业务。（）

6.证券市场的价格发现功能是指证券价格能够反映市场供求关系和公司基本面情况。（）

7.证券市场的风险主要来源于市场风险、信用风险和操作风险。（）

8.证券投资者的投资收益主要来源于股票的股息和债券的利息。（）

9.证券市场的基本面分析主要关注宏观经济、行业状况和公司业绩等因素。（）

10.证券市场的监管机构负责制定证券市场的规则，监督证券公司的经营行为，保护投资者的合法权益。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行市场的功能。

2.解释证券交易市场的两种基本交易制度：做市商制度和竞价制度。

3.简要说明证券投资分析中的基本面分析和技术分析的主要区别。

4.描述证券公司内部控制的基本原则及其重要性。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在国民经济中的作用及其与金融市场的关系。

2.阐述证券市场监管的重要性，并结合实际案例分析监管措施对证券市场稳定发展的积极影响。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场中，以下哪项不是证券的定义？

A.股票

B.债券

C.商品期货

D.期权

2.以下哪项不是证券发行市场的参与者？

A.发行人

B.承销商

C.投资者

D.监管机构

3.下列哪种证券的发行通常由政府机构或政府授权的机构负责？

A.企业债券

B.金融债券

C.国债

D.公司债券

4.以下哪项不是证券交易市场的功能？

A.价格发现

B.风险转移

C.资金配置

D.证券发行

5.证券投资分析中，以下哪项不是基本面分析的主要内容？

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司财务分析

D.技术分析

6.证券公司的主要业务不包括以下哪项？

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.保险代理

7.以下哪项不是证券市场监管的目的？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.降低交易成本

8.以下哪项不是证券市场的风险类型？

A.市场风险

B.信用风险

C.利率风险

D.政治风险

9.以下哪项不是证券投资的基本策略？

A.分散投资

B.价值投资

C.成长投资

D.投机投资

10.以下哪项不是证券市场的基本功能？

A.股票融资

B.价格发现

C.信息传递

D.证券投资

试卷答案如下

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.ABCD

解析思路：证券市场的基本功能包括股票融资、价格发现、信息传递和风险转移。

2.ABC

解析思路：证券发行市场的参与者包括发行人、承销商和投资者。

3.ABC

解析思路：债券分为国债、金融债券和企业债券，股票不属于债券。

4.ABC

解析思路：证券投资的基本原则包括风险分散、长期投资和稳健投资。

5.ABC

解析思路：证券交易市场的参与者包括证券经纪商、证券自营商和证券投资者。

6.ABCD

解析思路：证券投资分析方法包括基本面分析、技术分析、行为分析和量化分析。

7.ABCD

解析思路：证券公司的主要业务包括证券承销与保荐、证券经纪、证券自营和证券资产管理。

8.A

解析思路：证券市场的监管机构主要是中国证监会，负责制定规则、监督经营和保护投资者。

9.ABC

解析思路：证券市场的风险包括市场风险、信用风险和操作风险。

10.ABCD

解析思路：证券投资的基本策略包括分散投资、价值投资、成长投资和指数投资。

二、判断题（每题2分，共10题）

1.正确

解析思路：证券市场包括所有证券交易的场所，涵盖股票、债券、基金等。

2.正确

解析思路：证券发行是指发行人向社会公众出售证券的行为。

3.正确

解析思路：证券承销是指发行人委托证券公司代理发行证券的行为。

4.正确

解析思路：证券经纪业务是指证券公司为客户提供证券买卖服务。

5.正确

解析思路：证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券。

6.正确

解析思路：证券市场的价格发现功能反映了市场供求和公司基本面。

7.正确

解析思路：证券市场的风险包括市场风险、信用风险、操作风险和法律风险。

8.错误

解析思路：证券投资者的投资收益主要来源于股票的股息、债券的利息和资本利得。

9.正确

解析思路：基本面分析关注宏观经济、行业状况和公司业绩等因素。

10.正确

解析思路：证券市场监管机构负责制定规则、监督经营和保护投资者。

三、简答题（每题5分，共4题）

1.证券发行市场的功能包括：促进资本形成、提高资金配置效率、提供融资渠道、分散投资风险。

2.做市商制度：证券公司作为做市商，买卖双向报价，保证市场流动性；竞价制度：投资者根据价格和数量进行买卖委托，价格由市场供求决定。

3.基本面分析关注公司财务状况、行业前景、宏观经济等，技术分析关注历史价格和成交量，行为分析关注投资者心理和市场情绪，量化分析运用数学模型分析数据。

4.证券公司内部控制的基本原则包括：合法性、完整性、及时性、有效性和独立性。重要性在于防范风险、提高经营效率和保护投资者利益。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.证券市场在国民经济中的作用包括：促进资源配置、支持企业融资、提高资金使用效率、反映经济状况、促进经济增长。与金