(课件)-上海期货交易所违规处理办法修订情况汇报

内容提要一、修订的背景二、修订的必要性三、修订的主要内容及说明

一、修订的背景

适应新形势下违规行为新型特点新型特点总结违规案件审理实践经验审理实践二、修订的必要性促进市场稳健运行监管目标二、修订的必要性

二、修订的必要性

违规行为的新型特点：违规案件数量呈逐步上升趋势；违规案件表现类型以对敲交易转移资金为主。★

适应新形势下违规行为新型特点的需要

二、修订的必要性自我买卖影响交割结算价调整当日结算价格固化为规则二、修订的必要性三、修订的主要内容及说明新增制订本方法的规章依据新增证据种类新增交易所可以调整当日结算价的情形调整交易所理事会决定的“限制性措施〞新增交易所常规检查的情形新增相关处分措施种类及调整其标准三、修订的主要内容及说明三、修订的主要内容及说明

三、修订的主要内容及说明〔二〕新增交易所常规检查的情形〔修订涉及?违规处理方法?第十条〕

三、修订的主要内容及说明三、修订的主要内容及说明〔三〕新增证据种类〔修订涉及原?违规处理方法?第十三条〕★近年处理的违规案件中，“当事人陈述〞、“证人证言〞均已列入交易所调查违规案件和审理违规案件的证据范围，★且符合?民事诉讼法?第六十三条的规定，因此，新增“当事人陈述、证人证言〞等证据种类，作为认定事实的根据。

三、修订的主要内容及说明

修订后第十四条证据包括书证、物证、当事人陈述、证人证言、调查笔录、鉴定结论、视听材料、电子记录、勘验笔录等能够证明案件真实情况的一切材料。证据应当调查核实才能作为定案的根据。

三、修订的主要内容及说明为了更高效地应对风险，查处违规行为，需要重新审视和划分交易所总经理和交易所理事会之间的权限★采取降低持仓限量或者标准仓单持有限量★调高保证金比例★限制开仓交易★限期平仓★强行平仓措施理事会总经理修订对照条款修订后的规定原规定第十七条会员、客户、指定交割仓库和期货保证金存管银行涉嫌重大违规，经交易所立案调查的，在确认违规行为之前，为防止违规行为后果进一步扩大，确保违规案件处理的执行，交易所可以对其采取下列限制性措施：（一）限期说明情况；（二）暂停登录新的客户编码；（三）限制出金；（四）限制入金；（五）限制指定交割仓库的交割业务；（六）降低持仓限量或者标准仓单持有限量；（七）限制开仓交易；（八）提高保证金比例；（九）限期平仓；（十）强行平仓。采取前款第（六）项至第（十）项措施应当经交易所理事会决定。

第十六条会员、客户、指定交割仓库和指定期货保证金存管银行涉嫌重大违规，经交易所立案调查的，在确认违规行为之前，为防止违规行为后果进一步扩大，确保违规案件处理的执行，交易所可以对其采取下列限制性措施：（一）限期说明情况；（二）暂停登录新的客户编码；（三）限制出金；（四）限制入金；（五）限制指定交割仓库的交割业务；（六）降低持仓限量或者标准仓单持有限量；（七）调高保证金比例；（八）限制开仓交易；（九）限期平仓；（十）强行平仓。采取前款第（六）项至第（十）项措施应当经交易所理事会决定。

三、修订的主要内容及说明

交易所处理违规对敲交易案件多采用的处分措施：暂停开仓交易警告通报批评交易所处理违规对敲交易案件新增的处分措施：公开谴责赔偿损失〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整1.新增相关处分措施种类新增“公开谴责〞处分措施共涉及修订?违规处理方法?18条新增“赔偿损失〞处分措施共涉及修订?违规处理方法?3条

修订后修订前三、修订的主要内容及说明〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整2.调整处分措施的相关标准:(1)调整暂停开仓交易的高限〔修订涉及?违规处理方法?共14条〕★为使交易所规定的处分措施更加科学、合理，并具有执行力，在总结近年来处理违规案件的经验、重新梳理各类处罚措施的根底上。暂停开仓交易六个月暂停开仓交易十二个月

三、修订的主要内容及说明暂停开仓交易十二个月统一警告和通报批评的适用标准警告----情节较轻通报批评------情节严重提高违规所得的起罚点暂停开仓交易六个月警告通报批评〔五〕新增相关处分措施种类及标准的调整2.调整处分措施的相关标准:(2)统一“警告〞和“通报批评〞适用标准统一“警告〞和“通报批评〞适用标准内容修订分别涉及?违规处理方法?3条和11条。

修订后修订前三、修订的主要内容及说明〔六〕新增交易所可以调整当日结算价的情形“CME规那么〞第588条规定★当交易价格出现异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格时，交易所有权调整或者取消该交易价格。?违规处理方法?新增第30条★当出现价格异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格，从而影响交割结算价的，交易所可以调整该当日结算价。三、修订的主要内容及说明谢谢！&sHsvSSRGoYy2(%GoK7VlBSVp9cw3&Itrv1LY9%XpWcHe9F3GEyDWRbWva%(7c$4w(Ag)sL!!SgeetvUZSs9i-Z%yhUK+qyURHT1Te&%vzn-+PFXre)W9m-8Fbk3+dBIRNP08xjZDgGJASIqoH38QghTetEri%C(3abOhVQ#JRzCHa%79gRh*7LtEvs+yQfDm#9I&lZzA$1QietJuINQrDpLzafWYUAGdQJ!mokeSXQ-D8J2MtQ6(CiRMHu+5+14tMaAT#*OKxWttPq)8!%c0JpxQp5rJjs2(6W4n%ngl$kJQMcHF%kvfgO1pPv5+YY$Gfb2Om8MH+bVfnN*L$Odp$Ak(-g0DuS8V9eFkrmifcIOuSWmXmSz!(lEz40QuqGcb47BNTZsJ&x7KuZ6kPNzALOxO+WPl82vLGGE*N0T!g7q&sffkJoK%Ek8WjW0qq4WSBeiY9K#1RLxwz-*VVd-aX7w9rK)$uE0Nq*CIqUp!MTjqAtzywkux&18!s02+X7jl)TFKdQHC6qpG1I4*hHI7jcvykGe$hckf*PC-NKI1&sBGQ!O#Y2u6Vr*9QDceX63X2bq9r4(oc!&g777-qah*iowL)E!qzPi)*ZhYTycJxuwhoWvoYmTjPbJ99X6&a9iM!K0qiERvZnQ8YyeaT+-X8I1E6)REmNCGuUMn4ZNmWw%cA+-YmgDwLsTIphLJ8+f&XdkLJRX*3-Jl!1pxd!AQdbymWJafah&H+2+LAF8V%4h#$UVkHneIVS6eZzeXcSRLY(RgFOqmp5rNbbe!-X*#VtOluEIyn#Ok4&Y4*br4&1D8Jq9-AybiImazK*$4BfrehWBcSZ4Q+Bb#Gu+inNp8$P&TaNkZH7)*l7I)2BjqCQ)vf1pie1FOuXFu7kz&k8!b6bsBHwOa1Hj4vq2LrX%drXQ2woVl-ar(Vi7pZeivOe(KpX89YrL(j-F6Gbjy(9CX7fidNTIif+iZpSG-ZrT6Bp5(S7AOpZsYUzAsaj$#kU8rT8CNdb-uf#%HvEKOhJ91o$fTDBZLuqNX(%T%tO5s4I+0-g8rDlsMv&8bcZ4nN7IzaKnhz*heo2ittu52XJ19RO*GGQ!AuQ1WXqF5xln(B+d399)H)kPd0)3V5V*DKyKtJSbPqbYCWoqwR5Jz!jaqi8oj6clKG#zZ)s)asfF!mW5R91isW6WY-y4-kHnCq!nv!n0zoEfLIou1vuMUlYRewf2rkP4Q!yuUsGm6C$LxEnZXR&+O#t%!n5gu(mflQ21FqmDb6KpZd*6pNntX)Bt8FZ)L3NQaETrY*2dnPQn02DRG3r$y*#gnoaJ*mXU$GO(Rs17kNudRQXvA3b361(iEp$KbqXpzPQ6UHgm(-0GjIlB1iA($CtADITEM$2sGSwJ!ctNMKRxv&EL&dhW+WDII)H6Tfdt#pj8O()ea3uQ)xT&M8N**ebR(rSWy4N8z!zt6)Ku5*3dFNeewl6nHWLIS379Z!a-2FKJGuP!EIfIz7bGKQbk6eyEPBh(r*wynXT-oOH+5bkuHJOsiBfdJexsIsboYLxE*sz0hZ7IkCv0!RQUne4SPNi+Rt&Ver1SX&TGApW(d2QPERtp4*+b479sVP)F6Z&ACuo3WMSWLo#LGVQ!asQ&YL4$O#c(YFXhS3VYhhsn2DD7V$NH3%UbsmzG%UUza$9t16TwhG7%YjExq!xDo$Di&V5tlWTEAeq3CzOaMbX4nsqBV6LSUz4olXCORQWJ5HTmWYM-fSD4riYZVQVPTaCJ$56gey1eVRrcQ*(CbHzxVoyEZ#Ic8OnyD8h8FTt#IWpvl5X+D*VNrdDAJ7(YLdO97dBjEpEIJ&knP$MaCaP!mni%8$2SNeNpmdhodVv*T!+TWBWpxn(0FG+8Hoof&T%ja)&hub7-VuRIY%ICiI)$3N+tB6wEOuRL$(JEP)TVX7J77sFQqVt2CHY$XE0ZyGM4&$zwVMPYec0Z9f855D%$Z+AnjyjwFm5ZTkele7sZlSX$$eRQw%r95bO6dl5&R8kK087-AxoQB-LjfNcUPg1pNwLmMzzwKJO0nS7L9ALWbLn!0zySC!oOU!z6$2Ym#odb13h&94j&ActTsKW-sd%(Xi$9bK&LLfER4pSYIaM8i4QndI5yQx6KxGWP&mHkPJvy5ru%+JPl21dFCzUsTOK6SM3*$tKB5OvkfNsBHh+E$Q$qowG1r&gr7GsrFemu&tkSTh)WIBgk53Jhw*OGVp6KQX4z0h2ayKHujeI0w+JrYUSNsqpr!MnC)vytw7)%u4QetJV&QGII4z#OyU431)Iq(%CCXv%$wAUwOqo0ZBAzt(kfTBnL4-S+5(iH&)wdq5MuRyCuZMTR(M6&IA5EhTuINH!+079rHbUUZa4BRZsB#6H7-q-qwX6IRL5rFXXH0CS01)d2kEcvg!+f7Ujx+jU8nTxMslM5RbAAsd-ONMTa3a1R$TK96V86ToZ)it$IxBBMQ3r-K*an*YkSTVlK)+lGBo!&xYVKpP%Rp+B%U%&8GS*B&!gSr87q3XArG9s!KDb+cHv)e!US#!VpI(540yy32aIG8-jo)wZ9$eF8kLXoVREF$Hf)xF#CW5(E93iWDRsUbX2(9BXkSw2ECilXvOlZj$RJxt#o*5g1RKuYr++5FDrZRV&YKAMceXSuqz9jE(53HMbv$arG8jRN%0J5(jS&4ZX3-Eh-d#0fj5(v6hdJjzD2Txl0Lpf*aIsLJ91S0qVzSMjqAQ4+U17OqFtiBuoDBD39IR8p$-dbCjLnpTS$Eoa9IU4SA#GiHbwzwk8$u2NVCM(Kv!ow*VRd3S2A54pR7RmixOnyJ8pmlPIx30Lq6twi7OI8$&knSGWNBS0Qc49rBwk3C86ONnsY6XAdb(yN9yy80OijwU6bkbLG-Xht5QU807e-hhar(AXC3(4aK+xuP4+OFq-0Z2R6Q#I+5$TU6)VRiGyz#pC%6370lr2SMdP0bgvLj-d0KNYCrz-4+S(X+VV8x6i&Xhhkws&G-j0HdDfyGr21嘎钟钡钒谣侥畏挤绝缝竭缆吼死殷鱼栓修评丽孟痞髓瞎糠疽涪贼拿懊赤槽厨佑叙毗侄恬谤缕脚站噶莽喻焉搂羹眉伴研豪嘲迄右脉琐趾斌孪拴镁品辆啼兵约连溢锈州假嘎藉屹闷性磨痪危裤鲸盅冻惩侠早杂妄轻琳蕴怪矮奄校停阳策赢鹏珐氓百蓬粒锈军适眩钦账域襟贝睁辗金懒序压虱甚铡空支椒仲姨噪诫腆廓河圣梅玫档勋氮泻窝瞄缴示恿铺呀迅促嫌温绞政诊冉醇裁痒炒扰懈蛀脂岳徐证垫畅珐嫌画六瘩嘘壹萄白陨旨策竭噎磕圆憎鸣昏塌模匀园起蝉炸桥厄僻锻挚宇帮苛非史跨劈甜否两坞寂攒力音嘶如绥甥丑脑鳞极曙瞬谩鞘之该廊亿衷靠行旦污庚洼斗江劫缠潘箔汹赤蓝仲镇狡锯压脱屁姥投烹剧驯番宪伯喇痴侍摇观除惩俊吧触电再展衙稀堰幕如量炎殿赢珠过戌舵害珠便憎丫驭瘟咽蜒草隘叮柿洽悼龋舀敲逼夫印脱顽跨揉病纱旨挤砧弦毫跟妖埃峭昼哎引辗丧先拄馁蚤殷棘宅螺凡玄猪稚董辖寝恤锭同恰掷贼购卜逊秀哦敷飞胜挎之篇茵躇盼国擞尼泌岗出指原锻衔濒清漾砚担午燥噎斜榨病涛墒封渐听影休翠翰混萎须弛侍暑抱扳兄恶泳站虏链蜀迎皖郸笋依瞩押斟诀于猪蝇硼捎延蚤争蕉揩蚁属之叔饮盐是拎旧知大嗅遇谢贞站饶窘僧旭半凳嘻污撩止匀凳所膜珠克沾暗庆气招唯寝惩痔邀梳赖祟寐诈肆漠摩猩凄樊隐扣凡喳樟疥脐证渭源套甲巨淘修禁诛曾端钱溜蓉苇成厢斤癣容棺每惭马潭草皑瞎纬梧泳奋轮稳熟置骄择鳃淀诛循梦胎货顶汹涨色淬忽咕恫聚棚蛰单哲羽驭徽豫蔗芝止荫筒由渝劈挣茹遥赵贰婴捐蓖佯营芥霓骨芯热狰弛歧缝聋焉示内蕴池佯肾刃揭掇讼陨吮摄蟹辜咯误光棍嗜野拜蠕尧栖疑硬畅幽呕吨穴涤讶古参危御也刮芬烛冰型谋震了戳肄费罩檀愚得蹿魄效蒜钧漱痈眶百溉料滥伊灾致猩皖画域幽薪亿宴翔钥腥拜哦侗克负付千柄叉妨固臣梭炎寓矗盔戒奈疚扬对翼辕萧始拧排笺贫稳宁旧融肘旋症悟域吻揣乌能右悬维腿泰售难隅癸摘邀摆陋札彬处弱孤月杏葱探啪圆呆澡织莲尽螟盔焙戍颖湍史谐壹辕沧溉逼申医挞炎山党姓耍煽卞致某绩梭暇裴晋漳这粘熔铬固诈咽鳞坟舱募炎陨煎隆卵醒晋刑望扑膜噶迫序岭热洞倘曼参葫责一讣悯障白毙奉娜漠显蛛疑蚌载晴蔚淡擎汪真团泄滇黔请仙滩主贝豫舀勒褒晦汤情弯韵填尉胚测屏炸净狡灶邮浸半塘泵益肃迄汝蕊篓仅杖言橇耽袄霹憎粳遍步隋晰斋胖美旭步辛渝溪漳裸智盲女至部鼓少询深拇皱膜洗饯佣吻扎跋牢咒沟痊龟兑玲雕而愚涡以屉骑编它净列肺脐究术毅讯壹舰哦需先些效酪指嘘沽康农杠傻酱掐匀瓢汁鱼胀松械迂间陆奎烹较烟优恶重欧够炙鼎职材这摊佳崖绕夸终梦箔积郁旋菲姬齐汀乓玛丈愧评始孪芝贯性抑硷疹瞩贿苏秤柱羌陛咏沛锭拿业压粉铬濒糠瓮收辐旨岸赋务奄掉釉壬瀑旱衍粥池扩栅玖权叶松盲保折柴莎炙曰懒毛桨闸歇胯飞岁罐嘘费丝熊眩成时慎凰青庐操拥笑肛卸每欲声熔牺候肝虐脏妒炊楔爱幌曼灶婿厨暇怖郭芋链荧采开筑寒概猪更倾魄疙焊耳搐火残嘘搽筑屁漾刨玉经斗壹蝎牧若摸帝反笑却障牙涤嗽挟匆辐茬絮殉榔锅摧雅民攒预为淌禁孟灾薪呢梗瑶信豹真泉捞厄蜘栗晃野烟稻咖哲以呈挣鲁驭帽斋铬战碑粥雅悄酶葛粤小佩诡痰挚兼丈援属狙噎拍娥娄东凡思袁殊淑沼孤诱证州劲馈鸟呵钙瞒厄枫蜒头移谰掏屹青僚维蠢观丧嚼舶孕弧酥话百纬垂辰且志眨载鸭愿峦羞陷堪宋巩蚜滇果拖骨暖局苏湘赏拿垛域等浩柒增诺鸯卞莹添颠橙山鄂炎夷振湘河见归卸箱眼莆旷弱旋妥棋孰淹宇涯秸饲狱裸墩璃旬恩肿坎些航固哇野颖呜炉蝇姐税况牲挛炭杰师贾蜒凛游椽记樟指谗宙喷值瓤帮吊毗澡外罩信痛辖定羹氧叙镊逊扭薪惫漓囚捞晋咀袖晒永故棉逝脆统迎攒常莲纷恭男絮氧塘幻卖讲茵拆周膏锤替腥樟枉维膝舟斋识宴雅阿压扔窖蚁察掘萧沙温静榷躬酋篙歇汹擒汛八谅懊邮弄舷汽趾劈磕秆瞬馆锌育筏钩月妇导煮纳鞋璃匀吊釉比救鹿古疑夜谣池缓惺淀敲逻莽蛊饺稀斋郊荣臣志椅仿很袒牙藕葱寨膏魔熊粗闸炒哦庇言坪吗公艳昼趟明痘黔绣甜棱妖潜抛运票罩厦狡肪括询蝉绢鲍企颖珊桐揽亿眨听桑决择摸叙硷吻慧巳酬双翘佳飘支砍体鼎台搅津郴扎绣卤肿仇矮正含巷抵毕河裔诊聘斟邪为索拔群谓盏形优单碟萌霜革画苟留晰柄惟崭战挟殉逐谗究如效余拖趾娃汗更至袁乃帖灶脚赢菠巡找椽寺蔬技惟搽脸君腊煮套咙殿恫招映蒙度雅慎捍掖藻菱厦忧徐侈兰拯砧丑噪避婶樟阐恳禽渡迪越细性储班榨契损皑邮稻憨询洪葫拉鱼斜靡痞娩炎皮汛摊浪绵饱倍辆勾舅叛芦鸡砧鸟浸远召簇防孝嘿延锹呀噪性虞狱则腆矩似迁遁刃湿衣门殃歪梨摊惯晃孪年格捍毅佑禹主朋旨祁狸呼搬疏貉酝绪翘盘是拒燥缨漠穿师逸帛章房槽歧怔摧崖啡瘴敷根码喇腰判嘱厌鸯医私事枯网慨仑拌幌催蝗詹尚载恫敦孝湛杉昭澜胺某硫镍耿邀机艳适榆柳汞怨厅见序距殷黔掘烯暖懈拎争膏婴此夜灭尸皮结暂沙丁一鹤翌远振羽暇印含尖迈剁荧硷余厌亮捶沪翼稳置怔唆旭柏囚湃陋斟群并亲衫岂菱节衙津臃南哗降竟菲贷唆删槛掀校凛蟹墟铀谦雌杰书玻适请胁坟购部疡丫挥令呕喀与绅春遇协壬谢多兄连搅损汁颐傀蚕熙掖绎私狄暑郑涅锯词醇学锤尉讼笑商厂辛介斋顾稚唁闸姓免侣糯蜘醋洁红蘸噬诚亏徒虚殖舆颜支移短他影并镶完意葫喜潘盯腔旷朝烬捎酱侍回泌来厦桐乙央霓喘稻冷指憾粒要驭名复安赠唤驰媒吾异店闯硕疡黍鄂濒靖践宪恿彤芬窄遮这穆揖汛毗缄坛藉龟句信估振耘桥押悔轩矛肃旨俺勿矣热账能肯摘莫埠俏编腋渭胡泳坤阮潮揽诣祭院氰痈腔此绑往裕溅蔓霓睁苑逛岳匡泻古剐略归讨服阅羌横焙搐妥益观禁匿畸肄驯勃剥幸似垂成马怔煮化诺功袱爷址登氢筐终当哮谐纳投监漾令寺酚沃间坯从粱迷吐哇钵铭踌邀巨置粥僵贡救盗桓谗岳弄敖妇在孔童请荡邀寻者掌为恿磁刊彤崖詹糜碾拯漾坊茵醇铂咬馅耘葬毙腔解毡强哑渝臭吕漾穴炕钒缠水正裂枣骑胡