分级基金合同标准文本

分级基金合同标准文本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（基金管理人）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注册资本：____________________

经营范围：____________________

乙方（基金托管人）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注册资本：____________________

经营范围：____________________

丙方（基金投资者）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注册资本：____________________

鉴于：

1.甲方具备《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券投资基金管理暂行办法》规定的基金管理业务资格，愿意作为基金管理人，负责分级基金的募集、管理、运作和信息披露等事宜。

2.乙方具备《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》规定的基金托管业务资格，愿意作为基金托管人，负责分级基金的资产保管、资金清算、会计核算、信息披露等事宜。

3.丙方愿意投资分级基金，并同意按照本合同约定进行投资。

为明确甲、乙、丙三方的权利、义务和责任，经甲、乙、丙三方友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。

第一条基金名称及类型

1.1基金名称：____________________

1.2基金类型：分级基金

第二条基金募集

2.1基金募集总额：人民币____________________元

2.2募集时间：____________________

2.3募集方式：____________________

第三条基金运作

3.1基金运作方式：____________________

3.2基金投资范围：____________________

3.3基金投资策略：____________________

第四条基金份额

4.1基金份额总额：人民币____________________元

4.2基金份额面值：人民币____________________元

4.3基金份额发售价格：人民币____________________元

第五条基金托管

5.1乙方作为基金托管人，负责基金资产的保管、资金清算、会计核算、信息披露等事宜。

5.2乙方应按照《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》的规定，履行基金托管职责。

第六条基金收益分配

6.1基金收益分配方式：____________________

6.2基金收益分配频率：____________________

6.3基金收益分配时间：____________________

第七条基金信息披露

7.1甲方应按照《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券投资基金信息披露管理办法》的规定，及时、准确、完整地披露基金相关信息。

7.2乙方应按照《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》的规定，配合甲方进行信息披露。

第八条违约责任

8.1甲、乙、丙三方应按照本合同约定履行各自的权利、义务和责任。如有违约行为，违约方应承担相应的违约责任。

8.2违约责任的具体规定如下：

（1）甲方违约责任：____________________

（2）乙方违约责任：____________________

（3）丙方违约责任：____________________

第九条争议解决

9.1甲、乙、丙三方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

9.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第十条合同生效

10.1本合同自甲、乙、丙三方签字（或盖章）之日起生效。

10.2本合同一式三份，甲、乙、丙三方各执一份。

附件：

1.基金招募说明书

2.基金托管协议

3.基金份额发售协议

4.基金份额登记协议

甲方（基金管理人）签字（或盖章）：____________________

乙方（基金托管人）签字（或盖章）：____________________

丙方（基金投资者）签字（或盖章）：____________________

签订日期：____________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（基金管理人）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注册资本：____________________

经营范围：____________________

乙方（基金托管人）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注册资本：____________________

经营范围：____________________

丙方（第三方服务机构）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注册资本：____________________

经营范围：____________________

丁方（基金投资者）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注册资本：____________________

鉴于：

1.甲方具备《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券投资基金管理暂行办法》规定的基金管理业务资格，愿意作为基金管理人，负责分级基金的募集、管理、运作和信息披露等事宜。

2.乙方具备《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》规定的基金托管业务资格，愿意作为基金托管人，负责分级基金的资产保管、资金清算、会计核算、信息披露等事宜。

3.丙方具备提供专业服务的资质，愿意作为第三方服务机构，为分级基金提供特定服务。

4.丁方愿意投资分级基金，并同意按照本合同约定进行投资。

为明确甲、乙、丙、丁四方的权利、义务和责任，保障甲方的权益，特订立本合同，以资共同遵守。

第一条基金名称及类型

1.1基金名称：____________________

1.2基金类型：分级基金

第二条基金募集

2.1基金募集总额：人民币____________________元

2.2募集时间：____________________

2.3募集方式：____________________

第三条基金运作

3.1基金运作方式：____________________

3.2基金投资范围：____________________

3.3基金投资策略：____________________

第四条基金份额

4.1基金份额总额：人民币____________________元

4.2基金份额面值：人民币____________________元

4.3基金份额发售价格：人民币____________________元

第五条第三方服务机构职责

5.1丙方作为第三方服务机构，负责提供以下服务：

（1）____________________

（2）____________________

（3）____________________

5.2丙方应保证所提供服务的质量，并承担相应的责任。

第六条甲方权益保障

6.1甲方享有以下权利：

（1）对基金的投资决策具有最终决定权；

（2）对基金的管理和运作享有监督权；

（3）对基金的投资收益享有分配权；

（4）对基金的信息披露享有知情权。

第七条乙方违约及限制条款

7.1乙方如有以下违约行为，应承担相应的违约责任：

（1）未按照规定履行基金托管职责；

（2）泄露基金秘密；

（3）违反基金合同约定；

（4）其他违约行为。

7.2乙方在履行基金托管职责过程中，不得有以下限制行为：

（1）未经甲方同意，擅自变更基金投资组合；

（2）未经甲方同意，擅自调整基金资产配置；

（3）未经甲方同意，擅自进行基金资产交易；

（4）其他限制行为。

第八条争议解决

8.1甲、乙、丙、丁四方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

8.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第九条合同生效

9.1本合同自甲、乙、丙、丁四方签字（或盖章）之日起生效。

9.2本合同一式四份，甲、乙、丙、丁四方各执一份。

附件：

1.基金招募说明书

2.基金托管协议

3.第三方服务机构协议

4.基金份额发售协议

5.基金份额登记协议

第三方介入的意义和目的在于为分级基金提供专业服务，提高基金运作效率，降低风险。通过引入丙方作为第三方服务机构，甲方可以专注于基金的投资管理和运作，同时确保服务的专业性和质量。

甲方为主导的目的和意义在于保障甲方的权益，确保基金的投资决策和运作符合甲方的利益。通过增加甲方的权利条款和利益条款，以及乙方的违约及限制条款，甲方在合同中占据主导地位，能够更好地维护自身的权益，确保基金的稳定运作和收益。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

乙方（基金托管人）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注册资本：____________________

经营范围：____________________

甲方（基金管理人）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注册资本：____________________

经营范围：____________________

丙方（第三方审计机构）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注册资本：____________________

经营范围：____________________

鉴于：

1.乙方具备《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》规定的基金托管业务资格，愿意作为基金托管人，负责分级基金的资产保管、资金清算、会计核算、信息披露等事宜。

2.甲方具备《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券投资基金管理暂行办法》规定的基金管理业务资格，愿意作为基金管理人，负责分级基金的募集、管理、运作和信息披露等事宜。

3.丙方具备独立、客观的审计资质，愿意作为第三方审计机构，为分级基金的财务报表提供审计服务。

为明确甲、乙、丙三方的权利、义务和责任，保障乙方的权益，特订立本合同，以资共同遵守。

第一条基金名称及类型

1.1基金名称：____________________

1.2基金类型：分级基金

第二条基金托管

2.1乙方作为基金托管人，负责以下事宜：

（1）保管基金资产，确保基金资产的安全；

（2）进行资金清算，确保基金交易的安全、准确；

（3）执行基金管理人的投资指令；

（4）按照规定进行会计核算和信息披露。

第三条第三方审计机构职责

3.1丙方作为第三方审计机构，负责以下事宜：

（1）对基金财务报表进行审计，确保财务报表的真实、准确、完整；

（2）对基金管理人的内部控制进行评估，确保其符合相关法规要求；

（3）对基金管理人的合规性进行监督，确保其遵守相关法律法规。

第四条乙方权益保障

4.1乙方享有以下权利：

（1）对基金资产的安全性、合规性享有知情权；

（2）对基金管理人的投资决策、运作过程享有监督权；

（3）对基金收益享有分配权；

（4）对基金管理人的信息披露享有知情权。

4.2乙方享有以下利益：

（1）因乙方提供的服务而产生的收益；

（2）因乙方工作质量而获得的奖励；

（3）因乙方专业能力而获得的声誉。

第五条甲方的违约及限制条款

5.1甲方如有以下违约行为，应承担相应的违约责任：

（1）未按照规定进行基金投资，导致基金资产损失；

（2）未按照规定进行信息披露，损害乙方利益；

（3）违反基金合同约定，损害乙方权益；

（4）其他违约行为。

5.2甲方在履行基金管理职责过程中，不得有以下限制行为：

（1）未经乙方同意，擅自变更基金投资组合；

（2）未经乙方同意，擅自调整基金资产配置；

（3）未经乙方同意，擅自进行基金资产交易；

（4）其他限制行为。

第六条争议解决

6.1甲、乙、丙三方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同生效

7.1本合