广西《交通运输行业安全隐患排查治理规程》编制说明

广西地方标准《交通运输行业安全隐患排查治理规程》（征求意见稿）编制说明项目来源根据《广西壮族自治区市场监管局关于下达2020年第二批广西地方标准制定项目计划的通知》桂市监函﹝2020﹞1832精神，由广西壮族自治区交通运输厅提出，广西智慧交通安全咨询有限公司、广西交通设计集团有限公司、广西壮族自治区交通运输厅、广西新恒通高速公路有限公司共同起草的广西地方标准《交通运输行业安全隐患排查治理规程》。项目背景及目的意义为进一步加强和规范交通运输行业安全生产事故隐患排查治理工作，督促生产经营单位落实安全生产主体责任，2016年9月，交通运输部安委办印发了《交通运输安全生产事故隐患治理监督管理办法（征求意见稿）》，以实现重大事故隐患治理“清单化”“信息化”“闭环化”动态可追溯管理目标，推动安全生产工作向“系统化、规范化、精细化”转变，全面提升企业安全管理水平和管理部门安全监管能力，科学防范和有效遏制交通运输重特大事故。为贯彻落实国家关于促进交通运输行业安全隐患排查治理管理有关要求，2017年4月，交通运输部出台了《公路水路行业安全生产事故隐患治理暂行办法》，之后，又陆续印发了《公路水运工程安全生产监督管理办法》、《水上客运重大事故隐患判定指南（征求意见稿）》、《道路旅客运输企业安全管理规范》等有关安全隐患排查治理的要求，指明了交通运输行业相关部门需要进行安全隐患排查治理的履职要求，明确了交通运输行业生产经营单位安全隐患排查治理的工作要求。国家层面近年来不断深化安全管理领域改革，交通运输部在2018年7月颁布了《交通部平安交通(2018-2020年)三年攻坚行动方案》，提出了深化改革、强化主体责任落实、构建双重预防体系、突出重特大事故防范、提升安全保障能力、强化依法治理、提升从业人员素质等七大任务，各地方政府及行政主管部门根据国家部署，也同步在加快安全隐患排查治理举措，构建安全管理体系建设，交通运输行业专业广泛，安全涉及面大，顺应提出了开展安全隐患排查治理的合规化需求。2018年8月，广西壮族自治区交通运输厅印发《广西交通运输行业平安交通三年攻坚行动方案(2018—2020年)》，指出广西将规范安全生产风险辨识、评估与管控工作和隐患排查治理工作，强化道路水路运输、港口营运、公路水运建设工程等重点领域的安全生产风险管理，实施重大安全风险备案；严格道路水路客运和危险货物运输、危险货物港口作业、公路水运工程施工等高危领域安全准入条件；建立跨行业、跨部门、跨地区安全风险联防联控机制，有效防控系统风险和区域风险。广西壮族自治区交通运输厅积极推动交通运输行业建立健全隐患排查治理与安全风险自查自控管理制度，制定隐患排查治理与风险识别管控手册，开展安全风险评估和危害辨识，落实安全操作规程，完善控制措施和应急预案，形成自我约束、持续改进的内生机制。建立健全隐患治理监督机制，对存在重大安全隐患的运输企业实施挂牌督办，督促及时消除安全隐患。截止目前，广西壮族自治区交通运输行业开展安全隐患排查治理工作已取得一定成效，但也还存在一些问题：（1）我区交通运输行业生产经营单位安全隐患排查治理工作流程无规范可依据或参考，直接导致隐患排查治理工作流程不够统一、规范，间接影响我区交通运输行业安全隐患排查治理水平整体提升。（2）我区交通运输行业生产经营单位存在隐患排查治理与风险识别管控“脱节”现象，未能有效将风险识别管控成果运用到后期的隐患排查治理工作中，导致安全生产管理活动整体性、承接性较差。（3）我区交通运输行业生产经营单位安全隐患排查面临工作深度不足，专业性较差，资料管理不规范等现状，造成生产经营单位隐患排查治理工作成效较低，过程控制资料缺失的问题。（4）我区交通运输行业生产经营单位隐患排查治理工作缺乏可持续性评估改进和先进科学技术应用，造成生产经营单位隐患排查治理体系缺失或不完善，未能有效指导开展隐患排查治理工作。综上所述，为了积极响应国务院和交通运输部相关文件要求，进一步提升我区交通运输行业安全生产隐患排查治理工作管理水平，有效缓解我区交通运输行业安全隐患排查治理所面临的严峻形势，编制广西壮族自治区地方标准《交通运输行业安全隐患排查治理规程》，用于规范和指导我区交通运输行业安全隐患排查治理工作，无疑是实现广西交通运输行业安全源头管控的有效手段。项目编制过程1、成立标准编制工作组广西地方标准《交通运输行业安全隐患排查治理规程》项目任务下达后，广西智慧交通安全咨询有限公司成立了标准编制工作组，制定了标准编写方案，明确任务职责，确定工作技术路线，开展标准研制工作，具体标准编制工作由广西交通设计集团有限公司、广西壮族自治区交通运输厅、广西新恒通高速公路有限公司相关人员配合。本标准负责起草单位：广西智慧交通安全咨询有限公司。本标准参与起草单位：广西交通设计集团有限公司、广西壮族自治区交通运输厅、广西新恒通高速公路有限公司。本标准主要起草人：王伟、李政、陈梅、胡华平、姚凤金、林增海、蓝日彦、卢达聪、王景哲、黄耀国、覃淇锋、莫昕、冯学茂、陆山风、潘荣建、何廷全、蒋峰、杨莉婕、莫振辉、李春来、钟和君、朱雪梅、韦毅、郑屈、贾曼月。陈梅负责整个项目的日常管理、技术及组织协调工作；胡华平、姚凤金、林增海负责整个项目的技术指导；卢达聪负责项目进度管理；王景哲负责质量与过程控制；莫昕负责大纲编制。本标准的具体内容由王伟负责编写，李政协助，其余参与人员根据安排参与标准的编写。2、收集整理文献资料本标准起草人员的前期研究工作分为资料调查与研究、工程案例及数据收集检验、总结完善3个步骤进行：（1）调研了国内外交通运输行业大量的隐患排查治理相关标准规范、规程及研究成果。（2）搜集了国内及广西地区交通运输行业安全隐患排查治理案例及实施现状数据资料，并征求高校、公路管理、港口和航道管理、设计院、施工单位等领域的专家意见。（3）对搜集到的隐患排查治理资料进行分类整理和研究，为下一步的规范研究提供必要的指导和技术支撑。3、研讨确定标准主体内容标准编制工作组在对收集的资料进行整理研究之后，标准编制工作组召开了标准编制会议，对标准的整体框架结构进行了研究，并对标准的关键性内容进行了初步探讨。经过研究，标准的主体内容确定为术语和定义、基本要求、前期准备、隐患排查、隐患分级、隐患报备、隐患治理、档案管理和持续改进。4、调研、形成征求意见稿为确保本标准的编写工作有序开展，编写工作组在前期大量的研究工作的基础上，于2019年11月上旬完成了《交通运输行业安全隐患排查治理规程》的编制大纲和工作大纲，并经内部评审讨论后，于2019年11月19日召开了大纲外部评审会，评审会针对大纲共提出了5条建议和意见。根据大纲评审专家的意见，以修改完善后的大纲作为项目的工作指导，编写工作组开展了标准正式的编写工作，并于2020年4月下旬完成了工作组讨论稿。2020年4月26日召开征求意见初稿讨论会，对工作组讨论稿进行会审，根据会审意见修改后形成征求意见稿。标准制定原则本标准的编制遵循国家、行业和广西壮族自治区现行有关标准的规定。编写工作组在充分调研和分析国内外交通运输行业隐患排查治理数据资料及研究成果的基础之上，经讨论，确定标准编制遵循以下基本原则：（1）科学性原则本标准分析了国内外交通运输行业隐患排查治理现状和特点，结合国内及广西壮族自治区交通运输行业隐患排查治理的实施现状，并对已发布的相关标准、规范、规程进行整理、归纳和分类，建立了科学、实用、合理的广西壮族自治区《交通运输行业安全隐患排查治理规程》编制基础。（2）承接性原则本标准术语、符号、条文尽量与相应国家、国际、行业和地方标准的规定内容相一致，条文未出现自相矛盾的地方。标准技术内容与国家、国际、行业和地方标准兼容，未出现冲突，保证了一致性。标准技术内容中引用其他标准时，已明确指出所引用标准的内容或名称，增强了标准的可读性和可操作性。（3）可操作性原则本标准在起草过程中充分调研了国内外、广西区交通运输行业隐患排查治理的应用现状，参考了国内部分省份印发的交通运输行业安全隐患排查治理相关标准，并征求了高校、公路管理、港口和航道管理、设计院、施工单位等领域的专家意见，在此基础上，进行反复讨论和修改，确保本标准内容针对性强，可操作性高，易于推广。标准主要内容及依据来源广西地方标准《交通运输行业安全隐患排查治理规程》主要章节内容包括：术语和定义、基本要求、前期准备、隐患排查、隐患分级、隐患报备、隐患治理、档案管理和持续改进。本标准的编制遵循国家、行业和广西壮族自治区现行有关标准的规定。编写工作组充分收集和整理了国内外及广西壮族自治区交通运输行业隐患排查治理相关案例、数据资料及研究成果，分析了国内外及广西壮族自治区交通运输行业隐患排查治理现状，调研了交通运输行业安全隐患排查治理技术与方法的应用状况，在此基础上结合广西地区交通运输行业安全隐患排查治理工作经验，形成了广西壮族自治区地方标准《交通运输行业隐患排查治理规程》的技术内容。1、标准名称为保证标准的全面性和针对性，计划申请的标准名称为“交通运输行业安全隐患排查治理规程”。本标准名称一方面界定了其应用范围为广西壮族自治区的交通运输行业，另一方面确定了其应用目的为安全隐患排查治理工作。2、范围本标准适用于广西区内道路运输、水路运输、港口营运、公路工程建设和水运工程建设领域的安全生产隐患排查、治理。交通运输行业其他领域的安全生产隐患排查、治理可参考使用。本标准旨在规范和指导广西壮族自治区交通运输行业生产经营单位隐患排查治理工作，实现我区交通运输行业生产经营单位安全隐患排查治理工作向着“系统化、规范化、精细化”方向转变，强化落实生产经营单位安全隐患排查治理主体责任，降低我区交通运输行业安全生产监管部门和生产经营单位安全生产管理成本投入，提升安全隐患排查治理工作效率和我区交通运输行业安全生产整体管理水平，有效缓解我区交通运输行业安全隐患排查治理所面临的严峻形势。本标准将隐患按业务领域分为道路运输隐患、水路运输隐患、港口营运隐患、公路建设工程隐患和水运建设工程隐患。关于这一点问题，交通运输部关于印发《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》的通知（交安监发[2017]60号）将公路水路行业隐患按业务领域分为道路运输隐患、水路运输隐患、港口营运隐患、交通工程建设隐患、交通设施养护工程隐患和其他隐患六个类型，山东省地方标准《公路水路行业企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》（DB37/T3139—2018）中隐患按业务领域分为道路运输隐患、水路运输隐患、港口营运隐患、交通工程建设隐患、交通设施养护工程隐患和其他隐患六个类型，湖南省交通运输厅关于印发《湖南省交通运输安全生产事故隐患排查治理管理办法（试行）》的通知（湘交安监〔2019〕44号）中将事故隐患按业务领域分为道路运输隐患、水路运输隐患、港口生产隐患、城市客运隐患、交通运输工程建设隐患、交通设施养护运营隐患、专用铁路交通运营隐患和其他隐患八个类型。考虑到我区交通运输行业安全隐患排查治理现状，结合本标准编制大纲和征求意见稿评审专家组意见，本标准适用范围按业务领域分为道路运输隐患、水路运输隐患、港口营运隐患、公路建设工程隐患和水运建设工程隐患，符合交通运输部《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）规定范围要求。3、术语和定义本标准涵盖了生产安全隐患排查治理工作的各种术语以及定义。术语和定义中包含：3.1事故隐患（AccidentHazard）：生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为、管理上的缺陷和环境的不安全因素。该术语与《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）中对隐患的定义一致。3.2一般事故隐患（GeneralAccidentHazard）：一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。该术语与《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）中第三条关于一般事故隐患的定义保持一致。3.3重大事故隐患（MajorAccidentHazard）：重大事故隐患是指极易导致重特大安全生产事故的隐患，且整改难度较大，需全部或局部停工，经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使从业单位自身难以消除的隐患。该术语与《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）中第三条关于重大事故隐患的定义保持一致。3.4隐患排查（HazardInvestigation）：生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和管理制度，采取一定的方式和方法，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。该术语主要是在《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）关于隐患排查相关规定的基础上，参考山东省地方标准《生产安全事故隐患排查治理体系通则》（DB37/T2883—2016）对隐患排查进行定义。3.5隐患治理（HazardControl）：消除隐患的活动或过程。该术语符合《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）相关规定。3.6隐患信息（HazardInformation）：包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限、成果验收、档案资料等信息的总称。该术语为新增术语，主要是在参考山东省地方标准《生产安全事故隐患排查治理体系通则》（DB37/T2883—2016）的基础之上，增加了“成果验收”和“档案资料”等信息要求。4、基本要求4.1隐患排查治理原则隐患排查治理工作应坚持“全员参与、单位负责、行业监管、分级管理、社会监督”的原则。该条款内容是在参考《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）第六条规定：“隐患治理工作应坚持“单位负责、行业监管、分级管理、社会监督”的原则”的基础上，结合《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）第八条相关规定进行编制的，新增了全员参与的内容，旨在进一步推动落实交通运输行业生产经营单位隐患排查治理责任，提升隐患排查治理水平。4.2排查治理主体4.2.1生产经营单位是隐患排查治理的责任主体，主要负责人应对本单位隐患排查治理工作全面负责，基层从业人员应逐级落实隐患排查治理责任。4.2.2生产经营单位在自身力量或人员能力不足的情况下，可委托行业内具有相关技术服务能力的机构协助开展隐患排查治理工作。该部分条款内容是在参考《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）第四条、九条规定：“生产经营单位是隐患治理的责任主体，生产经营单位主要负责人对本单位隐患治理工作全面负责，……”和“……逐级明确隐患治理责任，落实到具体岗位和人员”的基础上，新增了“生产经营单位在自身力量或人员能力不足的情况下，可委托行业内具有相关技术服务能力的机构协助开展隐患排查治理工作。”的内容，旨在有效协助和推动生产经营单位开展隐患排查活动，增加隐患排查治理途径和方法。4.2排查治理流程隐患排查治理工作主要包括以下流程：a)前期准备(资料收集、制定排查计划及实施方案、编制排查清单)；b)隐患排查；c)隐患等级划分；d)隐患报备；e)隐患治理；f)资料归档；g)持续改进。该条款为新增条款，参考《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）相关规定，并结合我区生产经营单位隐患排查工作流程实际调研情况进行编制。5、前期准备5.1资料收集为了全面识别、准确认定安全生产事故隐患，生产经营单位安全生产事故隐患排查治理工作人员应收集和分析必要的生产经营单位信息及其他相关信息资料，资料应包括但不限于：a)相关法律法规、标准、规章规范；b)总体概况、安全生产规章制度、安全生产投入、安全生产管理机构设置及人员配置情况；c)设施、设备、装置描述与说明资料、法定检测报告、操作运行规程和应急处置措施；d)生产工艺活动过程描述与说明；e)工艺物料或危险化学品的理化性质说明书；f)类比隐患排查治理项目及本单位或相关行业历史事故案例资料；g)安全生产风险源辨识清单及风险等级、分级管控措施资料；h)其他有关资料。该条款内容是在《安全评价导则》（AQ8002-2007）的基础上，结合交通运输行业生产经营单位的生产经营特点和生产安全隐患排查治理所需基础资料的实际情况进行编制，增加了“工艺物料或危险化学品的理化性质说明书”、“类比隐患排查治理项目及本单位或相关行业历史事故案例资料”和“生产安全风险源辨识清单及风险等级、分级管控措施资料”等内容。5.2排查计划及实施方案生产经营单位应制定年度安全生产事故隐患排查计划及实施方案，方案主要内容至少包括：a)排查目的和意义；b)排查责任分工与人员安排；c)排查分级、类型及频次；d)排查基本要求、方法和主要内容；e)排查推进计划及重要环节管控措施等。该条款内容是在参考山东省地方标准《公路水路行业企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》（DB37/T3139-2018）和《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）的基础之上，增加了“排查推进计划及重要环节管控措施”的内容，对隐患排查计划及实施方案内容作出了明确要求与说明。5.3排查清单5.3.1生产经营单位应在符合交通运输行业安全生产管理基本要求的前提下，结合自身风险识别清单和管控措施，依据相关法律法规、标准规范和管理制度要求编制隐患排查清单。5.3.2隐患排查清单一般可分为基础管理类隐患排查清单和作业现场类隐患排查清单，隐患排查清单样式请参见附录A。5.3.3基础管理类隐患排查清单范围应至少包括：组织机构、职责分工、制度体系、资质证书、人员培训、设备设施、资金投入、应急处置、档案管理和评估改进等内容。5.3.4作业现场类隐患排查清单范围应至少包括：人员配备、设备维护、物料存储、工艺流程、操作规程、安全防护和作业环境等内容。该部分条款内容主要是在参考《关于印发交通运输企业安全生产标准化考评管理办法和达标考评指标的通知》（交安监发[2012]175号）、江西省交通运输厅关于发布《江西省交通运输生产安全事故隐患排查分级实施指南（试行）》的通知（赣交安监字〔2017〕20号）和山东省地方标准《公路水路行业企业安全事故隐患排查治理体系细则》（DB37/T3139—2018）的基础上进行编制，符合《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）第十一条“生产经营单位应当建立隐患日常排查、定期排查和专项排查工作机制，明确隐患排查的责任部门和人员、排查范围、程序、频次、统计分析、效果评价和评估改进等要求，及时发现并消除隐患。”的规定要求，对隐患排查范围作出了具体说明和要求。6、隐患排查6.1排查分级6.1.1一般要求6.1.1.1根据生产经营单位自身组织架构确定不同的排查组织级别，主要分为：公司/项目级、专业级、车间/部门/工区级、班组级、岗位级等级别，也可结合本单位具体机构设置情况进行调整。6.1.1.2隐患排查过程中，若因本级专业能力或设备能力不足导致无法单独实施排查的风险点，应由更高一级负责组织开展相应风险点的隐患排查工作。6.1.2公司/项目级公司/项目级隐患排查范围应包含整个公司/项目生产经营管理活动范围内的所有风险点，重点排查风险级别为一级和二级的风险点。6.1.3专业级专业级隐患排查范围应包含由公司/项目直接管理或专业性较强、危险性较大的相关活动、过程、装置、设施、设备、物料等风险点，重点排查风险级别为一级、二级和三级的风险点。6.1.4车间/部门/工区级车间/部门/工区级隐患排查范围应包含本车间/部门/工区生产管理活动范围内的所有风险点，重点排查风险级别为一级、二级和三级的风险点。6.1.5班组级班组级隐患排查范围应包含本班组日常生产管理活动范围内的所有风险点。6.1.6岗位级岗位级隐患排查范围应包含本岗位日常生产活动范围内的所有风险点。该部分条款内容符合《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）中“着力构建企业双重预防机制”部分的分级、分层、分类、分专业进行管理的要求，并参考和借鉴山东省地方标准《公路水路行业企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》（DB37/T3139-2018）相关内容对不同排查级别的主要内容和范围做出简要说明。6.2排查类型6.2.1综合隐患排查生产经营单位以保障安全生产为目的，以安全责任制、管理制度及其落实情况为重点，组织各有关专业部门共同参与的全面检查，一般包括：a)落实事故隐患排查治理责任制的情况；b)安全生产管理机构运行以及人员履职情况，从业人员安全生产教育培训、特种作业人员和特种设备作业人员持证上岗情况；c)存在危险（危害）因素的场所和区域的设施、设备、工具的安全运行状况以及日常维护、保养、检验、检测情况；d)涉爆作业、大型设备（构件）吊装作业、危险装置设备试生产作业、危险场所动火及维修作业、有毒有害及有限空间作业、交叉作业、电气维修作业以及其他危险作业的现场安全管理情况；e)作业场所安全风险危害告知情况，劳动防护用品的配备、发放和佩戴使用情况，以及从业人员职业健康检查及建立监护档案情况；f)重大危险源普查建档、风险辨识、监控预警制度的建设及措施落实情况；g)应急救援预案的制定、演练、应急救援物资、设备的配备及维护情况。6.2.2专项隐患排查生产经营单位在一定范围、专业领域组织开展的专项检查，一般包括：a)根据政府及有关管理部门安全工作专项部署，开展针对性的隐患排查；b)根据季节性、规律性安全生产条件变化，开展针对性的隐患排查；c)根据新工艺、新材料、新技术、新设备投入使用对安全生产条件形成的变化，开展针对性的隐患排查；d)根据大型机械设备、特种设备，安全风险大、工艺复杂设备的安全生产条件变化，开展针对性的隐患排查；e)根据安全生产事故情况，开展针对性的隐患排查；f)根据恶劣天气及突发事件处置的排查等。6.2.3日常隐患排查班组、岗位员工在日常生产活动中开展的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位领导和专业技术人员开展的日常巡查，日常隐患排查要加强对关键装置、要害部位、关键环节、重大危险源的检查和巡查，一般包括：a)设备、工具的安全状态是否良好，安全防护、职业病防护装置是否有效；b)规定的安全措施是否落实；c)操作要领、操作规程是否明确；d)现场作业人员是否符合有关法律法规、标准和规范要求；e)作业场所以及物品堆放是否符合安全规范；f)个体防护用品、用具是否齐全、完好，以及正确佩戴使用。该部分条款符合《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）中“第十一条生产经营单位应当建立隐患日常排查、定期排查和专项排查工作机制……”的规定要求，并在参考《江西省生产安全事故隐患排查治理办法》（江西省人民政府令〔2018〕第238号）和《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）相关内容的基础上对日常隐患排查、综合隐患排查和专项隐患排查的主要内容做出必要补充和说明。6.3排查频次6.3.1生产经营单位应根据法律、法规要求，结合自身生产经营活动特点、生产规模大小确定各类隐患排查类型的排查周期，具体要求如下：a)综合性隐患排查应由公司/项目级至少每季度组织一次,专业级和车间/部门/工区级至少每月组织一次；b)专项隐患排查应由专业技术人员或相关部门根据生产经营单位实际情况适时和定期组织开展，公司/项目级、专业级和车间/部门/工区级至少每季度组织一次；c)日常隐患排查周期根据风险分级管控相关内容和各生产经营单位实际情况确定，排查范围应覆盖日常生产作业环节，车间/部门/工区级的日常排查应每周不少于一次，班组级和岗位级的日常排查应每日不少于一次。6.3.2除上述要求外，生产经营单位隐患排查频次尚应遵守国家法律法规和行业主管部门相关规定和要求。该部分条款内容符合《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）中“第十二条……日常排查应每周不少于1次”，“第十四条……定期排查每半年应不少于1次”的规定要求。此外，该部分条款增加了“除上述要求外，生产经营单位隐患排查频次尚应遵守国家法律法规和行业主管部门相关规定和要求”的内容，并依据排查组织级别不同，增加了与之相对应的排查频次说明，进一步完善隐患排查频次要求。6.4排查分级、类型、频次对照关系隐患排查分级、排查类型和排查频次相互对照关系可参照表1。表1排查分级、类型和频次对照关系表。排查分级排查类型排查频次公司/项目级综合排查至少每季度组织一次专项排查至少每季度组织一次专业级综合排查至少每月组织一次专项排查至少每季度组织一次车间/部门/工区级综合排查至少每月组织一次专项排查至少每季度组织一次日常排查每周不少于一次班组级日常排查每日不少于一次岗位级日常排查每日不少于一次该部分条款为新增内容，旨在搭建起隐患排查分级、排查类型和排查频次之间的对照关系，明确生产经营单位各组织级别在隐患排查过程中的重点工作和内容，进而指导生产经营单位更加高效的开展隐患排查工作。其中，公司/项目级重点负责组织生产经营单位综合隐患排查和专项隐患排查，专业级重点负责组织公司/项目直接管理或专业性较强、危险性较大的生产经营活动的综合隐患排查和专项隐患排查，车间/部门/工区级重点负责组织本车间/部门/工区开展综合隐患排查、专项隐患排查和日常隐患排查，班组级和岗位级重点负责组织本班组和本岗位开展日常隐患排查工作。7、隐患分级7.1隐患等级划分事故隐患等级主要分为一般事故隐患及重大事故隐患。该部分条款符合《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）中“第八条隐患分为重大隐患和一般隐患两个等级。重大隐患是指极易导致重特大安全生产事故，且整改难度较大，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以消除的隐患。一般隐患是指除重大隐患外，可能导致安全生产事故发生的隐患。”的规定要求。这种隐患分级方式简单易懂，生产经营单位实际应用较为普遍。7.2隐患等级判定方法7.2.1方法选取交通运输行业重大事故隐患等级判定分为直接判定法、综合判定法、专家判定法和指标评定法，生产经营单位应优先采用直接判定法，不能用直接判定法的，宜采用综合判定法、专家判定法或指标评定法进行判定。7.2.2直接判定法直接判定法是指依据交通运输行业各领域内现行重大事故隐患判定技术标准或清单进行重大事故隐患直接判定，对符合相应重大事故隐患判定技术标准或清单中任意一项描述的事故隐患，应直接判定为重大事故隐患。该部分条款内容对重大事故隐患直接判定法进行说明，即通过查询对比，只要符合相应重大事故隐患清单中的任意一项，即可判定为重大事故隐患，其中公路工程建设和水运工程建设领域重大隐患可参照交通运输部编制的《公路水运工程建设项目生产安全重大事故隐患判定指南》和广西交通运输厅印发的《广西公路水运工程建设重大事故隐患清单》，水上客运领域重大事故隐患可参照交通运输部编制的《水上客运重大事故隐患判定指南（暂行）》，危险货物港口作业领域重大事故隐患可参照交通运输部印发的《危险货物港口作业重大事故隐患判定指南》进行判定。7.2.3综合判定法综合判定法是指从管理、环境、技术三个维度给出隐患描述，根据事故隐患描述和制约事故隐患治理的因素进行对照、综合分析判断，当事故隐患治理同时涉及两个及以上隐患描述维度时，且不能立即进行整改的，即可判定为重大事故隐患。该条款内容是在借鉴《公路水运工程建设项目生产安全重大事故隐患判定指南》基础上新增的条款，适用于交通运输行业各领域内事故隐患定性判定，旨在通过从管理、环境、技术和时间四个维度对事故隐患进行描述，并根据事故隐患描述和制约事故隐患治理的因素进行对照、综合分析判断，实现重大事故隐患定性判定分析的目的。7.2.4指标评定法7.2.4.1指标评定法是指通过对重大事故隐患严重程度、停工范围和整改时间等指标评分取值，计算出指标评定系数，依据指标评定系数的大小确定事故隐患等级的方法，重大事故隐患指标评定体系请见表2。表2重大事故隐患指标评定体系评估指标分类分值说明严重程度（S）极易造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失。1-3应结合单位生产安全实际情况和行业事故水平综合判定，其中涉及危险化学品应按高限取值。极易造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失。4-6极易造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失。7-9极易造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失。10-12停工范围（R）不需停工1应结合单位规模和范围综合判定。局部停工2-3全部停工4-5整改时间（T）小于等于7天1-2应结合单位所属行业领域特征综合判定。大于7天，小于等于30天3-4大于30天5-6表中所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。7.2.4.2指标评定体系中各指标所赋分值应取整数，隐患指标评定系数应按公式（7.2.4.2）计算：H=S*R*T（7.2.4.2）式中：S—隐患导致潜在事故严重程度所赋分值；R—隐患整改停工范围所赋分值；T—隐患整改时间所赋分值。7.2.4.3对生产经营单位自身难以消除的隐患，隐患指标评定系数以实际计算分数的1.2倍计。评定指标也可以根据生产经营单位实际情况进行相应增加或删减，同时隐患分级标准也需进行相应调整。表3事故隐患分级标准事故隐患等级事故隐患指标评定系数一般事故隐患1≤H＜15分重大事故隐患H≥15分该部分条款内容是在参考《公路水运工程建设项目生产安全重大事故隐患判定指南》、《危险货物港口作业重大事故隐患判定指南》、《水上客运重大事故隐患判定指南（暂行）》和《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》的基础上，依据重大事故隐患定义：“是指极易导致重特大安全生产事故的隐患，且整改难度较大，需全部或局部停工，经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使从业单位自身难以消除的隐患。”新增的重大事故隐患定量判定方法。该判定方法通过对事故隐患的严重程度、停工范围、整改时间和是否需要外部力量辅助的评分和计算，得出事故隐患评定系数，依据事故隐患评定系数的大小来确定重大事故隐患的定量判定方法。7.2.5专家判定法7.2.5.1重大事故隐患直接判定、综合判定和指标评定存在异议或无相关规定的，应由生产经营单位牵头组织各相关单位进行专家技术论证，并听取行业主管部门、监督管理部门和相关利害关系人的意见。7.2.5.2技术论证专家组应由行业领域内具有高级专业技术职称，并从事相关专业工作10年以上专业经验的专家组成，人数不应少于5人且为奇数。与本单位有利害关系的人员不得以专家身份参加专家论证会。该部分条款内容参考《公路水运工程建设项目生产安全重大事故隐患综合判定法》相关内容，结合广西区交通运输行业安全隐患排查治理现状，针对无法通过直接判定法、综合判定法和指标评定法判定的重大事故隐患情形，给出推荐判定方法-专家判定法，并对专家判定法的基本内容和要求做出说明。8、隐患报备8.1报备内容生产经营单位应及时向属地负有安全生产监督管理职责的部门报备重大事故隐患信息，重大事故隐患报备信息应包括以下内容：a)隐患名称、类型类别、所属生产经营单位及所在行政区划、属地负有安全生产监督管理职责的管理部门；b)隐患现状描述及产生原因；c)可能导致发生的安全生产事故及后果；d)整改方案或已经采取的治理措施，治理效果和可能存在的遗留问题；e)隐患整改验收情况；f)整改期间发生安全生产事故的，还应报送事故及处理结果等信息；上述第d）e）f）款信息在相关工作完成后报备。8.2报备方式重大隐患报备包括首次报备、定期报备和不定期报备三种方式。a)首次报备：应在重大隐患确定后进行报备；b)定期报备：报送重大隐患整改的进展情况；c)不定期报备：当重大隐患状态发生新的重大变化时，应及时报备相关情况。该部分条款内容编制依据是《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）中：第三十四条规定：“生产经营单位应按照“及时报备、动态更新、真实准确”的原则，通过公路水路行业安全生产隐患治理信息系统向属地负有安全生产监督管理职责的管理部门及时报备重大隐患信息，负有直接监督管理责任的交通运输管理部门应审查报备信息的完整性”。第三十五条规定：“重大隐患报备信息应包括以下内容：（一）隐患名称、类型类别、所属生产经营单位及所在行政区划、属地负有安全生产监督管理职责的管理部门；（二）隐患现状描述及产生原因；（三）可能导致发生的安全生产事故及后果；（四）整改方案或已经采取的治理措施，治理效果和可能存在的遗留问题；（五）隐患整改验收情况、责任人处理结果；（六）整改期间发生安全生产事故的，还应报送事故及处理结果等信息。”第三十六条规定“重大隐患报备包括首次报备、定期报备和不定期报备三种方式。（一）首次报备：应在重大隐患确定后进行报备；（二）定期报备：报送重大隐患整改的进展情况；（三）不定期报备：当重大隐患状态发生新的重大变化时，应及时报备相关情况”。9、隐患治理9.1隐患整改通知生产经营单位每次隐患排查结束后，隐患排查组织部门根据情况下发隐患整改通知书，隐患整改通知书应包含隐患名称、存在位置、可能发生的事故类型、隐患等级、建议治理措施、治理责任单位和主要负责人、整改时限等内容。该条款内容符合《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）中“第十一条生产经营单位应当建立健全隐患排查、告知（预警）、整改、评估验收、报备、奖惩考核、建档等制度，逐级明确隐患治理责任，落实到具体岗位和人员。”和“第十七条生产经营单位应认真填写隐患排查记录，形成隐患排查工作台账，包括排查对象或范围、时间、人员、安全技术状况、处理意见等内容，经隐患排查直接责任人签字后妥善保存。”的规定要求，参考《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）第四十四条和《上海市交通行业安全生产事故隐患排查治理办法》（上海市人民政府令[2012]91号）第十四、十五条规定相关内容进行编制。9.2隐患治理9.2.1一般事故隐患治理对于一般事故隐患，由隐患所在部门负责人或者有关人员组织整改。能够立即整改的隐患应立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认，并如实记录。难以现场立即排除的隐患应及时进行分析，制定整改措施并限期整改，需材料采购的原则上不得超过2天。整改完成后责任安全员应予确认，对隐患治理情况进行闭合管理。该条款内容符合《安全生产法》中“第四十三条生产经营单位的安全生产管理人员应当根据本单位的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；对检查中发现的安全问题，应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人，有关负责人应当及时处理。检查及处理情况应当如实记录在案。”的规定要求。该条款内容在参考山东省地方标准《公路水路行业企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》（DB37/T3139-2018）中一般隐患治理的相关内容，结合广西区交通运输行业生产经营单位实际调研情况的基础上进行编制。9.2.2重大事故隐患治理9.2.2.1对于重大事故隐患，由生产经营单位主要负责人组织制定重大隐患治理方案。重大事故隐患治理专项方案应当包括以下内容：a)整改的目标和任务；b)隐患治理措施和整改期的安全保障措施；c)经费和物资保障措施；d)整改责任部门和人员；e)整改时限及节点要求；f)应急处置措施；g)跟踪督办及验收部门和人员。9.2.2.2重大事故隐患的治理措施分为工程技术措施和安全管理措施。工程技术措施的实施等级顺序是直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施等，根据等级顺序的要求应遵循的具体原则应按消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告的等级顺序选择安全技术措施。安全管理措施主要是修订有关规章制度和操作规程、提高安全意识、加强培训教育和加强安全检查等。该部分条款内容符合《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）中“第二十二条重大隐患整改应制定专项方案，包括以下内容：a)整改的目标和任务；b)整改技术方案和整改期的安全保障措施；c)经费和物资保障措施；d)整改责任部门和人员；e)整改时限及节点要求；f)应急处置措施；g)跟踪督办及验收部门和人员。”的规定要求。并参考《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）“第二十二条重大隐患整改应制定专项方案”和《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）第二部分着力构建企业双重预防机制内容进行编制。9.2.3隐患治理保障措施9.2.3.1生产经营单位在事故隐患治理过程中，应当采取相应的保障措施，保证隐患治理顺利实施，防止事故发生。保障措施包括健全的安全管理制度、安全投入、安全技术措施、环境保护措施、应急物资储备、应急预案、个人防护用品等。9.2.3.2事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。该部分条款内容的编制依据是：《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）中明确规定：“企业要经常性开展安全隐患排查，并切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。建立以安全生产专业人员为主导的隐患整改效果评价制度，确保整改到位。对隐患整改不力造成事故的，要依法追究企业和企业相关负责人的责任。对停产整改逾期未完成的不得复产”。《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）第十六条规定：“生产经营单位在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生”。《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）第二十二条重大隐患整改专项方案中的“整改技术方案和整改期的安全保障措施”。9.3隐患治理验收9.3.1一般事故隐患治理验收一般隐患在整改完成后由生产经营单位组织验收。对于验收通过的在隐患清单中销号，落实隐患排查治理“闭环管理”要求。对于验收不合格的，应督促责任部门严格落实整改措施。9.3.2重大事故隐患治理验收重大事故隐患整改完成后，生产经营单位应委托第三方服务机构或成立隐患整改验收组进行专项验收。生产经营单位成立的隐患整改验收组成员应包括生产经营单位负责人、安全管理部门负责人、相关业务部门负责人和2名以上相关专业领域具有一定从业经历的专业技术人员。整改验收应根据隐患暴露出的问题，全面评估，出具整改验收结论，并由组长签字确认。该条款内容的编制依据是《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）第二十三条规定：“重大隐患整改完成后，生产经营单位应委托第三方服务机构或成立隐患整改验收组进行专项验收。生产经营单位成立的隐患整改验收组成员应包括生产经营单位负责人、安全管理部门负责人、相关业务部门负责人和2名以上相关专业领域具有一定从业经历的专业技术人员。整改验收应根据隐患暴露出的问题，全面评估，出具整改验收结论，并由组长签字确认”。规定中提到的“全面评估”主要针对隐患治理效果进行的，确认其治理措施的合理性和有效性。10、档案管理10.1记录台账生产经营单位对事故隐患排查治理活动应当建立记录台账，内容至少应包括：排查时间、排查人员、隐患位置、隐患描述、隐患等级、隐患报备情况、整改时限、整改责任单位、整改投入、整改措施和整改验收等，参见附录B。该条款符合《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）中第十七条“生产经营单位应认真填写隐患排查记录，形成隐患排查工作台账，包括排查对象或范围、时间、人员、安全技术状况、处理意见等内容，经隐患排查直接责任人签字后妥善保存”的规定要求，并参照《甘肃省生产安全事故隐患排查治理办法》（甘肃省人民政府令[2016]第127号）第二十三条“生产经营单位应当建立事故隐患排查治理台账，记录排查事故隐患的人员、时间、部位或者场所，事故隐患的具体情形、数量、性质和治理情况”内容进行编制。10.2档案资料生产经营单位事故隐患排查治理档案应至少包括下列内容：a)事故隐患排查治理台账；b)事故隐患排查治理全过程中形成的各种记录和文件，包括风险识别与评估报告、隐患排查治理制度、排查计划及实施方案、排查清单、隐患等级划分清单、专项治理方案、效果评价报告、复查验收报告、以及资料报备情况和相关会议纪要等文件；c)其他相关文件资料。该条款内容符合《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）中“第十条生产经营单位应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理”的规定要求，并参考《江西省生产安全事故隐患排查治理办法》（江西省人民政府令〔2018〕第238号）第二十一条相关内容进行编制。10.3统计分析生产经营单位应根据生产经营特点，每季、每年组织对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，及时梳理、发现安全生产苗头性问题和规律，形成统计分析报告，不断改进和完善安全生产工作。该条款内容符合《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）中“第十四条生产经营单位应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析……”的规定要求，并参照《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》（交安监发[2017]60号）第二十六条“生产经营单位应当根据生产经营活动特点，定期组织对本单位隐患治理情况进行统计分析，及时梳理、发现安全生产苗头性问题和规律，形成统计分析报告，改进安全生产工作”进行编制。11、持续改进11.1评估改进生产经营单位应适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评估和改进，并保存评估和改进记录，以确保其持续适宜性、充分性和有效性，评估每年应不少于一次，当发生更新时应及时组织评估和改进。该条款内容的编制依据是：《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办[2016]11号）第二部分着力构建企业双重预防机制中的“……（五）建立完善隐患排查治理体系。风险管控措施失效或弱化极易形成隐患，酿成事故。企业要建立完善隐患排查治理制度，制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，推动全员参与自主排查隐患，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查……”。11.2科学管理生产经营单位应充分发挥科技人员、安全管理人员、以及第三方服务机构的积极性，鼓励和支持安全生产科学技术研究和安全生产先进技术